内部控制标准 - 财务报告内控重大缺陷潜在错报金额≥利润总额10%[7] - 财务报告内控重要缺陷利润总额5%≤潜在错报金额＜10%[7] - 财务报告内控一般缺陷潜在错报金额＜利润总额5%[7] - 非财务报告内控重大缺陷直接损失金额≥资产总额3%[8] - 非财务报告内控重要缺陷资产总额1%≤直接损失金额＜3%[8] - 非财务报告内控一般缺陷直接损失金额＜资产总额1%[8] 公司治理结构 - 公司建立以股东大会等为核心的规范治理机构[11] - 董事会下设四个专门委员会[11] - 公司设置26个职能部门[12] 内部控制情况 - 公司对2023年12月31日内控有效性自我评价[21] - 报告期内无财务和非财务内控重大或重要缺陷[20] 公司管理体系 - 公司建立授权、审计、绩效等管理体系[13][14] - 公司制定风险管理政策和措施[15] - 公司建立信息系统和沟通机制[19] 未来展望 - 未来公司将完善内控，规范执行，强化监督[22]

业绩总结 - 2023年度营收109,465.16万元，同比降32,286.03万元，降幅22.78%[4][5] - 2023年度净利润19,234.89万元，同比降19,137.37万元，降幅49.87%[4][5] - 2023年度扣非净利润14,761.68万元，同比降20,095.05万元，降幅57.65%[4][5] 保荐相关 - 保荐机构查专户2次，现场检查1次，发表意见6次，培训1次[3][4][5] 融资进展 - 2023年2月获可转债发行注册，3月在深交所上市[4][5] 人员变动 - 2024年2月郭鑫不再担任保荐代表人，由方健铭接替[9] 承诺履行 - 公司各项承诺事项均已履行[7][8]

浙江花园生物医药股份有限公司 信息披露管理办法 （2024 年 4 月） 第一章 总 则 第一条 为保障浙江花园生物医药股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露合 法、真实、准确、完整、及时，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等相关 规定和《浙江花园生物医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制 定本办法。 第二条 公司及相关信息披露义务人应当及时、公平地披露所有对公司股票及其衍 生品种交易价格可能产生较大影响的信息，并保证所披露的信息真实、准确、完整， 简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第三条 公司及相关信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不 得提前向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 在内幕信息依法披露前，公司内幕信息的知情人不得公开或者泄露该信息，不得 利用该信息进行内幕交易。 第四条 ...

| 证券代码：300401 | 证券简称：花园生物 | 公告编号：2024-036 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123178 | 债券简称：花园转债 | | 浙江花园生物医药股份有限公司 关于修改《公司章程》及部分制度的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏 浙江花园生物医药股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月12日召开第七届 董事会第二次会议，审议通过《关于修改<公司章程>及部分制度的议案》，本次修改《公 司章程》并办理工商登记需提交公司股东大会审议。具体情况公告如下： 一、本次修改《公司章程》情况 为进一步提升公司规范运作水平，完善公司自理体系，根据中国证监会、深圳证券交 易所对《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规章制度、规范性文件的最新规定， 结合公司实际情况，拟对《公司章程》中的有关条款进行修订。具体修订内容如下： 为进一步完善公司治理结构，促进规范运作，根据《上市公司独立董事管理办法》 等相关法律、法规及规范性文件 ...

| 证券代码：300401 | 证券简称：花园生物 | 公告编号：2024-038 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123178 | 债券简称：花园转债 | | 浙江花园生物医药股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 经浙江花园生物医药股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第二次会议 及第七届监事会第二次会议审议通过，决定于2024年5月6日（星期一）召开公司2023年 年度股东大会。现将会议相关事项通知如下： 一、会议召开的基本情况 1、股东大会届次：2023年年度股东大会 2、召集人：董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合《公司法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的 规定。 4、会议召开的日期、时间 （1）现场会议时间：2024年5月6日（星期一）下午14:30； （2）网络投票时间：2024年5月6日；其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络 投票的时间为：2024年5月6日9:15-9: ...

浙江花园生物医药股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 （2024年4月） 第一章 总则 第一条 为适应浙江花园生物医药股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展 需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学 性，提高重大投资与资本运作决策效率和决策质量，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《浙江花园生物 医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立 董事会战略委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主 要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中一名为独立董事。 第四条 战略委员会成员由董事长提名,并由董事会以全体董事过半数选举产生。 第五条 战略委员会设召集人一名，负责主持战略委员会工作。召集人由董事会 在战略委员会成员中任命。 （二）根据公司长期发展战略，对公司重大新增投资项目的立项、可行性研究、 对外谈判、尽职调查、合作意向及合同签定等事宜进行研究，并决 ...

浙江花园生物医药股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （2024年4月） 第一章 总则 第二条 董事会提名委员会主要负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程 序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中 2 名为独立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、全体董事的三分之一提名，并由董事会选举 产生。 第五条 提名委员会设召集人一名，召集人由独立董事担任，负责主持委员会工 作；召集人由董事长提名，董事会选举产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如 有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三至第五条规 定补足委员人数。在委员任职期间，董事会不能无故解除其职务。 第七条 委员连续二次未能亲自出席委员会会议，也未能以书面形式向委员会提 交对会议议题的意见报告，视为不能履行职责，委员会可以建议董事会予以撤换。 第三章 职责权限 第八条 提名委员会的主要职责权限： （三）对董事人选和高级管理人员人选进行审核并提出建议。 第一条 为完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法 ...

浙江花园生物医药股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2024 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为促进浙江花园生物医药股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作，加强对公司董事会秘书工作的管理和监督，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司》等相关规定和《浙江花园生物医药股份有限公司章程》(以下简称"《公司章 程》"），制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书 1 名，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件 保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。董事会秘书为公司的高级管 理人员，对董事会负责。董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员的有 关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。公 司应当指派董事会秘书、证券事务代表或者依法指定的代行董事会秘书职责的人员负 责与深圳证券交易所联系，办理信息披露与股权管理事务。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 公司董事会秘书的任职资格： （一）董事会秘书应当是具有 ...

| 证券代码：300401 | 证券简称：花园生物 公告编号：2024-029 | | --- | --- | | 债券代码：123178 | 债券简称：花园转债 | 浙江花园生物医药股份有限公司 二、会议审议情况 会议以记名投票的方式进行表决，经与会董事认真审议，形成如下决议： (一) 审议通过了《关于2023年度董事会工作报告的议案》 公司董事会已就2023年度工作进行了分析总结。公司在任独立董事严建苗先生、邵 毅平女士、金灿先生向董事会递交了《2023年度独立董事述职报告》，并将在公司2023 年年度股东大会上述职。 公司董事会对在任独立董事的独立性情况进行评估，并出具了《董事会关于独立董 事独立性情况的专项意见》。 具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。 表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。 第七届董事会第二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏 一、会议召开情况 浙江花园生物医药股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第二次会议于 2024年4月12日在公司会议室以 ...

本人作为浙江花园生物医药股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事，严格 按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创 业板上市公司规范运作指引》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《关于 加强社会公众股股东权益保护的若干规定》及《公司章程》《独立董事工作制度》等相 关法律法规和规章制度的规定，认真履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护 公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度本人在职期 间履行独立董事职责工作情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 作为公司独立董事，本人具备法律法规所要求的专业性、独立性，任职符合《上 市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。本 人履历如下： 严建苗，中国国籍，无境外居留权，1965 年生，博士、经济学院教授。曾任杭州 大学（现浙江大学）金融与经贸学院国际贸易系副主任、浙江大学经济学院国际经济 学系副主任、系主任。现任浙江大学经济学院教授、国际商务研究所执行所长，兼任 中国世界经济学会理事、浙江省国际经济贸易学会常务理事。兼任浙江精功科技股份 有限公司、荣盛石化股份有限 ...