首次授予激励对象名单（调整后）的核查意见（授予日） 北京中岩大地科技股份有限公司监事会 关于2024年股票期权激励计划 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京中岩大地科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股 权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、深圳证券交易所发布的《深圳证券 交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件、深圳证券交易所的相关业务规则（以下统称"适用法律"）以及 《北京中岩大地科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《北京中岩 大地科技股份有限公司2024年股票期权激励计划》（以下简称"本激励计划"）的规 定，公司监事会本着审慎、负责的态度，现对本激励计划调整后的首次授予激励对 象名单（授予日）进行核查，发表核查意见如下： 一、关于调整 2024 年股票期权激励计划相关事项的核查 1、鉴于公司 2024 年股票期权激励计划首次授予的激励对象中有 1 名激励对象 因离职而不再符合激 ...

激励计划流程 - 2024年3月22日审议通过激励计划相关议案[7] - 2024年4月8日股东大会审议通过相关议案[9] - 2024年5月21日确定为首次授权日[13][16] 激励计划调整 - 首次授予激励对象由51名调至50名[12] - 首次授予股票期权由196.5万份调至195万份[12] - 预留授予股票期权由43.5万份调为45万份[12] 授予情况 - 向50名对象首次授予195万份股票期权[16] - 股票期权行权价格为11.25元/份[16]

会议情况 - 第三届监事会第十七次会议于2024年5月21日召开，3名监事实到[1] 激励计划 - 审议通过调整2024年股票期权激励计划相关事项议案[2][3] - 确定首次授权日为2024年5月21日，向50名激励对象授195万份期权，行权价11.25元/份[4] - 审议通过向激励对象首次授予股票期权的议案[4][8]

证券简称：中岩大地 证券代码：003001 中德证券有限责任公司 关于 北京中岩大地科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 调整及首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 | | | | 目 录 2 | | --- | | 释 义 3 | | 声 明 5 | | 一、基本假设 6 | | 二、本次激励计划已履行的审批程序 7 | | 三、本次激励计划的调整及授予情况 8 | | 四、本次激励计划授予条件成就情况的说明 9 | | 五、财务顾问核查意见 10 | | 六、备查文件及咨询方式 11 | 释 义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： 2024 年 5 月 | 中岩大地、公司、上 | 指 | 北京中岩大地科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 市公司 | | | | 本独立财务顾问、独 | 指 | 中德证券有限责任公司 | | 立财务顾问 | | | | 股东大会、公司股东 | 指 | 中岩大地股东大会 | | 大会 | | | | 董事会、公司董事会 | 指 | 中岩大地董事会 | | 监事会、公司监事会 | 指 | 中岩大地监事会 | | 薪酬与考核委员会 ...

中德证券有限责任公司关于 北京中岩大地科技股份有限公司首次公开发行前已发行股份上市 流通的核查意见 中德证券有限责任公司（以下简称"中德证券"或"保荐机构"）作为北京 中岩大地科技股份有限公司（以下简称"中岩大地"或"公司"）首次公开发行 股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等有关规定，对中岩大地首次公开发行前已发行股份上市流通 事项进行了核查，具体情况如下： 一、首次公开发行前已发行股份概况 2021 年 4 月 28 日，公司召开 2020 年年度股东大会审议通过了《关于 2020 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》。2021 年 5 月 14 日，公司 2020 年度权益分派方案实施完毕，公司总股本由 98,385,312 股增加至 127,537,903 股。 2022 年 2 月 18 日，公司 2021 年股权激励限制性股票预留部分授予完成并 上市，公司总股本新增 388,893 股，公司总股本由 127,537,903 股增加至 127,926,796 股。2 ...

特别提示： 证券代码：003001 证券简称：中岩大地 公告编号：2024-048 北京中岩大地科技股份有限公司 首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准北京中 岩大地科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1275 号） 核准，北京中岩大地科技股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行人民 币普通股（A 股）24,293,828 股；经深圳证券交易所《关于北京中岩大地科技股 份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上[2020]925 号）同意，公司 首次公开发行的人民币普通股股票于 2020 年 10 月 13 日在深圳证券交易所上市。 公司首次公开发行前总股本 72,881,484 股，首次公开发行后总股本 97,175,312 股。 1、本次解除限售的首次公开发行前股份数量为 73,287,340 股，占公司总股 本的 57.5568%。 2、本次解除限售股份的上市流通日期为 2024 年 5 月 13 日。 一、 ...

中国北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层 邮政编码 100025 电话: (86-10) 5809-1000 传真: (86-10) 5809-1100 北京市竞天公诚律师事务所 关于北京中岩大地科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的 1 律师见证法律意见书 致：北京中岩大地科技股份有限公司 北京市竞天公诚律师事务所（以下简称"本所"）接受北京中岩大地科技股 份有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派律师列席公司于 2024 年 5 月 7 日 召开的公司 2023 年年度股东大会（以下简称"本次股东大会"）。根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》和《深圳证券交易所股票上市规则》 等现行有关法律、法规、规范性文件以及《北京中岩大地科技股份有限公司公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，本所律师对公司本次股东大会的召集 和召开程序、召集人、出席会议人员的资格、表决程序的合法性、有效性等进行 了认真的审查，并出具本法律意见书。 议员和召集人的资格、会议表决程序及表决结果是否符合《 ...

证券代码：003001 证券简称：中岩大地 公告编号：2024-045 北京中岩大地科技股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形； 2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。 一、会议召开情况 1、召开时间： （1）现场会议时间：2024 年 5 月 7 日（星期二）下午 14:00。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为：2024 年 5 月 7 日的交易时间，即 9:15—9:25、9:30—11:30、13:00—15:00；通过深圳 证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2024 年 5 月 7 日 9:15-15:00 期间的 任意时间。 2、现场会议召开地点：北京市石景山区苹果园路 2 号通景大厦 12 层公司会 议室。 3、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召 开。公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式进行表决。同一表决权出 现重复表决的，以第一次投票结果为准。 4、会议召集人：公司董事会 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：003001 证券简称：中岩大地 公告编号：2024-047 北京中岩大地科技股份有限公司 关于回购股份比例达到1%暨回购实施结果的公告 北京中岩大地科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 7 日 召开了第三届董事会第十七次会议，会议审议通过了《关于以集中竞价交易方式 回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公 司发行的人民币普通股（A 股）股票，用于维护公司价值及股东权益所必需，本 次回购资金总额不低于人民币1,500万元（含）且不超过人民币3,000万元（含）， 回购价格不超过人民币 24.03 元/股。回购股份实施期限为自董事会审议通过回 购股份方案之日起 3 个月内。具体回购股份的数量以回购方案实施完毕时实际回 购的股份数量为准。具体内容详见公司 2024 年 2 月 8 日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的 公告》（公告编号：2024-008）、《关于回购股份的报告书》（公告编号 ...

证券代码：003001 证券简称：中岩大地 公告编号：2024-046 北京中岩大地科技股份有限公司 （3）鉴于 2023 年公司业绩考核未达标，公司本次激励计划首次授予和预留 1 授予的限制性股票第三个解除限售期解除限售条件未成就，按照公司《激励计划》 的相关规定，公司须对首次授予 40 名激励对象第三个解除限售期对应的限制性 股票 306,162 股进行回购注销；预留授予 9 名激励对象第三个解除限售期对应的 限制性股票 88,973 股进行回购注销。 综上，公司本次回购注销的限制性股票合计 598,591 股。首次授予部分限制 性股票回购价格由 11.004 元/股调整为 10.852 元/股，预留授予部分限制性股票 回购价格由 10.374 元/股调整为 10.222 元/股。 暨通知债权人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、通知债权人的事由 北京中岩大地科技股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2024 年 4 月 15 日召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十五次会议，于 2024 年 5 月 7 日召开 2023 ...