深圳拓邦股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度深圳拓邦股份有限公司（简称"公司"）监事会全体成员按照《公 司法》《证券法》《公司章程》以及相关的法律法规要求，勤勉、诚实地履行职能， 依法独立行使职权，以保障公司规范运作，维护公司和股东利益。监事会对公司 长远发展计划、生产经营活动、重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履 行职责情况进行了监督，促进了公司规范运作、健康发展。现将监事会在本年度 的主要工作报告如下： 一、监事会会议情况 报告期内，公司监事会共召开 7 次会议，会议情况如下： 6、2023年10月25日，第八届董事会第二次会议在公司会议室召开，审议通 过了《关于<2023年第三季度报告>的议案》。 7、2023年12月1日，第八届监事会第三次（临时）会议在公司会议室召开， 审议通过了《关于终止实施2021年限制性股票激励计划暨回购注销限制性股票的 议案》《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。 2、2023 年 4 月 25 日，第七届监事会第二十八次会议在公司会议室召开， 审议通过了《关于<2023 年第一季度报告>的议案》《关于调整 2021 年限制性股 票激 ...

深圳拓邦股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 作为深圳拓邦股份有限公司的独立董事，2023 年本人严格按照《公司法》 《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》《独立董事专门会议工作制 度》的要求，忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，维护了公司 整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度本人任 职期间履行独立董事职责情况向各位股东汇报如下： 一、参加会议的情况 （一）出席股东大会、董事会会议情况 报告期内，本人作为公司第八届董事会独立董事，应出席 4 次董事会会议、 1 次股东大会会议，未出现连续两次未亲自出席董事会会议的情况。 2023 年，出席股东大会会议情况如下： | 姓名 | 本年应参加股东大会次数 | 亲自出席次数 | 委托出席次数 | 备注 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 陈正旭 | 1 | 1 | 0 | | 2023 年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东 大会，认真审阅会议材料，并 ...

中信建投证券股份有限公司 关于深圳拓邦股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"、"保荐机构"）作为深 圳拓邦股份有限公司（以下简称"拓邦股份"、"公司"）2019 年公开发行 A 股可 转换公司债券和 2021 年非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号—主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》等有关规定，中信建投及其指定保荐代表人徐超、朱明强对拓 邦股份 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况与意见如 下： 一、募集资金基本情况 1、实际募集资金金额、资金到位时间 （1）2019 年公开发行可转换公司债券募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳拓邦股份有限公司公开发行可转 换公司债券的批复》（证监许可[2018]1842 号）核准，公司于 2019 年 3 月 7 日公 开发行了 573 万张可转 ...

2023 年度内部控制评价报告 深圳拓邦股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制 制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023 年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 深圳拓邦股份有限公司 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 1 险领域。 2 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 ...

深圳拓邦股份有限公司 作为深圳拓邦股份有限公司第七届董事会的独立董事，2023 年本人严格按 照《公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》《独立董事专 门会议工作制度》的要求，忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责， 维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度本人任职期间履行独立董事职责情况向各位股东汇报如下： 一、参加会议的情况 （一）出席股东大会、董事会会议情况 报告期内，本人作为公司第七届董事会独立董事，应出席 7 次董事会会议、 3 次股东大会会议，未出现连续两次未亲自出席董事会会议的情况。 2023 年，出席股东大会会议情况如下： | 姓名 | 本年应参加股东大会次数 | 亲自出席次数 | 委托出席次数 | 备注 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 黄跃刚 | 3 | 3 | 0 | | 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 2023 年，出席董事会会议情况如下： | 姓名 | 本年应参加董事 | 亲自出席次数 ...

深圳拓邦股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 作为深圳拓邦股份有限公司的独立董事，2023 年本人严格按照《公司法》 《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》的要求，忠实履行职责，充 分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其 是中小股东的合法权益。现将 2023 年度本人任职期间履行独立董事职责情况向 各位股东汇报如下： 一、参加会议的情况 （一）出席股东大会、董事会会议情况 报告期内，本人作为公司第七届、第八届董事会独立董事，应出席 11 次董 事会会议、4 次股东大会会议，未出现连续两次未亲自出席董事会会议的情况。 2023 年，出席股东大会会议情况如下： | 姓名 | 本年应参加股东大会次数 | 亲自出席次数 | 委托出席次数 | 备注 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 李序蒙 | 4 | 4 | 0 | | 2023 年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东 大会，认真审阅会议材料，并积极了解相关情况， ...

深圳拓邦股份有限公司内部控制规则落实自查表 | 内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 | | 说明 | | --- | --- | --- | | 一、内部审计和审计委员会运作 | | | | 1、内部审计部门负责人是否为专职，并由 | 是 | | | 审计委员会提名，董事会任免。 | | | | 2、公司是否设立独立于财务部门的内部审 | 是 | | | 计部门，是否配置专职内部审计人员。 | | | | 3、内部审计部门是否至少每季度向审计委 | 是 | | | 员会报告一次。 | | | | 4、内部审计部门是否至少每季度对如下事 | --- | --- | | 项进行一次检查： | | | | （1）募集资金的存放与使用 | 是 | | | （2）对外担保 | 是 | | | （3）关联交易 | 是 | | | （4）证券投资 | 是 | | | （5）风险投资 | 是 | | | （6）对外提供财务资助 | 是 | | | （7）购买和出售资产 | 是 | | | （8）对外投资 | 是 | | | （9）公司大额资金往来 | 是 | | | （10）公司与董事、监事、高级管理人员、 | | | ...

证券代码：002139 证券简称：拓邦股份 公告编号：2024027 深圳拓邦股份有限公司 关于 2023 年度募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（原"《深圳证券交易所上市公司 规范运作指引"》、《深圳证券交易所上市公司再融资类第 2 号——上市公司募 集资金年度存放与使用情况公告格式》（原"《深圳证券交易所上市公司信息披 露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》"） 等有关规定，深圳拓邦股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董事会编制 了截至 2023 年 12 月 31 日募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。 一、募集资金基本情况 1、实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳拓邦股份有限公司公开发行可转 换公司债券的批复》（证监许可[2018 ...

深圳拓邦股份有限公司 董事会对独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳拓邦股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及《深圳拓邦股份有限公司独立董事工作制度》等相关规定， 并结合独立董事出具的《独立董事关于独立性自查情况的报告》，深圳拓邦股份 有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事李序蒙先生、陈正旭先 生、秦伟先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事李序蒙先生、陈正旭先生、秦伟先生的任职经历以及签署的 相关自查文件，公司董事会认为上述人员未在公司担任独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或 其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性的情 况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规及《公司章程》中对独立 董事独立性的相关要求。 2024 年 3 月 27 日 深圳拓邦股份有限公司董事会 ...

深圳拓邦股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 作为深圳拓邦股份有限公司第七届董事会的独立董事，2023 年本人严格按 照《公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》《独立董事专 门会议工作制度》的要求，忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责， 维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度本人任职期间履行独立董事职责情况向各位股东汇报如下： 一、参加会议的情况 2023 年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东 大会，认真审阅会议材料，并积极了解相关情况，认真审议每项议案，对相关议 案发表了审查意见并提出合理建议，为董事会的正确决策发挥了积极的作用。 2023 年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大事项均履行 了相关的审批程序，本人对董事会上的各项议案投赞成票，无反对票及弃权票。 1 2023 年，出席董事会会议情况如下： 姓名 本年应参加董事 会次数 亲自出席次数 委托出席次 数 对会议议案的投票情 况 备注 华 ...