第一条 为进一步提高董事会议事效率，保障董事会决策的科学性，决策程 序的合法性，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》《证券公司治理准则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、 规章和《华林证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司实际，特制定本议事规则。 第二条 本规则对公司全体董事和其他有关人员都具有约束力。 华林证券股份有限公司 董事会议事规则 （2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第二章 董事会的组成和职权范围 第三条 公司在董事会中设战略规划与 ESG 委员会、风险控制委员会、审计 与关联交易委员会、薪酬与提名委员会。其中，审计与关联交易委员会成员应当 为不在公司担任高级管理人员的董事，且独立董事应当过半数，并由独立董事中 会计专业人士担任召集人；薪酬与提名委员会中独立董事应当过半数并担任召集 人。 第四条 董事会由五名董事组成，其中独立董事两名，董事会设董事长一名， 可设副董事长一名。 第五条 董事会对股东大会负责，依照法律、行政法规、《公司章程》及 ...

华林证券股份有限公司 独立董事制度 （2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，规范独立董事行为，充分发挥独立董 事在公司治理中的作用，切实保护股东的利益，促进公司规范运作，根据《上市 公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《证券基 金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律、法规 以及《华林证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 特制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所 业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应占公司董事会成员三分之一以上，其中至少包括一名会 计专业人士（会计专业人士是指具有会计、审计或者财务管理专业的 ...

华林证券股份有限公司章程 条款变更新旧对照表 （修订日期：2023 年 12 月） | 原条款序号、内容 | 新条款序号、内容 | 变更原因 | | --- | --- | --- | | 第十三条 | 第十三条 | 根据中国证 | | …… | …… | 券业协会关 | | 公司成立以董事长为第一 | 公司成立以董事长为第一 | 于行业文化 | | 责任人的文化建设领导小组，以 | 责任人的文化建设领导小组，坚 | 建设的相关 | | "合规、诚信、专业、稳健"理念 | 持"合规、诚信、专业、稳健"的 | 要求修订 | | 为指导，全面贯彻落实证券行业 | 行业文化理念及证券行业荣辱 | | | 文化建设和道德风险防范的总 | 观，全面贯彻落实证券行业文化 | | | 体工作要求。…… | 建设和道德风险防范的总体工 | | | | 作要求。…… | | | 第十七条 公司股份的发行 | 第十七条 公司股份的发行 | 根据《深圳证 | | 实行公平、公正的原则，同种类 | 实行公开、公平、公正的原则， | 券交易所交 | | 的每一股份具有同等权利。 | 同种类的每一股份具有同等权 | 易规则》1.3 | ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2023-045 华林证券股份有限公司 关于控股股东部分股份质押的公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、股东股份质押基本情况 近日，华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）接到控股股 东深圳市立业集团有限公司（以下简称"立业集团"）通知，获悉其 所持有本公司的部分股份办理了质押，具体事项如下： 股 东 名 称 是否为 控股股 东或第 一大股 东及其 一致行 动人 本次质押 数量（股） 占其 所持 股份 比例 占公 司总 股本 比例 是否为 限售股 （如是， 注明限 售类型） 是否 为补 充质 押 质押起始 日 质押到 期日 质权人 质 押 用 途 立业 集团 是 38,000,000 2.18% 1.41% 否 否 2023-11-28 至申请 解除质 押登记 为止 广东华兴 银行股份 有限公司 深圳分行 自身 经营 发展 立业 集团 是 30,500,000 1.75% 1.13% 否 否 2023-11-29 至申请 解除质 押登记 为止 北京银行 股份有限 公司深圳 分行 自身 ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2023-044 华林证券股份有限公司 关于公司股东部分股份解除质押及再质押的公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司近日接到股东深圳市怡景食品饮料有限公司（以下简称"怡 景食品"）函告，获悉其所持有本公司的部分股份已解除质押并再质 押，具体事项如下： 二、本次股份质押情况 （一）本次股份质押基本情况 股东 名称 是否为控股 股东或第一 大股东及其 一致行动人 本次解除质 押股份数量 占其所 持股份 比例 占公 司总 股本 比例 起始 日 解除 日期 质权人 怡景 食品 否 240,000,000 49.51% 8.89% 2022- 04-22 2023- 11-22 中国农业银行股份 有限公司深圳中心 区支行 合计 - 240,000,000 49.51% 8.89% - - - 一、本次解除质押情况 | 股东 | 是否为控 股股东或 | 本次质 | 占其所 | 占公司 | 是否 | 是否 | 质押 | | | 质押 | | --- | --- | --- | --- | --- ...

营业总收入变化 - 本报告期营业总收入2.83亿元，同比降19.46%；年初至报告期末7.53亿元，同比降26.71%[4] - 营业总收入从10.27亿元降至7.53亿元，降幅约26.81%[12] 净利润变化 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润8373.44万元，同比降44.25%；年初至报告期末1.87亿元，同比降57.24%[4] - 净利润2023年1 - 9月为1.87亿元，较2022年1 - 9月降57.23%，主要因本期资本市场分化，自营业务收入减少，营业收入下降26.71%所致[7] - 净利润从4.37亿元降至1.87亿元，降幅约57.14%[13] 基本每股收益变化 - 基本每股收益本报告期0.03元/股，同比降50.00%；年初至报告期末0.07元/股，同比降56.25%[5] - 基本每股收益从0.16元降至0.07元[13] 资产与所有者权益变化 - 本报告期末总资产180.19亿元，较上年度末降13.13%；归属于上市公司股东的所有者权益64.90亿元，较上年度末增1.92%[5] - 2023年9月30日资产总计18,019,497,045.11元，较2022年12月31日的20,742,779,365.45元有所减少[11] 特定金融资产变化 - 衍生金融资产较2022年12月31日降96.97%至41.15万元，主要系衍生工具公允价值波动所致[6] - 其他债权投资较2022年12月31日降58.74%至12.07亿元，主要因本期减少固定收益类金融资产的投资规模所致[7] 负债变化 - 应付短期融资款较2022年12月31日降51.75%至8.55亿元，主要因本期减少收益凭证规模所致[7] - 2023年9月30日应付短期融资款854,635,877.52元，较2022年12月31日的1,771,256,770.60元大幅减少[11] - 2023年9月30日拆入资金460,161,116.65元，较2022年12月31日的758,206,416.62元有所减少[11] - 负债合计从143.75亿元降至115.29亿元，降幅约19.79%[12] 资产管理业务手续费净收入变化 - 资产管理业务手续费净收入2023年1 - 9月为3934.64万元，较2022年1 - 9月增40.19%，主要因集合产品规模增大且净值上涨，业绩报酬增加[7] 经营活动现金流量净额变化 - 经营活动产生的现金流量净额2023年1 - 9月为 - 9.08亿元，较2022年1 - 9月降109.80%，主要系本期回购业务资金净流入额减少所致[7] - 经营活动产生的现金流量净额为 -9.08亿元，去年同期为92.66亿元[14] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为57,229，表决权恢复的优先股股东总数为0[8] - 深圳市立业集团有限公司持股比例64.46%，持股数量1,740,397,076股，质押704,000,000股[8] - 深圳市怡景食品饮料有限公司持股比例17.96%，持股数量484,789,089股，质押240,000,000股[8] 其他货币资金类项目变化 - 2023年9月30日货币资金7,155,463,594.47元，较2022年12月31日的8,056,267,248.20元有所减少[11] - 2023年9月30日结算备付金2,136,629,042.43元，较2022年12月31日的1,717,083,532.55元有所增加[11] - 2023年9月30日融出资金4,133,834,898.53元，较2022年12月31日的4,159,385,811.76元略有减少[11] - 2023年9月30日金融投资3,963,437,313.82元，较2022年12月31日的6,118,266,599.89元大幅减少[11] 手续费及佣金净收入变化 - 手续费及佣金净收入从5.48亿元降至4.67亿元，降幅约14.83%[12] 营业总支出变化 - 营业总支出从5.57亿元降至5.24亿元，降幅约5.92%[13] 营业利润变化 - 营业利润从4.70亿元降至2.28亿元，降幅约51.50%[13] 其他综合收益的税后净额变化 - 其他综合收益的税后净额从 -3.04亿元变为7577.52万元[13] 综合收益总额变化 - 综合收益总额从1.33亿元增至2.63亿元，增幅约97.10%[13] 收取利息、手续费及佣金的现金变化 - 收取利息、手续费及佣金的现金从11.60亿元降至10.47亿元，降幅约9.76%[13] 经营活动现金流入流出变化 - 经营活动现金流入小计为18.74亿元，去年同期为122.47亿元[14] - 经营活动现金流出小计为27.82亿元，去年同期为29.80亿元[14] 投资活动现金流入流出及净额变化 - 投资活动现金流入小计为18.60亿元，去年同期为3.77亿元[14] - 投资活动现金流出小计为2.74亿元，去年同期为111.38亿元[14] - 投资活动产生的现金流量净额为15.85亿元，去年同期为 -107.61亿元[14] 筹资活动现金流入流出及净额变化 - 筹资活动现金流入小计为14.08亿元，去年同期为56.70亿元[14] - 筹资活动现金流出小计为25.67亿元，去年同期为46.14亿元[14] - 筹资活动产生的现金流量净额为 -11.59亿元，去年同期为10.56亿元[14] 现金及现金等价物净增加额变化 - 现金及现金等价物净增加额为 -4.81亿元，去年同期为 -4.29亿元[14]

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2023-039 华林证券股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次会议未出现否决提案的情形。 2、本次会议未涉及变更前次股东大会决议的情形。 2023 年第一次临时股东大会决议公告 一、会议召开情况 （一）会议召开的日期、时间： 1、现场会议召开时间：2023 年 10 月 27 日（星期五）14:50 2、网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统 和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所 交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 10 月 27 日 9:15-9:25， 9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行 网络投票的时间为 2023 年 10 月 27 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 （二）会议召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相 结合的方式召开。 （三）现场会议召开地点：深圳市南山区深南大道 9668 号华润 置地大厦 C 座 ...

金诚同达律师事务所 法律意见书 金诚同达律师事务所 法律意见书 北京金诚同达（深圳）律师事务所 关于 北京金诚同达（深圳）律师事务所 关于 华林证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 金深法意字[2023]第 1174 号 IT&I 诚同伏律师事务所 INCHENG TONGDA & NEAL L 深圳市福田区鹏程一路广电金融中心42层 518000 电话: 0755-2223 5518 传真: 0755-2223 5528 华林证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 金深法意字[2023]第 1174 号 致:华林证券股份有限公司 北京金诚同达(深圳)律师事务所(以下简称"本所")接受华林证券股份 有限公司(以下简称"公司")委托,并根据《中华人民共和国公司法》(以下 简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则(2022 年修订)》（以下简称"《股东大会规则》"）、《上市公司治理准则》《律师 事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则(试 行)》、深圳证券交易所(以下简称"深交所")发布的《深圳证券交易所上市 公 ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2023-043 华林证券股份有限公司 关于公司董事会成员变动的公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日召开 2023 年第一次临时股东大会，选举朱松先生为公司第三届 董事会董事，任期至公司第三届董事会届满之日止。朱松先生担任董 事后，公司兼任高级管理人员的董事人数总计不超过公司董事总数的 二分之一。朱松先生个人简历详见公司《关于董事及高级管理人员变 动的公告》（2023-036）。 公司董事会近日收到贺强先生的书面辞职报告，贺强先生因个人 原因申请辞去公司独立董事，以及董事会下设战略规划与 ESG 委员 会委员、审计与关联交易委员会委员、风险控制委员会委员职务，辞 职生效后，不再在公司及控股子公司担任任何职务。根据《上市公司 独立董事管理办法》相关规定，为确保公司董事会审计与关联交易委 员会中独立董事所占比例过半数，贺强先生将履职到董事会审议确定 新任董事会审计与关联交易委员会成员为止。贺强先生已确认，其与 公司 ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2023-041 一、本次会议审议情况 本次会议审议并通过了如下议案： 1.《公司 2023 年第三季度报告》 经审核，监事会认为董事会编制和审议公司 2023 年第三季度报 告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、 准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案获得通过。 华林证券股份有限公司 第三届监事会第七次会议决议公告 本公司及公司全体监事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第七次 会议于 2023 年 10 月 24 日发出书面会议通知（经全体监事一致同意， 豁免本次会议通知期限），并于 2023 年 10 月 27 日完成通讯表决形 成会议决议。本次会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人。 会议的召开符合《公司法》和《公司章程》等相关规定。 1.华林证券股份有限公司第三届监事会第七次会议决议。 特此公告。 华林证券股份有限公司监事 ...