深圳市雄韬电源科技股份有限公司 对外投资管理办法 深圳市雄韬电源科技股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范深圳市雄韬电源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 对外投资行为，防范投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》等有关法律法规及《深深圳市雄韬电源 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司 的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度旨在建立有效的控制机制，对公司及全资、控股子公司（以 下简称"子公司"）在组织资源、资产进行对外投资的过程中有效控制风险，保 障对外投资的安全性和收益性，提高公司的抗风险能力。 第三条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币 资金、股权以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行的投资活动。公 司通过收购、置换、出售或其他方式导致公司对外投资的资产增加或减少的行为 也适用于本制度。 第四条 对外投资的形式包 ...

深圳市雄韬电源科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为强化深圳市雄韬电源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会决策功能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，公司特设董事 会审计委员会(以下简称"审计委员会"或"委员会")，作为负责公司内、外部的审 计、监督和核查工作的专门机构。 第二条 为确保审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中 华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司治理准则》等有关 法律、法规、规范性文件以及《深圳市雄韬电源科技股份有限公司章程》(以下 简称"《公司章程》")的规定，制订本议事规则。 第三条 审计委员会根据《公司章程》和本议事规则规定的职责范围履行 职责，独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员构成 第四条 审计委员会由三名董事组成，独立董事占二分之一以上,其中至 少应有一名独立董事是会计专业人士。审计委员会成员应当为不在公司担任高级 管理人员的董事。 第五条 审计委员会委员由董事会选举产生，审计委员会设召集人一名， 由独立董事中的会计专业人士担任，召集人在委员内选举，并报董事会批准。 审计委员会召集人负责召 ...

制度总则 - 公司制定内部控制制度以提高管理水平等[2] - 董事会对内部控制制度总则的建立等负责[3] 遵循原则与要素 - 公司建立与实施内部控制遵循多项原则[6] - 建立与实施有效内部控制包括多要素[7] 控制方法与监督 - 内部控制基本方法包括多种控制[8] - 内部监督工作由审计委员会领导，审计部监督[20] 制度执行与生效 - 总经理根据评价改进内部控制[11] - 制度自董事会审议通过之日起生效[16]

审计计划与报告 - 审计部在会计年度结束前二月提交次年度内审计划，结束后二月提交年报[10] 审计检查频率 - 审计部每季度至少检查一次货币资金内控[11] - 内审部门至少半年检查一次重大事件和资金往来[11] 审计流程时间 - 审计通知书在实施审计前1 - 2天送达被审计单位[13] - 被审计单位收到报告5日内提书面意见[18] - 被审计单位对结论有异议10日内向审计委员会申诉[19] - 经董事长同意复审30日内完成并出结论[19] 审计内容与资料 - 审计内容含时间、对象、范围等六项[21] - 审计项目结束后整理资料立卷归档[24] - 卷内资料分审计文书、取证材料、计划与总结[24] 违规处理 - 被审计单位重大违规追究责任并赔偿[28] - 违反规章按条款处罚责任单位和责任人[28] 制度执行 - 本制度由董事会解释和审议通过后执行[30][31]

深圳市雄韬电源科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一条 为进一步加强深圳市雄韬电源科技股份有限公司（以下简称本公司或公司） 关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，特别 是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、 公正、公开的原则，根据中国证监会有关规范关联交易的规范性文件的规定、中 华人民共和国财政部颁布的《企业会计准则第36号——关联方披露》及《深圳市 雄韬电源科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制定本 办法。 第二条 公司关联交易是指公司及公司实际控制的公司与关联方之间发生的转移 资源或义务的事项，而不论是否收取价款。确定关联交易应遵循实质高于形式原 则。公司关联交易包括但不限于下列事项： 1 （一）购买或出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含委托贷款等）； （四）提供担保（含对控股子公司的担保等）； （五）租入或租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠财产； （八）债权或者债务重组； （九）转让后者受让研发项目； （十）签订许可协议； （十一）放弃权利（含 ...

深圳市雄韬电源科技股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 深圳市雄韬电源科技股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范深圳市雄韬电源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员离职管理，保障公司治理稳定，维护公司和全体股东的合法 权益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上 市规则》等法律法规、规范性文件和《深圳市雄韬电源科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、 辞职、被解除职务、退休或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应当向公司提交书面辞职 报告，说明辞职时间、辞职原因、辞去的职务以及辞职后是否继续在公司及公司 控股子公司任职（如继续任职，说明继续任职的情况）等情况。 第四条 独立董事辞职应当向董事会提交书面辞职报告，并对任何与其辞职 有关或者其认为有必要引起上市公司股东和债权人注意的情况进行说明 ...

董事相关 - 董事任期三年，可连选连任[5] - 兼任高管的董事不超总数二分之一[5] - 董事候选人由现任董事会或持股1%以上股东书面提出[6] - 股东会选举董事实行累积投票制[7] 董事会构成与会议 - 董事会由9名董事组成，含3名独立董事，设董事长1名[20] - 定期会议每年召开2次，上下半年度各一次[32] - 代表1/10以上表决权股东等可提议召开临时会议，董事长10日内召集主持[32] - 会议需过半数董事出席方可举行[32] 决策权限与关联交易 - 董事会对交易事项决策权限有多项指标，如资产总额占比[27] - 关联交易金额超标准应提交董事会审议[28] 董事履职与辞职 - 董事连续二次未出席会议视为不能履职，董事会建议撤换[11] - 董事辞职提交书面报告，董事会2日内披露[12] - 因辞职致人数不足法定，辞职在委任继任董事后生效[13] 会议通知与议案 - 定期会议提前10日书面通知，临时会议提前3日通知[35] - 变更会议事项按规定发变更通知[37] - 议案未获通过，一个月内一般不再审议[47] 表决与决议 - 审议议案一般全体董事过半数同意，担保事项三分之二以上同意[46] - 关联董事回避表决有相应规定[47] - 董事会决议公告由秘书办理，决议披露前需保密[49] 会议记录与档案 - 会议记录包含多项内容，与会董事签字确认[51] - 会议档案由秘书保存，期限为十年[51][54]

深圳市雄韬电源科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 深圳市雄韬电源科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善深圳市雄韬电源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件 以及《深圳市雄韬电源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 第二章 独立董事专门会议的议事规则 第三条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议（以下简 称"独立董事专门会议"）。定期会议应当至少每半年召开一次。 第四条 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事召 集和主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推 举一名代表主持。 第五条 定期会议由召集人在会议召开前 5 日通过电子邮件或短信、电话等 方式 ...

公司经营状况 - 公司目前生产经营正常进行 [1] 市场战略与业务重点 - 公司全力开拓市场 紧紧抓住数据中心建设的大风口 [1] 运营与研发管理 - 公司抓紧统筹研发、生产、解决方案、智慧化服务 [1] - 公司致力于保质保量如期完成订单交付和运营 [1]

公司核心发展战略 - 公司致力于算力中心和数据中心领域的锂离子电池、高性能铅酸蓄电池、氢燃料电池替代柴发等，是公司最核心的发展战略 [1] 氢能业务进展 - 公司氢能业务始终保持与相关方的积极沟通与协同，共同探索发展新机 [1] - 公司正积极推进相关事项进度，并将依规适时予以披露 [1]