第二条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人的身份为债务人对于债权 人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者 承担责任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押。 第三条 公司全体董事及高级管理人员应审慎对待和严格控制对外担保产生 的债务风险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 东杰智能科技集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范东杰智能科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外担保行为，防范财务风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国民法典》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司 独立董事管理办法》等法律法规和部门规章以及《东杰智能科技集团股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定《东杰智能科技集 团股份有限公司对外担保管理制度》（以下简称"本制度"）。 第四条 本制度适用于公司及公司控股或参股子公司（以下简称"子公司"）。 公司子公司发生的对外担保，按照本制度执行。 第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 第二章 对外担保的审批权限 ...

第二条 本制度所称公平信息披露是指公司（包括其董事、监事、高级管理 人员及其他代表公司的人员）及相关信息披露义务人发布未公开重大信息时，必 须向所有投资者公开披露，以使所有投资者均可以同时获悉同样的信息；不得私 下提前向特定对象单独披露、透露或泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除 外。 第三条 本制度所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种（以下统称证券） 交易价格或者投资决策可能或已经产生较大影响的信息，包括但不限于： （一）与公司业绩、利润等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测和利润 分配及公积金转增股本等； （二）与公司收购兼并、重组、重大投资、对外担保等事项有关的信息； 东杰智能科技集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强东杰智能科技集团股份有限公司（以下简称"本公司"或" 公司"）的信息管理，确保对外信息披露工作的真实性、准确性与及时性，保护 公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）《股票发行与交易管理暂行条例》《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》 ...

东杰智能科技集团股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范东杰智能科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和使用，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板 上市公司规范运作指引》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性 文件及公司章程的有关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券(包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司 债券、权证等)以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所出具验资报告。 第四条 公司必须按信息披露的募集资金投向和股东大会、董事会决议及审 批程序使用募集资金，并按要求披露募集资金的使用情况和使用效果，在年度审 计的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 募集资金投资项目通过公司的子公 ...

东杰智能科技集团股份有限公司 2023 年财务决算报告 一、2023 年度公司整体经营情况 2023 年，公司受宏观经济增速放缓、市场需求复杂多变、行业竞争加剧等因素影响， 公司全年营业收入及毛利率均出现下滑,加之大额计提商誉、应收账款、合同资产、存货等 减值准备，导致公司经营业绩亏损。报告期内，公司实现营业收入 87,197.64 万元，较上 年同期下降 23.73%；本年度毛利率 12.33%，比上年同期下降 11.8%；资产减值总额（含信 用减值损益）24,088.26 万元，比上年同期增加 392.91%；归属于上市公司股东的净利润- 24,843.58 万元。 二、2023 年度财务报告审计情况 公司 2023 年度财务报表已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具天健审 〔2024〕2-238 号标准无保留意见的审计报告，认为公司财务报表在所有重大方面按照企 业会计准则的规定编制，公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况、 经营成果和现金流量。 三、2023 年度主要财务数据 1．主要财务数据 内容 2023 年 2022 年 本年比上年增减 营业收入 87,1 ...

第二章 人员组成 第三条 战略委员会由三名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 董事会战略委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为适应东杰智能科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）企 业战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序， 加强战略决策的科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《东杰智 能科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《上市公司独立 董事管理办法》及其他有关规定，公司设立董事会战略委员会（以下简称"战略 委员会"），并制定本制度。 第二条 战略委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主 要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议，向董事会报告 工作并对董事会负责。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由公司董事会过半数选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员一名，由战略委员会委员选举产生，如公 司董事长当选为战略委员会委员，则由董事长担任。 战略委员会主任委员负责召集和主持战略委员会会议，当战略委员 ...

| 证券代码：300486 | 证券简称：东杰智能 | 公告编号：2024-040 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123162 | 债券简称：东杰转债 | | 东杰智能科技集团股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 东杰智能科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日 召开第八届董事会第二十二次会议和第八届监事会第十七次会议，审议通过《关 于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，为提高公司资金使 用效率，增加公司现金资产收益，同意公司及子公司使用合计不超过人民币 5 亿元（含本数）的闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理，其中使用不超过 人民币 4 亿元（含本数）的闲置募集资金以及不超过人民币 1 亿元（含本数）的 闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型产品，单个 产品投资期限不超过 12 个月，授权期限自公司 2023 年度股东大会审批批准之日 起至 2024 年度股东大会召开之日止，在上述 ...

东杰智能科技集团股份有限公司 董事会审计委员会对 2023 年度会计师事务所履职情况评估及履 行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和《东杰智能科技集团股份有限公 司章程》的有关规定，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守、认真 履职，现将对天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健/会计师事 务所"）2023 年度履职评估情况及董事会审计委员会履行监督职责情况汇报如 下： 一、会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天健会计师事务所（特殊普通合伙）所成立于 2011 年 7 月，注册地址为浙 江省杭州市西湖区隐街道西溪路 128 号，首席合伙人为王国海先生，拥有财政部 颁发的会计师事务所执业证书。截至 2023 年 12 月 31 日，天健合伙人数量为 238 人，注册会计师 2,272 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836 人。天健 2023 年度业务总收入为人民币 34.83 亿元，其中审计业务收入人民 ...

独立董事年度报告工作制度 上述事项应当有书面记录，必要的文件应有当事人签字。 第五条 公司财务负责人应在为公司提供年报审计的注册会计师进场审计前 向独立董事书面提交本年度审计工作安排及其他相关材料。 第一条 为进一步完善公司内部控制体系，提供公司信息披露质量，充分发 挥独立董事的独立性，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据 中国证监会的相关规定，结合公司年度报告编制和披露工作的实际情况，特制定 本工作制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责任 和义务，勤勉尽职。独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事 应当按照有关法律、行政法规、规范性文件和公司章程的要求，认真履行职责， 维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第三条 独立董事应认真的学习中国证监会、证监局、深圳证券交易所及其 他主管部门关于年度报告的要求，积极参加其组织的培训。 第四条 每会计年度结束后三十日内，公司经理层应向独立董事全面汇报公 司本年度的经营情况和重大事项的进展情况。同时，公司安排独立董事对重大事 项进行实地考察。 第六条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后 ...

第一创业证券承销保荐有限责任公司 关于东杰智能科技集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称"一创投行"）作为东杰智 能科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或者"东杰智能"）向不特定对象 发行可转换公司债券的保荐机构（主承销商），根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关规定，就东杰智能 2023 年度募 集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 1、 2019 年募集配套资金情况 根据中国证券监督管理委员会《关于核准山西东杰智能物流装备股份有限公 司向梁燕生等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2018〕346 号），公司由主承销商中信证券股份有限公司采用余额包销方式，向特定对象非 公开发行人民币普通股（A 股）股票 19,051,651 股，发行价为每股人民币 11.81 元 ...

| 证券代码：300486 | 证券简称：东杰智能 | 公告编号：2024-044 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123162 | 债券简称：东杰转债 | | 东杰智能科技集团股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 东杰智能科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第二十 二次会议审议通过了《关于提请召开 2023 年度股东大会的议案》，决定于 2024 年 5 月 24 日（星期五）下午 14:00 召开 2023 年度股东大会，现将会议有关事项 通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会的届次：2023 年度股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集程序符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开的时间： （2）网络投票：本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票 系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股权登记日登记在册的公司股东可以 在网络投票时间内通过上述系统 ...