激励计划流程 - 2025年4月9日董事会和监事会审议通过激励计划议案[10] - 4月10 - 20日对拟首次授予激励对象名单内部公示[11] - 4月22日披露激励对象名单公示情况及核查意见[11] - 4月28日股东大会审议通过激励计划议案[11] - 4月28日董事会和监事会审议通过调整及首次授予限制性股票议案[12] 激励计划调整 - 首次授予激励对象由579名调整为576名，3人放弃11.60万股[14] - 首次授予限制性股票数量由1205.00万股调整为1193.40万股，预留授予由152.00万股调整为163.60万股[14] 激励计划授予情况 - 限制性股票首次授予日为2025年4月28日，授予1193.40万股，576人，价格19.83元/股[18] 归属安排 - 激励计划有效期最长不超60个月，首次授予12个月后按比例分次归属[18] - 三个归属期权益数量占比分别为40%、30%、30%[20] 业绩考核目标 - 2025年净利润11亿元，营业收入100亿元[23] - 2026年净利润14亿元，营业收入120亿元[23] - 2027年净利润18亿元，营业收入150亿元[23] 归属比例规则 - 业务单元考评A、B、C、D归属比例为100%、100%、70%、0%[26] - 个人考核评级A、B、C、D归属比例为100%、100%、70%、0%[26] 激励限制 - 激励对象获授股票累计数不超公司总股本1%，激励计划涉及标的股票总数累计不超公司股本总额20%[28] 激励对象获授情况 - 谢伟东获授20.00万股，占授予总数1.474%，占公司股本总额0.027%[29] - 周艾平、姜希松各获授15.00万股，分别占授予总数1.105%，占公司股本总额0.020%[29] - 宋慧、黄瑶、贺靖策各获授10.00万股，分别占授予总数0.737%，占公司股本总额0.013%[29] - CHOSANGRAE获授3.00万股，占授予总数0.221%，占公司股本总额0.004%[29] - KIYEON KIM获授1.50万股，占授予总数0.111%，占公司股本总额0.002%[29] - 中基层等人员（568人）获授1108.90万股，占授予总数81.717%，占公司股本总额1.471%[29] - 预留部分为163.60万股，占授予总数12.056%，占公司股本总额0.217%[29]

限制性股票激励计划调整 - 首次授予激励对象由579名调整为576名[2] - 首次授予限制性股票数量由1205.00万股调整为1193.40万股[2] - 预留授予限制性股票数量由152.00万股调整为163.60万股[2] 激励计划相关决议 - 监事会同意调整授予激励对象名单及权益数量[4] - 监事会同意首次授予激励对象名单[6] - 监事会同意以2025年4月28日为首次授予日[6] - 监事会同意向576名对象授予1193.40万股限制性股票[6] 激励对象情况 - 首次授予激励对象不含5%以上股份股东等相关人员[4] - 首次授予激励对象含2名外籍员工[4] - 首次授予激励对象无不得成为激励对象情形[4]

激励对象调整 - 3名激励对象放弃，首次授予调整为576名[1] - 首次授予激励对象符合条件，含2名外籍员工[3][4] 股票数量调整 - 首次授予调为1193.40万股，预留调为163.60万股[1] - 激励计划授予总数不变[1] 授予安排 - 同意2025年4月28日向576人授予1193.40万股[5]

限制性股票激励计划 - 2025年首次授予限制性股票总数1357.00万股，占公司股本总额1.800%[2] - 董事、副总裁谢伟东获授20.00万股，占授予总数1.474%，占公司股本0.027%[2] - 董事、常务副总裁周艾平获授15.00万股，占授予总数1.105%，占公司股本0.020%[2] - 副总裁姜希松获授15.00万股，占授予总数1.105%，占公司股本0.020%[2] - 568人中基层管理人员和核心技术人员获授1108.90万股，占授予总数81.717%，占公司股本1.471%[2] - 预留部分限制性股票163.60万股，占授予总数12.056%，占公司股本0.217%[2] - 公司全部有效期内激励计划涉及标的股票总数累计不超公司股本20%[4] - 激励对象不包括独立董事、监事[4] - 预留部分激励对象在计划经股东大会审议通过后12个月内确定[4] 人员结构 - 核心技术人员81人，中基层管理人员33人[17][18][19] - 可从编号301 - 472识别人员岗位[13][14][15][16]

限制性股票调整 - 首次授予激励对象人数由579人调整为576人[2][6] - 首次授予限制性股票数量由1205.00万股调整为1193.40万股[2][6] - 预留授予限制性股票数量由152.00万股调整为163.60万股[2][6] 人员获授情况 - 董事、副总裁谢伟东获授20.00万股，占比1.474%、0.027%[8] - 董事、常务副总裁周艾平获授15.00万股，占比1.105%、0.020%[8] - 副总裁姜希松获授15.00万股，占比1.105%、0.020%[8] 其他要点 - 上海荣正认为公司和激励对象符合授予条件[15] - 本次调整及授予已获批，需披露信息并办后续手续[15] - 公告由公司董事会2025年4月29日发布[18]

北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳新宙邦科技股份有限公司 2025年限制性股票激励计划调整 及首次授予相关事项的 法律意见书 二〇二五年四月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty | 一、 | 本次调整及本次授予的批准和授权 2 | | --- | --- | | 二、 | 本次调整 3 | | 三、 | 本次授予 4 | | 四、 | 结论意见 6 | 法律意见书 释义 在本法律意见书中，除非另有说明，以下简称或用语具有如下含义： | 公司/新宙邦 | 指 | 深圳新宙邦科技股份有限公 ...

收入和利润（同比环比） - 公司2025年第一季度营业收入为20.02亿元，同比增长32.14%[5] - 营业总收入为20.02亿元，较去年同期的15.15亿元增长32.1%[25] - 归属于上市公司股东的净利润为2.30亿元，同比增长39.30%[5] - 净利润为2.32亿元，较去年同期的1.63亿元增长41.9%[25] - 归属于母公司所有者的净利润为229,877,499.61元，同比增长39.3%[26] - 基本每股收益为0.31元，上年同期为0.22元[26] 成本和费用（同比环比） - 营业成本同比增长36.97%至15.11亿元，主要因销售规模扩大[10] - 营业总成本为17.54亿元，较去年同期的13.29亿元增长32.0%[25] - 研发费用为1.21亿元，较去年同期的0.97亿元增长24.4%[25] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-2.86亿元，同比改善28.81%[5] - 经营活动现金流改善主要由于购买原材料现金支出减少[12] - 投资活动现金流改善59.64%至-3.62亿元，主要因理财支出减少[12] - 经营活动产生的现金流量净额为-286,232,096.13元，上年同期为-402,073,475.15元[28] - 投资活动产生的现金流量净额为-361,946,109.87元，上年同期为-896,724,033.89元[29] - 筹资活动产生的现金流量净额为-429,325,967.07元，上年同期为70,677,447.03元[29] - 现金及现金等价物净增加额为-1,071,309,526.67元，上年同期为-1,225,034,274.64元[30] - 期末现金及现金等价物余额为1,670,792,314.94元[30] - 销售商品、提供劳务收到的现金为1,425,366,556.09元，同比下降9.2%[28] 资产和负债变动 - 货币资金从27.45亿元减少至16.72亿元，降幅39.08%，主要由于购建长期资产和偿还贷款[9] - 应收款项融资从6.00亿元增至10.64亿元，增幅77.34%，主要因销售回款增加[9] - 长期股权投资从2.52亿元增至5.00亿元，增幅98.72%，主要由于支付参股公司投资款[9] - 货币资金期末余额为16.72亿元，较期初的27.45亿元下降39.1%[22] - 应收账款期末余额为26.41亿元，较期初的24.57亿元增长7.5%[22] - 短期借款期末余额为5.51亿元，较期初的7.54亿元下降26.9%[22] - 应付票据期末余额为15.84亿元，较期初的15.06亿元增长5.2%[23] - 长期借款期末余额为4.85亿元，较期初的5.95亿元下降18.5%[23] - 未分配利润为57.53亿元，较期初的54.83亿元增长4.9%[23] 投资收益和其他收益 - 投资收益同比增长486.76%至1176万元，主要因参股公司投资损失减少[11] - 少数股东损益为1,623,164.78元，上年同期为-1,906,581.91元[26] - 其他综合收益的税后净额为41,715,078.37元，上年同期为-49,585,622.68元[26] 股东和股权结构 - 报告期末普通股股东总数为46,988人[14] - 前10名股东中，覃九三持股13.63%（102,779,885股），周达文持股7.54%（56,806,157股），钟美红持股5.95%（44,825,587股）[14][15] - 覃九三、周达文等6名股东为一致行动人[15] - 前10名无限售条件股东中，覃九三持有25,694,971股人民币普通股，周达文持有14,201,539股人民币普通股[15] - 公司高管锁定股份合计207,694,412股，其中覃九三锁定77,084,914股，周达文锁定42,604,618股[18] - 中国邮政储蓄银行旗下东方新能源汽车主题混合型证券投资基金持股1.74%（13,128,690股）[14] - 中国工商银行旗下易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金持股1.65%（12,406,076股）[14][15] 分红和债券信息 - 公司拟向全体股东每10股派发现金红利4元（含税），预计派发总额为298,767,698.80元[19] - 截至2025年第一季度末，剩余可转换公司债券票面总额为1,969,403,600元[20] - 2025年第一季度无"宙邦转债"转股记录[20]

报告行业投资评级 未提及 报告的核心观点 2025年1季度公募基金配置化工行业水平回落，龙头企业持仓集中度下滑，市场关注分散，氟化工、铬盐、农药和民爆板块受关注，投资风格更多样化，建议关注涨价、内需支撑和新材料方向，规避出口敞口大的方向，重视国产替代机会和新材料趋势 [1][3][4] 根据相关目录分别进行总结 一、公募基金配置化工行业水平继续下滑 2025年1季度公募基金配置化工行业市值占比同环比下滑，处于历史相对中位水平，从2017年起配置从低配趋向超低配，2020 - 2021年有起伏，2022年2季度后震荡向下，1季度降至4.1%，同比下滑1.6pct，环比下滑0.7pct [11] 二、个股变动：广东宏大、振华股份和圣泉集团等为重点加仓对象 化工龙头持仓集中度下滑，15家公司重仓市值合计占比环比降低3.3pct，行业整体持仓集中度CR20环比下滑2.5pct；加仓前五大标的为广东宏大、振华股份、圣泉集团、三棵树、巨化股份，减仓前五大标的为万华化学、新宙邦、宝丰能源、赛轮轮胎、天赐材料；基金持有数量前十有增减变动，54个标的环比增加，49个环比减少；40个标的新晋重仓，33个标的退出重仓 [12][14][15] 三、行业变动：无机盐、民爆和氟化工等板块市场关注度较高 2025年1季度基金持仓市值前五大板块为其他化学制品、聚氨酯、轮胎、氟化工及制冷剂、其他化学原料；加仓前五大子板块为无机盐、民爆用品、氟化工及制冷剂、涂料油漆油墨制造、磷化工及磷酸盐；减仓前五大子板块为聚氨酯、其他化学制品、轮胎、石油加工、其他化学原料；12个细分子板块基金持有数量环比增加，14个环比减少；部分板块重仓比例有增减变化 [24][25][27] 四、公募基金配置化工时成长风格进一步加强 2025年1季度和2024年4季度前十大重仓股名单有变化，持仓市值和占比下滑，总市值降至289亿元，占比降至41.9%；重仓重点标的占比变化分化，仅扬农化工和国瓷材料重仓比例环比提升 [45][46][50] 五、投资建议 “金三银四”背景下关注涨价、内需支撑和新材料方向，加大对氟化工板块资金配置，重视民爆板块和AI材料；短期规避出口敞口大的方向，关注国产替代机会，重视新材料方向的AI和机器人材料 [4][57]

深圳新宙邦科技股份有限公司 关于不向下修正宙邦转债转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： | 证券代码：300037 | 证券简称：新宙邦 公告编号：2025-036 | | --- | --- | | 债券代码：123158 | 债券简称：宙邦转债 | 1、截至 2025 年 4 月 24 日，深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公 司"）股票已出现任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当 期转股价格的 80%的情形，触发"宙邦转债"转股价格向下修正条件。 2、2025 年 4 月 24 日，经公司第六届董事会第二十一次会议审议通过，董 事会决定本次暂不向下修正转股价格。且自本次董事会审议通过次一交易日起的 6 个月内（即 2025 年 4 月 25 日至 2025 年 10 月 24 日），如再次触发"宙邦转 债"转股价格向下修正条件，亦不提出向下修正方案。 自本次董事会审议通过之日起满 6 个月之后（即下一触发转股价格修正条件 的期间从 2025 年 10 月 25 日重新起算），若再次触发"宙邦转债" ...

| 证券简称：新宙邦 证券代码：300037 | 公告编号：2025-035 | | --- | --- | | 债券代码：123158 债券简称：宙邦转债 | | 经表决形成如下决议： 一、审议通过了《关于不向下修正宙邦转债转股价格的议案》 截至 2025 年 4 月 24 日，公司股票已出现任意连续三十个交易日中至少有十 五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 80%的情形，触发"宙邦转债"转股价 格向下修正条件。 公司董事会综合考虑公司的基本情况、股价走势、市场环境等多重因素，以 及对公司长期稳健发展与内在价值的信心，决定本次不向下修正"宙邦转债"转 股价格。且自本次董事会审议通过次一交易日起的 6 个月内（即 2025 年 4 月 25 日至 2025 年 10 月 24 日），如再次触发"宙邦转债"转股价格向下修正条件， 亦不提出向下修正方案。自本次董事会审议通过之日起满 6 个月之后（即下一触 发转股价格修正条件的期间从 2025 年 10 月 25 日重新起算），若再次触发"宙 邦转债"转股价格的向下修正条款，届时公司将按照相关规定履行审议程序，决 定是否行使"宙邦转债"转股价格的向下修正权利。 ...