内部控制审计 - 审计公司对水晶光电2024年12月31日财务报告内控有效性审计[3] - 公司董事会负责建立健全和评价内控有效性[4] - 审计公司对内控有效性发表意见并披露重大缺陷[5] - 内控有局限性，推测未来有效性有风险[6] - 审计公司认为公司该日保持有效财务报告内控[7][8]

国投证券股份有限公司 关于浙江水晶光电科技股份有限公司募投项目结项 并将节余募集资金永久补充流动资金之专项核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为浙江水 晶光电科技股份有限公司（以下简称"水晶光电"或"公司"）2021 年向特定对象 发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等法律法规的规定，对水晶光电募投项目结项并将节余募集资金永久补 充流动资金进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 公司于 2021 年 8 月 10 日分别与中国工商银行股份有限公司鹰潭月湖支行和中国 银行股份有限公司鹰潭市分行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权 利和义务。三方监管协议及四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不 存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江水晶光电科技股份有限公司非公 开发行股票的批复》（证监许可[2021]521 号）核准，公司向 12 名特定投资者发行 股票 172,943,88 ...

审计情况 - 审计公司对2024年度汇总表发表专项审计意见[4] - 审计认为汇总表如实反映资金往来情况[9] - 审计报告文号为天健审〔2025〕3391号[4] - 审计报告日期为2025年4月8日[10] 资金往来数据 - 水晶景光电2024年初余额435.68万，累计发生908.93万，期末344.6万[11] - 浙江晶途科技2024年初和期末余额均为17.70万[11] - VIETNAM COMPANY LIMIT 2024累计发生4376.16万，偿还60.90万，期末4437.0万[11] - 台佳光电2024年初余额20490.2万，累计发生3785.35万，偿还611.33万，期末24886.89万[11] - 北京相关代表处2024年初余额22943.5万，累计发生9070.44万，偿还672.23万，期末686.2万[11]

国投证券股份有限公司 关于浙江水晶光电科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况之专项核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为浙江 水晶光电科技股份有限公司（以下简称"水晶光电"或"公司"）2021 年向特定 对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等法律法规的规定，对水晶光电 2024 年度募集资金存放与实际 使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于核准浙江水晶光电科技股份有限公司非 公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕521 号），公司由主承销商国投证券股 份有限公司采用竞价方式，向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票 172,943,889 股，发行价为每股人民币 13.01 元，共计募集资金 2,249,999,995.89 元，坐扣承 销和保荐费用 33,949,99 ...

浙江水晶光电科技股份有限公司全体股东： 目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | | 1—6 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… | 第 | 7—16 | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | | 第 | 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | | 第 | 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | | 第 | 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | | | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………… | 第 | 13-14 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………… | 第 | 15-16 | 页 | | | | 审 计 报 告 ...

募集资金情况 - 2021年向特定对象发行172,943,889股A股，发行价每股13.01元，募资2,249,999,995.89元，净额2,213,616,086.61元[11] - 2024年募集资金总额221,361.61万元[1] - 截至2024年末，2个募集资金专户余额合计8,769,872.72元[17][19] 项目投入与收益 - 截至期末累计项目投入225,812.32万元，利息收入净额5,327.70万元[15] - 智能终端用光学组件技改项目累计投入135,000.00万元，进度100%，2024年效益40,535.90万元[1] - 移动物联智能终端精密薄膜光学面板项目2024年投入11,542.04万元，累计投入37,000.00万元，进度100%，效益3,111.18万元[1] 资金使用情况 - 补充流动资金承诺投资49,361.61万元，实际累计投入53,812.32万元，进度109.02%[1] - 移动物联智能终端精密薄膜光学面板项目未达预计效益，因市场价格下降[3] - 补充流动资金实际投入超承诺，将4,450.71万元永久补充流动资金[3]

委托理财定义 - 公司用自有或闲置募集资金进行保本型理财产品买卖[4] 投资期限与审批 - 闲置募集资金投资产品期限不得超12个月[7] - 余额达净资产10％以上且超千万需董事会审批[9] - 余额达净资产50％以上且超五千万经董事会后交股东大会审批[9] 额度与程序 - 可对未来12个月委托理财预计并履行程序，额度使用不超12个月[10] 部门职责 - 财务中心经办，财务负责人为第一责任人[10] - 内部审计部监督，审计部负责人为第一责任人[10] 操作与监督 - 操作需财务中心论证提交计划，经总经理审核后按权限审批实施[12] - 申请人、审核人等相互独立，审计部全程监督[13] 制度实施 - 制度经董事会决议批准后实施，解释权属董事会[15][16]

浙江水晶光电科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为浙江水晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的独立董 事，严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等法律法规以及公司《独立董事工作制度》《公司章程》等内部控制 制度的规定，认真履行职责，及时了解公司发展状况，积极参加董事会、股东大会及专门委 员会会议，对公司董事会审议的相关重大事项发表公正、客观的独立意见，充分发挥了独立 董事及各专业委员会的作用，切实维护了公司及全体股东的合法权益。现将 2024 年度独立 董事履职情况汇报如下： 一、个人基本情况 张宏旺：男，中国国籍，1968 年 5 月出生，无境外长期居留权，上海财经大学 MBA，英 国特许公认注册会计师（ACCA）。历任赫伯罗特船务有限公司、斯派莎克工程有限公司、沃 尔沃遍达中国、菲亚特克莱斯勒中国代表处、蔚然（江苏）投资有限公司 CFO，深圳宝能新 能源汽车集团副总裁；现任江苏库仑力科技产业发展有限公司董事长、重庆贝思远新能源有 限公司董事长以及本公司独立董事。 报告期内，本人符合 ...

独立董事 2024 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为浙江水晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的独立董 事，严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等法律法规以及公司《独立董事工作制度》《公司章程》等内部控制 制度的规定，认真履行职责，及时了解公司发展状况，积极参加董事会、股东大会及专门委 员会会议，对公司董事会审议的相关重大事项发表公正、客观的独立意见，充分发挥了独立 董事及各专业委员会的作用，切实维护了公司及全体股东的合法权益。现将 2024 年度独立 董事履职情况汇报如下： 一、个人基本情况 浙江水晶光电科技股份有限公司 方刚，男，中国国籍，1970 年 9 月出生，无境外永久居留权，浙江大学管理科学与工 程博士、瑞士洛桑大学信息系统博士，教授。1992 年 8 月至 1995 年 9 月任职于中国电子信 息产业集团有限公司第六研究所、杭州大恒电子技术有限公司；1995 年 9 月至 2001 年 6 月 任杭州泛华电子技术有限公司总经理；2001 年 7 月至 2004 年 6 月任星际（杭州）网络技术 有限公 ...

浙江水晶光电科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为浙江水晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的独立董 事，严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等法律、法规以及公司《独立董事工作制度》《公司章程》等内部控 制制度的规定，认真履行职责，及时了解公司发展状况，积极参加董事会、股东大会及专门 委员会会议，对公司董事会审议的相关重大事项发表公正、客观的独立意见，充分发挥了独 立董事及各专业委员会的作用，切实维护了公司及全体股东的合法权益。现将 2024 年度独 立董事履职情况汇报如下： 一、个人基本情况 （一）出席公司会议及投票情况 2024 年本人认真参加了公司召开的董事会，积极履行独立董事的义务。本人认为 2024 年度公司相关董事会和股东大会的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定，重大 经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序，相关会议决议合法有效。本人对 2024 年度公司各次董事会会议审议的相关议案，经认真审议后均表示赞成，没有提出异议。 报告期内出席董事会具体情况如 ...