制度总则 - 公司制定内部控制制度以提高管理水平等[2] - 董事会对内部控制制度总则的建立等负责[3] 遵循原则与要素 - 公司建立与实施内部控制遵循多项原则[6] - 建立与实施有效内部控制包括多要素[7] 控制方法与监督 - 内部控制基本方法包括多种控制[8] - 内部监督工作由审计委员会领导，审计部监督[20] 制度执行与生效 - 总经理根据评价改进内部控制[11] - 制度自董事会审议通过之日起生效[16]

审计计划与报告 - 审计部在会计年度结束前二月提交次年度内审计划，结束后二月提交年报[10] 审计检查频率 - 审计部每季度至少检查一次货币资金内控[11] - 内审部门至少半年检查一次重大事件和资金往来[11] 审计流程时间 - 审计通知书在实施审计前1 - 2天送达被审计单位[13] - 被审计单位收到报告5日内提书面意见[18] - 被审计单位对结论有异议10日内向审计委员会申诉[19] - 经董事长同意复审30日内完成并出结论[19] 审计内容与资料 - 审计内容含时间、对象、范围等六项[21] - 审计项目结束后整理资料立卷归档[24] - 卷内资料分审计文书、取证材料、计划与总结[24] 违规处理 - 被审计单位重大违规追究责任并赔偿[28] - 违反规章按条款处罚责任单位和责任人[28] 制度执行 - 本制度由董事会解释和审议通过后执行[30][31]

投资决策与管理架构 - 对外投资决策机构为股东会、董事会、董事长、总经理，未经授权其他部门和个人无权决定[6] - 董事会战略委员会负责统筹、协调和组织经董事会审批的对外投资项目分析研究[6] - 总经理为对外投资实施主要负责人，负责新投资项目信息收集等并汇报进展[6] - 投资管理部为对外投资归口管理部门，负责投资项目相关工作[6] - 财务部为对外投资财务管理部门，负责投资效益评估等工作[6] 投资审批标准 - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上等7种情况提交董事会审议[9] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上等7种情况提交股东会审议[10] - 购买或出售股权按所持权益变动比例计算相关财务指标适用审批规定[11] 信息披露要求 - 交易达到第十四条标准，交易标的为企业股权应披露经审计的财务会计报告[11] - 交易达到第十四条标准，交易标的为其他资产应披露评估报告[12] - 公司购买或出售交易标的少数股权，无法审计财务会计报告可披露情况并免披露审计报告[14] 交易计算原则 - 连续十二个月内同类交易按累计计算原则审议，已履行义务的不再累计计算[14] 子公司投资规定 - 子公司拟对外投资需第一时间报送公司董事会并提供真实准确完整信息[15] 责任与损失追究 - 董事长等授权代表擅自越权签订协议或口头决定投资事项致损失，公司追究实际损失[17] 投资操作流程 - 投资前不支付投资款或移交资产，完成后取得投资证明或股权登记凭据[17] - 对外投资实施后公司可派驻人员参与和监督运营决策[18] 投资方案调整 - 总经理发现投资方案问题可提议召开董事会临时会议修改、变更或终止方案[18] - 经股东会批准的投资项目修改、变更或终止需召开股东会审议[18] 投资回收与转让 - 出现特定情况公司可回收或转让对外投资[21][22] - 公司对外投资回收、转让应符合规定，处置程序和权限与实施投资相同[23]

审计委员会组成与任期 - 审计委员会由三名董事组成，独立董事占二分之一以上，至少一名为会计专业人士[4] - 委员任期与同届董事会董事任期相同，人数低于规定人数三分之二时，董事会应尽快增补[5] 审计委员会职责 - 审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计和内部控制工作等[7] - 审核财务会计报告，关注重大会计和审计问题及欺诈舞弊等可能[9] - 参与对内部审计负责人的考核，监督及评估内部审计机构工作[13] - 督导内部审计机构至少每半年对重大事件实施情况和大额资金往来等进行检查[14] 财务报告披露流程 - 披露财务会计报告等事项需经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[8] 内部审计机构 - 对董事会负责，向审计委员会报告工作，每季度至少报告一次工作情况和问题[12][14] - 至少每季度对募集资金存放、管理与使用情况检查一次[16] 重大问题处理 - 若发现公司财务报告或内部控制存在重大问题，董事会应及时向深交所报告并披露[11][15] 审计委员会会议 - 分为定期会议和临时会议，定期会议至少每季度召开一次[19][20] - 定期会议于会议召开前5日发出通知，临时会议于会议召开前3日发出通知[20] - 应由三分之二以上的委员出席方可举行，所作决议应经全体委员过半数通过方为有效[22][24] - 会议记录保存期为二十年，可采用多种方式通知，快捷方式2日内未接书面异议视为收到通知[20][26] - 委员连续两次不出席会议，董事会可罢免其职务[24] 信息披露 - 公司应在年度报告中披露审计委员会年度履职情况[20]

董事相关 - 董事任期三年，可连选连任[5] - 兼任高管的董事不超总数二分之一[5] - 董事候选人由现任董事会或持股1%以上股东书面提出[6] - 股东会选举董事实行累积投票制[7] 董事会构成与会议 - 董事会由9名董事组成，含3名独立董事，设董事长1名[20] - 定期会议每年召开2次，上下半年度各一次[32] - 代表1/10以上表决权股东等可提议召开临时会议，董事长10日内召集主持[32] - 会议需过半数董事出席方可举行[32] 决策权限与关联交易 - 董事会对交易事项决策权限有多项指标，如资产总额占比[27] - 关联交易金额超标准应提交董事会审议[28] 董事履职与辞职 - 董事连续二次未出席会议视为不能履职，董事会建议撤换[11] - 董事辞职提交书面报告，董事会2日内披露[12] - 因辞职致人数不足法定，辞职在委任继任董事后生效[13] 会议通知与议案 - 定期会议提前10日书面通知，临时会议提前3日通知[35] - 变更会议事项按规定发变更通知[37] - 议案未获通过，一个月内一般不再审议[47] 表决与决议 - 审议议案一般全体董事过半数同意，担保事项三分之二以上同意[46] - 关联董事回避表决有相应规定[47] - 董事会决议公告由秘书办理，决议披露前需保密[49] 会议记录与档案 - 会议记录包含多项内容，与会董事签字确认[51] - 会议档案由秘书保存，期限为十年[51][54]

人员管理 - 董事辞任致董事会成员不足，原董事履职至新董事就任，公司60日内补选[4][5] - 董高离职或任期届满5个工作日内办理移交手续[7] 保密与股份 - 董事对商业秘密保密义务在辞任后有效，其他义务不少于1年[9] - 董高任期内每年转让股份不得超25%，离职半年内不得转让[9] 追责与制度 - 离职董高对追责有异议可15日内向审计委员会申请复核[13] - 制度由董事会负责，自审议通过之日起施行[16][17]

关联人界定 - 持有公司5%以上股份的法人或自然人及其一致行动人为公司关联人[5] 关联交易审批 - 与关联自然人单笔低于30万元、与关联法人单笔低于300万元或低于公司最近一期经审计净资产值0.5%，由总经理批准（总经理本人或近亲属为关联方时由董事会审议）[11] - 与关联自然人单笔30万元以上、与关联法人单笔300万元以上且占公司最近一期经审计净资产值0.5%以上，由总经理提交董事会审议，达股东会审议标准还需提交股东会[12] - 与关联方单笔3000万元以上且占公司最近一期经审计净资产值5％以上，由董事会提交股东会，经审议批准后生效[12] 关联交易定价 - 主要遵循市场价格原则，无国家定价和市场价格则按成本加合理利润确定，无法确定则双方协商[11] 关联交易监督 - 财务部应跟踪关联交易市场价格及成本变动并报董事会备案，独立董事有疑义可聘请独立财务顾问出具意见[11] 关联交易审议流程 - 需提交公司独立董事专门会议审议，全体独立董事过半数同意后提交董事会[12] - 董事会表决时，关联董事应回避，过半数非关联董事出席可举行会议，决议须经非关联董事过半数通过，出席非关联董事不足三人则提交股东会[12] - 股东会审议时，关联股东不参与投票表决，决议公告应披露非关联股东表决情况[13] 关联交易披露 - 与关联自然人发生交易金额30万元以上应及时披露[18] - 与关联法人发生交易金额300万元以上且占上市公司最近一期经审计净资产值0.5％以上应及时披露[18] 关联交易核查与申报 - 审计部至少每半年对关联交易情况进行一次核查[25] - 持股5%以上股东、董事及高级管理人员应及时申报关联自然人、关联法人清单并更新[27] 日常关联交易处理 - 与关联人首次进行特定日常关联交易，按规定披露并履行审议程序[20] - 已执行日常关联交易协议主要条款变化或期满续签，按交易金额提交审议[21] - 可对当年度日常关联交易总金额预计并提交审议披露，超预计总金额重新提交[21][22] - 与关联人签订日常关联交易协议期限超三年，每三年重新履行审议披露义务[22] - 因公开招标等导致关联交易，可向证券交易所申请豁免相关义务[23]

深圳市雄韬电源科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 深圳市雄韬电源科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善深圳市雄韬电源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件 以及《深圳市雄韬电源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 第二章 独立董事专门会议的议事规则 第三条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议（以下简 称"独立董事专门会议"）。定期会议应当至少每半年召开一次。 第四条 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事召 集和主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推 举一名代表主持。 第五条 定期会议由召集人在会议召开前 5 日通过电子邮件或短信、电话等 方式 ...

公司经营状况 - 公司目前生产经营正常进行 [1] 市场战略与业务重点 - 公司全力开拓市场 紧紧抓住数据中心建设的大风口 [1] 运营与研发管理 - 公司抓紧统筹研发、生产、解决方案、智慧化服务 [1] - 公司致力于保质保量如期完成订单交付和运营 [1]

公司核心发展战略 - 公司致力于算力中心和数据中心领域的锂离子电池、高性能铅酸蓄电池、氢燃料电池替代柴发等，是公司最核心的发展战略 [1] 氢能业务进展 - 公司氢能业务始终保持与相关方的积极沟通与协同，共同探索发展新机 [1] - 公司正积极推进相关事项进度，并将依规适时予以披露 [1]