2026年第一次临时股东会会议 - 会议于2026年1月23日以现场与网络投票结合方式召开，由董事长李夏云主持，召集召开程序合法合规 [2] - 共有1,314名股东及代表出席，代表股份415,540,823股，占有表决权股份总数的30.20% [3] - 现场会议股东14名，代表股份168,262,928股，占比12.23%；网络投票股东1,300名，代表股份247,277,895股，占比17.97% [3] - 会议审议并通过了四项议案，均与第九期员工持股计划及高管薪酬管理办法相关 [5][7][9][10] - 《第九期员工持股计划（草案）》议案获同意票383,057,006股，占比92.18%，反对票32,315,636股，占比7.78%，弃权票168,181股，占比0.04% [6] - 中小投资者对该议案表决结果为同意226,578,378股，占比87.46%，反对32,315,636股，占比12.47%，弃权168,181股，占比0.06% [6] - 《第九期员工持股计划管理办法》议案获同意票386,284,443股，占比92.96% [7] - 《提请股东会授权董事会办理第九期员工持股计划有关事项》议案获同意票383,047,710股，占比92.18% [9] - 《修订〈高管薪酬管理办法〉》议案获同意票409,372,299股，占比98.52% [10] - 关联股东在审议员工持股计划相关议案时均已回避表决 [6][7][9] - 上海市锦天城律师事务所出具法律意见书，认为本次股东会程序及决议合法有效 [11] 第七届董事会第六次会议决议 - 董事会于2026年1月23日以通讯表决方式召开，应出席董事12人，实际出席12人 [15] - 会议审议通过了《关于子公司购买设备资产暨关联交易的议案》 [16] - 关联董事林敏回避表决，议案获同意11票，反对0票，弃权0票 [17] - 董事会同意控股子公司浙江晶驰光电科技有限公司向关联方日本光驰购买镀膜设备，交易总金额302,500.00万日元，按当日汇率约合人民币13,313.03万元 [17] - 该交易金额占公司2024年经审计净资产的1.47%，超过3,000万元人民币但未达净资产的5%，故仅需董事会审议，无需提交股东会批准 [17] - 本次关联交易事项已经第七届董事会独立董事专门会议2026年第一次会议审议通过 [17] 第八期员工持股计划第一批股票出售完毕 - 第八期员工持股计划于2024年8月及9月获董事会和股东会批准实施 [21] - 该计划股票来源为公司回购专用账户股份，共计75.00万股，占公司总股本的0.05%，于2024年10月15日非交易过户，受让价格为8.95元/股 [22] - 该持股计划存续期48个月，所持股票分三期解锁，锁定期分别为12、24、36个月，解锁比例分别为40%、30%、30% [23] - 第一批30.00万股股票于2025年10月17日解锁，占公司总股本的0.02% [24] - 该批股票于2026年1月5日至2026年1月23日通过集中竞价方式全部出售完毕，出售数量为30.00万股，占公司目前总股本的0.02% [25][26] - 在持股期间，该计划获得了多次现金分红，包括2024年半年度分红7.50万元、2024年度分红15.00万元、2025年半年度分红7.50万元 [23] 第六期员工持股计划第二批股票出售完毕 - 第六期员工持股计划股票来源为公司回购股份，共计766.00万股，占当时总股本的0.55%，于2023年3月22日非交易过户，受让价格为5.98元/股 [29] - 该计划存续期48个月，分三期解锁，第二批229.80万股股票于2025年3月24日解锁，占公司总股本的0.17% [30][32] - 第二批股票解锁的公司层面业绩考核和个人层面绩效考核指标均已达成 [34] - 该批股票于2025年8月29日至2026年1月23日通过集中竞价方式全部出售完毕，出售数量为229.80万股，占公司目前总股本的0.17% [35][36] - 在持股期间，该计划获得了多次现金分红，包括2022年度分红153.20万元、2023年度分红168.45万元、2024年半年度分红45.96万元、2024年度分红91.92万元、2025年半年度分红22.98万元 [30][31][32][33] 第七期员工持股计划第二批股票出售完毕 - 第七期员工持股计划股票来源为公司回购股份，共计691.50万股，占当时总股本的0.50%，于2023年3月24日非交易过户，受让价格为5.98元/股 [37] - 该计划存续期48个月，分三期解锁，第二批207.45万股股票于2025年3月28日解锁，占公司总股本的0.15% [38][39] - 该批股票于2025年8月29日至2026年1月23日通过集中竞价方式全部出售完毕，出售数量为207.45万股，占公司目前总股本的0.15% [41] - 在持股期间，该计划获得了多次现金分红，包括2022年度分红138.30万元、2023年度分红142.29万元、2024年半年度分红41.49万元、2024年度分红82.98万元、2025年半年度分红20.75万元 [38][44][39][40] 原持股5%以上股东股份减持计划实施完成 - 公司股东杭州深改哲新企业管理合伙企业（有限合伙）原计划在2025年10月23日至2026年1月22日期间，减持不超过13,758,996股，占公司总股本比例不超过0.99% [45] - 深改哲新在2025年12月9日至15日期间，通过集中竞价累计减持3,873,200股，占公司总股本比例为0.278521% [46] - 本次减持后，深改哲新持股比例由5.278516%降至4.999995%，不再是公司持股5%以上股东 [46] - 本次减持股份价格区间为24.18元/股至24.63元/股 [46] - 深改哲新已出具告知函，本次减持计划期限届满且已实施完毕 [46] 子公司购买设备资产暨关联交易 - 公司控股子公司晶驰光电拟向关联方日本光驰购买镀膜设备，交易总金额302,500.00万日元，约合人民币13,313.03万元，占公司2024年经审计净资产的1.47% [49] - 公司持有日本光驰16.33%股权，为第一大股东，且公司董事林敏担任日本光驰董事，故交易构成关联交易 [49] - 日本光驰主要从事光学、触控面板等行业的镀膜设备研发、生产和销售，其精密镀膜设备全球市场占有率居前列 [54] - 交易定价遵循市场化及公允性原则，经双方协议确定 [55] - 货款分三期支付：合同签订后10天内支付30%，发货前30天内支付60%，设备安装调试最终验收后30天内支付10% [56][57] - 本次交易旨在契合晶驰光电经营发展需要，把握光学应用领域创新机遇，优化产品结构，增强核心竞争力与可持续盈利能力，预计对公司合并报表层面经营业绩产生积极影响 [58] - 自年初至公告披露日，公司及控股子公司与日本光驰累计已发生的各类关联交易总金额为1,700.39万元 [59]

公司关联交易 - 水晶光电控股子公司晶驰光电拟向公司参股公司日本光驰购买镀膜设备 [1] - 交易总金额为302,500.00万日元 按2026年1月23日汇率约合人民币13,313.03万元 [1] - 交易金额占公司2024年经审计净资产的1.47% [1]

减持情况 - 2025年9月23日公告，深改哲新拟减持不超13,758,996股，占总股本不超0.99%[2] - 2025年12月9 - 15日减持3,873,200股，均价24.38元/股[3][4] 股权变化 - 减持前深改哲新持股73,404,741股，占5.34%；减持后69,531,541股，占5.05%[7] 影响说明 - 减持计划实施完毕，对公司治理等无重大影响[7][8]

员工持股计划 - 第八期员工持股计划股票来源为回购的75万股，占总股本0.05%，受让价8.95元/股[2] - 存续期48个月，自2024年10月17日起算[4] - 股票权益分三期解锁，比例40%、30%、30%[4] 权益分派 - 2024年半年度、2024年度、2025年半年度分别获现金红利7.5万、15万、7.5万元（含税）[3] 股票解锁与出售 - 第一批30万股于2025年10月17日解锁，占总股本0.02%[4] - 2026年1月5 - 23日出售30万股，已全部售完[5]

交易情况 - 晶驰光电拟302,500.00万日元（约13,313.03万元）购日本光驰镀膜设备[2] - 支付方式为电汇或信用证，分三阶段支付[10] 关联关系 - 公司持日本光驰16.33%股权为第一大股东，交易构成关联交易[2] 日本光驰财务 - 2024年资产376,520.38万元、营收149,821.91万元、净利润29,485.72万元[5] - 2025年1 - 9月资产381,776.23万元、营收113,472.93万元、净利润9,471.63万元[5] 交易影响 - 交易遵循市场化和公允性原则，对业绩有积极影响[8][11]

持股计划基本信息 - 持有人总人数不超过347人[10][28] - 拟筹集资金总额上限为18283.1008万元，合计认购份额不超过18283.1008万份[11][28] - 标的股票合计不超过1473.2555万股，约占公告日公司股本总额139063.2221万股的1.06%[11][32][33] - 存续期不超过48个月[13][37] 人员认购情况 - 林敏、李夏云拟认购份额上限均为620.5000万份，占比3.39%[28] - 王震宇、刘风雷拟认购份额上限均为434.3500万份，占比2.38%[28] - 王建华拟认购份额上限为223.3800万份，占比1.22%[28] - 郑萍、唐健、钱滔、韩莉拟认购份额上限均为372.3000万份，占比2.04%[28] - 其他领导班子成员与核心骨干拟认购份额上限为14460.8208万份，占比79.09%[28] 股票来源与价格 - 公司自2022年11月2日至计划公布之日共回购1507.5550万股[32] - 2025年8月5日已对2025年限制性股票激励计划授予34.2995万股，剩余1473.2555万股[32] - 持股计划购买公司回购股份的价格为12.41元/股[13][34] 解锁与业绩考核 - 所获标的股票权益分两期解锁，2026、2027年年度报告次月之后归属，解锁比例均为50%[14][38] - 2026年公司层面业绩考核要求：以2022 - 2024年营业收入平均值为基数，营业收入增长率不低于44%；净利润增长率不低于82%[43] - 2027年公司层面业绩考核要求：以2022 - 2024年营业收入平均值为基数，营业收入增长率不低于56%；净利润增长率不低于103%[44] - 个人年度绩效考核结果为C及以上才能享有对应归属期的标的股票权益[45] 管理与决策机制 - 持股计划自行管理，内部最高管理权力机构为持有人会议，选举产生管理委员会负责日常管理等[48] - 公司董事会负责拟定和修改持股计划，并在股东会授权范围内办理相关事宜[49] - 召开持有人会议需提前3日通知，紧急情况可口头通知[52] - 每项议案经出席持有人会议的持有人所持1/2以上（含）份额同意视为表决通过（规定需2/3以上（含）份额同意的除外）[55] - 单独或合计持有持股计划3%以上份额的持有人可在会前3日提交临时提案[56] - 单独或合计持有持股计划10%以上份额的持有人可提议召开持有人会议[56] - 持有人会议需合计持有员工持股计划50%以上份额的持有人出席方可举行[56] - 管理委员会由5名委员组成，设主任1人[57] - 管理委员会会议需提前1日通知，紧急情况可随时通知[62] - 管理委员会委员提议召开临时会议，主任应在3日内召集和主持[62] - 管理委员会会议应有过半数委员出席，决议须全体委员过半数通过[62] - 管理委员会会议表决实行一人一票，方式为记名投票[62][63] 费用与时间安排 - 2026年至2028年本持股计划费用摊销分别为9788.60万元、6714.49万元、1617.95万元，股份支付费用总计18121.04万元[94][95] - 2026年2月公司拟将1473.2555万股标的股票过户至员工持股计划证券账户名下[94] - 董事会在审议通过本持股计划草案后的2个交易日内，公告相关文件[97] - 公司聘请律师事务所在召开审议本持股计划的股东会的2个交易日前公告法律意见书[97] 其他规定 - 本持股计划与控股股东等不存在一致行动关系[16] - 实施后不会导致公司股权分布不符合上市条件要求[17] - 持股计划存续期内，公司融资时由管理委员会商议参与及资金解决方案并提交持有人会议审议[47] - 股东会授权董事会办理与持股计划相关事宜，授权有效期自股东会批准至持股计划终止[69][70] - 公司不得侵占、挪用持股计划资产，不得将其与固有资产混同[67] - 锁定期内，公司资本公积转增股本、派送股票红利时，新取得股份一并锁定，解锁期与对应股票相同[79] - 持股计划锁定期满后，由管理委员会确定标的股票处置方式并按份额分配[79] - 持有人退休或身故，权益继续有效或由合法继承人继承财产权益[88] - 持股计划资产包括公司股票权益、现金存款和银行利息、其他投资形成的资产[76][77] - 利息按出资时中国人民银行公布的一年期存款基准利率设定，计息期自出资日起至管理委员会会议审议相应份额进行处置之日止[90] - 本持股计划已经出席股东会非关联股东所持表决权的过半数通过[97] - 公司应在标的股票过户至本持股计划名下的2个交易日内，披露获得标的股票的时间、数量等情况[97]

员工持股计划 - 第六期员工持股计划股票来源为回购766.00万股，占总股本0.55%，受让价5.98元/股[2] - 存续期48个月，自2023年3月24日起算，分三期解锁[5] - 第一批2024年3月24日解锁306.40万股，4 - 5月出售[5] - 第二批2025年3月24日解锁229.80万股，8月29日至2026年1月23日出售完毕[6][10] 权益分派 - 2022 - 2025年半年度员工持股计划获现金红利[4][6][7] 业绩与解锁条件 - 2024年营收较2021年增长率64.80%，扣非净利润增长率163.57%，满足解锁条件[9] - 19位持有人均满足解锁条件[9] 后续工作 - 完成相关财产清算、收益分配等工作[10]

员工持股计划 - 第七期员工持股计划股票691.50万股，占总股本0.50%，受让价5.98元/股[2] - 存续期48个月，自2023年3月28日起算，解锁比例40%、30%、30%[4] 权益分派 - 2022 - 2025年多次权益分派，员工持股计划获红利[3][4][5][6] 股票解锁与出售 - 第一批276.60万股2024年3月28日解锁，4 - 5月出售[4] - 第二批207.45万股2025年3月28日解锁，8月 - 2026年1月出售[7][8]

减持计划与实施情况 - 原持股5%以上股东深改哲新已完成减持计划[1] - 该股东于2025年9月23日披露减持计划，拟在2025年10月23日至2026年1月22日期间减持不超过1375.8996万股，占总股本比例不超过0.99%[1] - 实际减持于2025年12月9日至15日通过集中竞价方式完成，共减持387.32万股，占总股本比例为0.28%[1] 减持交易细节 - 本次减持的均价为24.38元/股[1] - 减持完成后，该股东持股比例降至4.999995%，不再是持股5%以上股东[1] 公司相关声明 - 公司公告称本次减持符合相关规定[1] - 公司认为本次减持对公司无重大影响[1]

公司员工持股计划执行进展 - 水晶光电第七期员工持股计划第二批股票已于2025年8月29日至2026年1月23日期间通过集中竞价方式出售完毕 [1] - 本次出售股份数量为207.45万股，占公司目前总股本的比例为0.15% [1] - 该员工持股计划的股票来源为公司回购股份，共计691.50万股，占当时总股本的0.50%，并于2023年3月24日完成非交易过户 [1] 员工持股计划历史与后续安排 - 该员工持股计划在2022年至2025年间曾多次获得现金红利 [1] - 后续公司将完成该员工持股计划的财产清算与收益分配等工作 [1]