重大交易报告标准 - 非关联重大交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[9] - 非关联重大交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[9] - 非关联重大交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10％以上且超1000万元需报告[9] - 非关联重大交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需报告[9] - 非关联重大交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10％以上且超1000万元需报告[9] - 公司与关联自然人成交金额超30万元的关联交易需报告[11] - 公司与关联法人成交金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值超0.5%的关联交易需报告[11] 其他重大事项报告标准 - 涉案金额超1000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的诉讼仲裁需报告[12] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需报告[13] - 公司营业用主要资产被查封、扣押等超过总资产的30%属于重大风险事项[14] - 除董事长、总经理外其他董事等无法正常履职达3个月以上需关注[15] - 重大事项超约定交付或过户期限3个月未完成需报告并定期汇报进展[18] 信息披露相关制度 - 持有公司5%以上股份的股东等为内部信息报告义务人[4] - 重大信息报告义务人24小时内递交相关书面材料[19] - 持有公司5%以上股份的股东或实控人配合公司信息披露[15] - 公司实行重大信息实时报告制度[21] - 各部门及子公司负责人指定信息披露联络人并备案[21] - 未及时上报重大信息追究相关人员责任[23] - 董事会秘书对报告义务人员沟通和培训[23] - 本制度由董事会决议通过、修订和解释[25]

报告编制与披露 - 年度报告应在会计年度结束4个月内编制完成并披露[13] - 中期报告应在上半年结束2个月内编制完成并披露[13] - 年度报告财务会计报告需经规定会计师事务所审计[20] - 定期报告内容经董事会审议，财务信息经审计委员会审核[15] - 定期报告编制由证券部会同财务部拟定时间并预约，多环节审核后披露[34] 业绩相关 - 预计经营业绩亏损或大幅变动应及时预告[27] - 定期报告披露前业绩泄露或交易异常应披露财务数据[28] 重大事项披露 - 5%以上股份被质押、冻结等或受限需披露[21][30] - 除董事长或总经理外董高无法履职超3个月需披露[21] - 持有5%以上股份股东或实控人持股情况变化需配合披露[30] 信息管理 - 证券部档案保存不少于10年[27] - 审计委员会审核定期报告财务信息需成员过半数通过[28] - 持股5%以上股东等报送关联人名单及关系说明[53] 违规处理 - 董高失职致信息披露违规或泄露，公司可处分索赔[38] - 部门或下属公司信息披露不当致损失，责任人受处罚[38] - 信息披露违规被处理，董事会检查更正，处分责任人[39] 保密要求 - 5%以上股份股东等信息公开前负有保密义务[41] - 公司与中介机构订立保密协议或安排[41] 制度相关 - 本制度经董事会决议通过实施、修订和解释[43] - 制度与国家法律抵触以国家规定为准[43]

投资者关系管理原则 - 遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[7] 沟通内容与方式 - 沟通内容含发展战略、经营管理信息等[8] - 通过官网、股东会等多渠道沟通[9] 管理措施 - 设立联系电话，公布定期报告网址和电话[11] - 官网开设专栏，利用公益性网络平台[10] - 安排现场参观活动，防内幕信息泄露[10] 信息披露与会议 - 及时、公平履行信息披露义务[11] - 股东会提供网络投票，沟通现金分红方案[11] - 特定情形召开投资者说明会[12] - 年报披露后15个交易日举行业绩说明会[13] 职能部门与人员 - 证券部为管理职能部门，由董秘领导[15] - 工作人员需具备相关素质技能[17] 档案与平台管理 - 管理档案保存不少于3年[17] - 互动易平台由董秘或专人处理[19] - 平台发布信息要真实准确完整公平[21] - 证券部收集信息，董秘审核[23] - 重要敏感回复报董事长审批[23] 制度规定 - 制度由董事会决议通过、修订和解释[25] - 未尽事宜依法律法规和章程执行[25]

薪酬委员会组成 - 薪酬委员会由5名董事组成，其中独立董事3名[6] 任期规定 - 薪酬委员会委员每届任期不得超过3年，独立董事成员连续任职不得超过6年[6] - 公司应自独立董事提出辞职之日起60日内完成补选[7] 会议规则 - 薪酬委员会每年至少召开一次会议[16] - 薪酬委员会会议应于会议召开前3日发出通知[16] - 薪酬委员会应由2/3以上委员出席方可举行[17] - 董事会秘书列席薪酬委员会会议，非委员董事无表决权[17] - 薪酬委员会委员连续两次不出席会议，公司董事会可免去其职务[18] - 薪酬委员会所作决议应经全体委员过半数通过方有效[18] - 薪酬委员会会议对董事个人评价或讨论报酬时，该董事应回避[18] - 薪酬委员会会议采取集中审议、依次表决规则[18] 薪酬与计划审批 - 公司非独立董事的薪酬方案、独立董事的津贴方案经董事会同意后报股东会审议批准[10] - 公司高级管理人员的薪酬方案由董事会审议批准[10] - 薪酬委员会制定的股权激励计划、员工持股计划须经公司董事会或股东会审议批准[10] 会议记录与档案 - 薪酬委员会应按规定制作真实准确完整的会议记录[18] - 出席会议的委员和记录人应在会议记录上签名[19] - 薪酬委员会会议记录应包含多项内容[19] - 薪酬委员会会议档案由董事会秘书保存，保存期限为10年[19] 规则定义与实施 - 本议事规则对“非独立董事”和“高级管理人员”进行定义[21] - 本规则由公司董事会决议通过后实施、修订和解释[21]

浙江水晶光电科技股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会 议事规则 二〇二五年十二月 浙江水晶光电科技股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会议事规则 浙江水晶光电科技股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为适应浙江水晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）企业 战略发展需要，保证公司发展规划和战略决策的科学性，增强公司的可持续发展 能力，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司 治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规和规范性文件及《浙 江水晶光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 公司董事会下设董事会战略与可持续发展委员会（以下简称"战略与可持续发展 委员会"），并制定本议事规则。 第二条 战略与可持续发展委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主要 负责研究、制订、规划公司长期发展战略、重大战略性投资以及 ESG 相关事宜， 向董事会报告工作并对董事会负责。 第四条 战略与可持续发展委员会设主任（召集人）1 名，由公司董事长提 名，并报董事会批准产生。 战略与可持续发展委员会主任负责召集和主持战略与 ...

浙江水晶光电科技股份有限公司 ESG 工作细则 二〇二五年十二月 浙江水晶光电科技股份有限公司 ESG 工作细则 浙江水晶光电科技股份有限公司 ESG 工作细则 第一章 总则 第一条 为规范浙江水晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）环境、 社会与治理（以下简称"ESG"）管理，确保公司 ESG 管理体系有效运行，全 面提升 ESG 履责能力，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《企业环境信息依法披露管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规 范性文件以及《浙江水晶光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 ESG 即环境（Environmental）、社会（Social）和治理（Governance）， 是一种关注企业环境、社会、治理绩效的投资理念和评价标准，也是影响投资者 决策以及衡量企业可持续发展能力的关键因素。它将企业发展对环境社会的外部 影响内部化，将公共利益引入企业价值体系，更加注重企业经济活动与环境社会 建设的动态平衡和持续发展。 第 ...

证券简称：水晶光电 证券代码：002273 浙江水晶光电科技股份有限公司 第九期员工持股计划管理办法 二〇二五年十二月 第一条 为规范浙江水晶光电科技股份有限公司（以下简称"水晶光电"、 "公司"或"本公司"）第九期员工持股计划（以下简称"员工持股计划"、"本 持股计划"或"持股计划"）的实施，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《关 于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"） 及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 （以下简称"《自律监管指引》"）等有关法律、行政法规、规章、规范性文件 和《浙江水晶光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，特制定本管理办法。 第一章 总则 第二章 持股计划的制定 第二条 持股计划的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、 完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用持股计划进行内幕交易、操纵证券 市场等证券欺诈行为。 （二）自愿参与原则 公司实施持股计划遵循公司自主决 ...

浙江水晶光电科技股份有限公司 总经理工作规则 二〇二五年十二月 浙江水晶光电科技股份有限公司 总经理工作规则 第一条 为了完善浙江水晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，规范公司总经理的工作，明确总经理的权利和义务，根据《中华人 民共和国公司法》等法律、法规及《浙江水晶光电科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本规则。 浙江水晶光电科技股份有限公司 第二条 总经理是公司常设执行机构即经营管理机构的主要负责人，对董事 会负责。总经理主持公司日常生产经营和管理工作，组织实施董事会决议和重大 决策，在公司章程和董事会授权范围内依法行使职权。 第三条 本规则对总经理、副总经理及其他高级管理人员具有约束力。 总经理工作规则 第一章 总则 （一） 具有较丰富的经济理论知识、管理知识与实践经验，具有较强的经 营管理能力； （二） 具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和 统揽全局的能力； （三） 具有一定年限的企业管理与经济工作经历，熟悉现代企业管理制度， 精通本行，熟悉多种行业的生产经营业务和掌握国家有关法律、法规； （四） 诚信勤勉、廉洁奉公； （五） ...

浙江水晶光电科技股份有限公司 控股子公司管理办法 二〇二五年十二月 浙江水晶光电科技股份有限公司 控股子公司管理办法 第二条 本办法所称控股子公司指公司直接或间接持股 50%以上的子公司，或者持股比 例虽未超过 50%，但可以决定其董事会半数以上成员、或者通过协议或其他安排能够实际控 制的子公司。 第三条 公司各职能部门，公司委派至各子公司的董事、监事、高级管理人员对本办 法的有效执行负责。总部各职能部门应当按照本办法及公司内控制度的相关要求，在职责 范围内做好对控股子公司的服务、指导与监督工作。 第四条 子公司应遵循本办法的规定，并根据自身经营特点和环境条件，制订各自内 部管理制度的实施细则。 子公司控股其他公司的，应参照本办法的要求逐层建立对其控股子公司的管理控制制度， 并接受公司的监督。 第二章 公司治理及机构职能 第五条 公司对子公司行使指导、协调、监督、考核等职能，并依据整体制度规范的 需要，有权督促子公司依法建立和完善相应的管理制度。 第六条 子公司应依法设立股东会、董事会及监事会，并严格按照相关法律、法规完 善自身的法人治理结构，依法建立、健全内部管理制度及三会制度，确保股东会、董事会、 监事会 ...

浙江水晶光电科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 二〇二五年十二月 浙江水晶光电科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 浙江水晶光电科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范浙江水晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会秘书的工作职责和程序，促使董事会秘书更好地履行职责，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）和《浙江水晶光电科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名，作为公司与深圳证券交易所（以下简称 "深交所"）的指定联络人。董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事 会负责。 公司证券部负责公司信息披露事务，由董事会秘书负责管理。 第三条 董事会秘书应当承担法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人 员所要求的义务，享有相应的工作职权和待遇，对公司负有诚信和勤勉义务， 不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 任职资格 第四条 董事会秘书的任职资格： （一）具有大学专科以上学历，从事经济、管理、证券等工作3年以上； （二）具备履 ...