独立董事章贵桥先生 2023 年度述职报告 浙江棒杰控股集团股份有限公司 各位股东及股东代表： 本人作为浙江棒杰控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等有关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》《公司独 立董事工作制度》的相关要求，诚信、勤勉、独立地履行职责，有效发挥独立董 事的作用，切实维护公司及全体股东的合法权益。现将本人在 2023 年度的履职 情况汇报如下： 一、 独立董事基本情况 章贵桥，男，1976 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，会计学博 士、博士后、副教授、博士生导师。曾任职于浙江财经大学会计学院。现任上海 大学管理学院会计系副教授；浙江棒杰控股集团股份有限公司独立董事。 本人作为公司的独立董事，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，本 人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，亦不存在为公司及 其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形，不存在 妨碍本人进行独立客观判 ...

会议出席情况 - 报告期内应参加董事会16次，现场出席4次，通讯出席12次，无委托和缺席[3] - 应参加股东大会8次，出席8次[3] - 应参加董事会审计委员会5次，实际参加5次[5] - 应参加董事会薪酬与考核委员会4次，实际参加4次[6] 激励计划 - 2023年2月6日、5月4日、8月23日分别就第一、二、三期股票期权和限制性股票激励计划相关议案征集委托投票权[10] - 2023年2月6日审议通过第一期股票期权激励计划相关议案[28] - 2023年2月22日审议通过向第一期激励对象首次授予股票期权的议案[28] - 2023年5月4日审议通过第一期激励计划向激励对象授予预留股票期权的议案[28] - 2023年5月4日审议通过第二期股票期权和限制性股票激励计划相关议案[29] - 2023年8月23日审议通过调整第一、二期激励计划公司层面业绩考核指标的议案[29] - 2023年9月11日审议通过向2023年第二期激励计划激励对象授予预留股票期权和限制性股票的议案[30] - 2023年9月11日审议通过向2023年第三期激励计划激励对象首次授予股票期权和限制性股票的议案[30] - 2023年9月27日审议通过向2023年第三期激励计划激励对象授予预留股票期权和限制性股票的议案[30] 关联交易与投资 - 2023年2月6日审议通过对外投资设立合资公司暨关联交易议案[15] - 2023年4月16日审议通过2023年度日常关联交易预计议案，预计总金额不超过1700万[16] - 公司拟出资2亿元对棒杰新能源增资，各方拟合计出资4.64亿元[17] - 合资公司注册资本16.20亿元，棒杰新能源出资8.20亿元，占比50.62%，信莲基金出资8.00亿元，占比49.38%[19] 其他事项 - 2023年续聘立信会计师事务所为审计机构，聘用期一年[21] - 公司第六届董事会由9名董事组成，其中非独立董事6名、独立董事3名，任期三年[24] - 公司独立董事年度津贴从税前8万元/年调整到税前10万元/年[26] - 2023年5月4日审议通过2022年员工持股计划第一个锁定期解锁条件成就的议案[31] - 公司2022年员工持股计划第一个锁定期于2023年3月24日届满且解锁条件达成[31] - 2023年度独立董事按规定履行职责，对董事会议案独立客观公正审议并行使表决权[32] - 2024年度独立董事将继续履行义务，为公司发展提供建设性意见[33]

公司基本信息 - 公司于2011年10月13日获批发行1670万股人民币普通股，12月5日在深交所上市[14] - 公司注册资本为45935.2513万元[16] - 公司成立时普通股总数为5000万股，每股面值1元，总股本由发起人于2007年12月31日出资5000万元一次性认购完成[25] 股权结构 - 发起人陶建伟认购2462.5万股，持股比例49.25%[25] - 发起人陶建锋认购1019.5万股，持股比例20.39%[25] - 发起人张骞认购280万股，持股比例5.6%[25] - 发起人陶士青认购240万股，持股比例4.8%[25] - 公司股份总数为45935.2513万股，均为普通股[25] 股份转让与收购 - 董事、监事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超其所持公司股份总数的25%[36] - 公司因特定情形收购本公司股份后，属减少注册资本情形的，应自收购之日起10日内注销[31] 股东权益与监管 - 持有公司5%以上股份的股东、董监高6个月内买卖股票收益归公司[37] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东可书面请求监事会诉讼[43] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份应当日书面报告[39] 股东大会 - 年度股东大会每年召开1次，需在上一会计年度结束后的6个月内举行[53] - 特定情形发生时，公司需在2个月内召开临时股东大会[54] - 股东大会审议特定担保事项，需经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过[53] 董事相关 - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3名[111] - 董事任期三年，任期届满可连选连任[96] - 董事违反忠实或勤勉义务所得收入归公司，造成损失应赔偿[104][105] 交易审议 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上，50%以上需提交股东大会审议[115] - 公司与关联自然人交易超30万元、与关联法人交易超300万元且占净资产绝对值0.5%以上，超3000万元且占5%以上需提交股东大会审议[117] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[150] - 符合条件时，公司每年现金分配利润不少于当年可供分配利润的10%[153] - 公司成长期且有重大资金支出安排，现金分红在利润分配中所占比例最低为20%[153] 其他 - 公司在会计年度结束之日起4个月内披露年度报告，上半年结束之日起2个月内披露中期报告[149] - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘，由股东大会决定[165] - 公司合并、分立、减资，自决议之日起10日内通知债权人，30日内在指定媒体公告[174][175][177]

公司治理 - 报告期内董事会应参加8次，现场1次通讯7次，无委托和缺席；股东大会应参加3次，出席3次[4] - 报告期内董事会战略委员会应参加2次，实际参加2次[5] - 报告期内董事会提名委员会应参加2次，实际参加2次[6] 投资合作 - 2023年7月21日拟与信莲基金设合资公司，注册资本16.20亿元，公司出资8.20亿元占比50.62%[14] 人事变动 - 2023年6月26日聘任郭健为财务总监[16] - 2023年6月26日聘任杨军为总经理等[17] - 2023年7月21日聘任辛国军为副总经理[18] 激励计划 - 2023年8月23日调整2023年第一、二期激励计划公司层面业绩考核指标[18] - 2023年9月多次向激励对象授予股票期权和限制性股票[19] 报告披露 - 2023年度按时编制并披露半年报和三季报[15] 独立董事 - 2023年度独立董事履职，2024年将继续提供建设性意见[21] - 独立董事沈文忠，联系方式Email为wzshen@sjtu.edu.cn[22]

关于持股 5%以上股东部分股份解除质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 浙江棒杰控股集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）于近日 接到公司持股 5%以上股东苏州青嵩企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称"苏 州青嵩"）的通知，获悉其所持有本公司的部分股份解除质押，具体事项如下： 二、股东股份累计质押基本情况 证券代码：002634 证券简称：棒杰股份 公告编号：2024-016 浙江棒杰控股集团股份有限公司 1 股东 名称 是否为第 一大股东 及其一致 行动人 本次解除质 押股份数量 （股） 占其所持 股份比例 占公司总 股本比例 起始日 解除 日期 质权人 苏州 青嵩 否 3,000,000 8.8% 0.63% 2023 年 4 月 26 日 2024 年 4 月 15 日 无锡农村商业银行 股份有限公司苏州 分行 一、股东股份解除质押基本情况 2、上表中若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，为四舍五入原因 造成。 三、备查文件 （一）证券质押及司法冻结明细表； （二）持股 5%以上股东每日持股变化明细。 特此公告 浙 ...

证券代码：002634 证券简称：棒杰股份 公告编号：2024-015 浙江棒杰控股集团股份有限公司 关于首次回购公司股份的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 （1）自可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发 1 生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内； 一、首次回购公司股份的具体情况 公司于2024年4月16日首次通过回购专用证券账户以集中竞价方式回购公司 股份2,991,220股，占公司目前总股本的0.63% ，最高成交价为人民币5.48元/ 股，最低成交价为人民币4.57元/股，总成交金额为人民币14,980,624.6元（不 含交易费用）。本次回购符合相关法律法规的要求，符合既定的回购方案。 二、其他说明 公司回购股份的时间、回购股份数量、回购股份价格及集中竞价交易的委托 时间均符合《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 9 号——回购股份》及公司股份回购方案的相关规定。 1、公司未在下列期间内回购公司股份： 浙江棒杰控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年2月20日召开 第 ...

股份回购 - 2024年2月20日董事会通过回购方案，价格不超9元/股，资金3000 - 6000万元[2] - 实施期限为方案通过日起6个月内[2] - 截至3月31日未实施回购，已形成方案且资金到位[2][3]

证券代码：002634 证券简称：棒杰股份 公告编号：2024-012 浙江棒杰控股集团股份有限公司 关于对外担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 概述 浙江棒杰控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 16 日 召开第五届董事会第二十四次会议，于 2023 年 5 月 9 日召开 2022 年年度股东 大会，审议通过了《关于公司 2023 年度申请综合授信额度及担保额度预计的议 案》，同意公司（含纳入公司合并报表范围内的子公司）向银行等金融机构申请 总计不超过 21.5 亿元的授信额度（含融资租赁），同意 2023 年度公司及合并报 表范围内的子公司对公司合并报表范围内的子公司（含授权期限内新设立的纳入 合并范围的子公司）提供总额度不超过人民币 21.5 亿元的担保，包括公司对子 公司担保，子公司对公司担保，子公司对子公司担保，以及子公司切分占用公司 或者其他子公司担保额度。上述授信及担保额度有效期自公司股东大会审议通过 之日起至 2023 年年度股东大会召开之日止。具体内容详见公司于 2023 年 4 ...

二、 本次变更签字注册会计师信息 证券代码：002634 证券简称：棒杰股份 公告编号：2024-013 浙江棒杰控股集团股份有限公司 关于变更签字注册会计师的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江棒杰控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 16 日 召开第五届董事会第二十四次会议、于 2023 年 5 月 9 日召开 2022 年年度股东 大会审议通过了《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》，同意续聘立信会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）为公司 2023 年度审计机构，具体内 容详见公司于 2023 年 4 月 18 日对外披露的《关于续聘 2023 年度审计机构的公 告》（公告编号：2023-045）。 近日，公司收到立信《关于签字会计师变更的说明》，现将相关情况公告如 下： 一、 签字注册会计师变更情况 立信作为公司 2023 年度审计机构，原计划委派丁陈隆先生、张冀申先生作 为签字注册会计师为公司提供审计服务。因立信工作安排原因，现委派注册会计 师罗丹女士接替丁陈隆先生继续完成相关审计工 ...

授信及担保额度 - 2023年获批总计不超过21.5亿元的授信及担保额度[3] - 2023年新增20亿元担保额度[4] 子公司情况 - 持有棒杰新能源68.0272%股权，其持有扬州棒杰100%股权[7][8] - 扬州棒杰注册资本50000万元，棒杰新能源注册资本88200万元[7][10] 财务数据 - 截至2023年9月30日，扬州棒杰资产总额16.54亿元等[9] - 截至2023年9月30日，棒杰新能源资产总额24.24亿元等[12] 担保情况 - 为扬州棒杰、棒杰新能源分别提供5000万元授信额度担保[6] - 截至公告日，对外担保余额为10.13亿元[14]