信息披露制度 - 公司制定信息披露暂缓与豁免管理制度[2] - 董事会统一领导和管理披露事项[8] 披露范围 - 国家秘密信息依法豁免披露[4] - 特定商业秘密可暂缓或豁免披露[6] 处理流程 - 事先履行内部审批程序[9] - 登记入档保存不少于十年[12] 后续要求 - 特定情形下及时披露[6] - 报告公告后十日内报送登记材料[10]

中科创达软件股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条为了进一步加强和规范中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司" ）及控股、全资子公司的资金管理，建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占 用公司资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用行为的 发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司监管 指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）等法律、法规及规范性文 件以及《中科创达软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司及其下属全资、控股子公司。 第三条 控股股东、实际控制人及其他关联方不得以任何方式侵占公司利益。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于以下情况： （一）经营性资金占用，是指公司控股股东、实际控制人及关联方通过采购、 销售、相互提供劳务等生产经营环节的关联交易所产生的资金占用。 （二）非经营性资金占用，是指公司为控股股东、实际控制人及关联方垫付工 资、福利、 ...

投资定义 - 短期投资指持有不超一年且可随时变现的投资[3] - 长期投资指期限超一年且不准备变现的投资[3] 审议标准 - 董事会审议标准涉及资产总额、成交金额等多方面比例及金额要求[7] - 股东会审议标准涉及资产总额、营业收入等多方面比例及金额要求[7][8] 投资决策机制 - 董事会战略委员会下设投资评审小组，组长由总经理担任[9] - 除需股东会和董事会审议的对外投资，由董事会授权董事长决定[8] 投资操作流程 - 短期投资由财务部预选，按审批权限审批后实施[13] - 证券投资执行联合控制制度[13] - 委托理财选合格机构，签合同并专人跟踪[14] - 长期投资由评审小组评估，经初审后报董事会或股东会[15] 投资管理 - 经营管理层监督项目运作与管理[16] - 长期投资合同需法律审核和决策机构批准[16] - 财务部按合同投入资产，实物需办交接手续[16] - 重大项目可聘请专家或中介机构分析[16] - 财务部每季度编制报表向总经理和董事会报告[16] 投资收回与转让 - 出现经营期满等情况可收回对外投资[19] - 公司发展战略调整等情况可转让对外投资[20] 人员委派与财务核算 - 公司按章程委派或推荐董监高，人员需汇报情况[22] - 财务部对投资项目全面记录核算，按月取子公司报告[24][25] 投资审计 - 对外投资审计分投资前、经营期等阶段，重大和新增项目必审[25][27]

中科创达软件股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管 理，加强内幕信息保密工作，有效防范内幕交易等违法违规行为，维护信息披露 的公开、公平、公正原则，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公 司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5 号—信息披露事务管理》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《中科创达软件股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会应当按照中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）相关规则要求及时登记和报送内幕 信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，报送及时，董 事长为主要责任人，公司 ...

董事会战略委员会工作规则 第一章 总则 第一条 为完善中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性， 提高重大投资决策的效益和决策的质量，根据《中华人民共和国公司法》等法律 法规、规范性文件和《中科创达软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 以及其他有关规定，特设立董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"），并制 定本工作规则。 第二条 战略委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司长期发 展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 中科创达软件股份有限公司 1 第三章 战略委员会的职责权限 第八条 战略委员会的主要职责权限： （一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； 第七条 董事会秘书负责战略委员会日常工作联络和会议组织等工作，负责 协调公司各部门及下属子公司向战略委员会提供必要资料。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中独立董事一名。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在 ...

中科创达软件股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为保证中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方 之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害 公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称"《深交所上市规则》"）及《中科创达软 件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的规定，结合公司实际 情况，制订本制度。 第二条 本办法适用于公司及其控股子公司（本制度所称控股子公司是指公 司持有其50%以上的股份，或者能够决定其董事会半数以上成员的当选，或者通 过协议或其他安排能够实际控制的公司）。 第三条 公司与关联人之间的关联交易除遵守有关法律、法规、规范性文件 及《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第四条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。协议的签订应当遵 循平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体。 第五条 关联交易活动应遵循公平、公正、公开的原则，关联交易的价格原 则上不能偏离市场独立第三方的价格或收费的标准。 第二章 关联交易及关联人 1 2 （四）提供担 ...

委员会构成 - 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，两名是独立董事[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之一以上提名[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任[5] 职责与流程 - 负责制定董事、高管考核标准与薪酬方案[9] - 董事薪酬计划经董事会同意后报股东会审议，高管薪酬方案报董事会批准[10] 会议与文件 - 不定期开会，提前3日发通知[13] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议经全体委员过半数通过[14] - 会议记录等文件由董事会秘书保存，期限不少于10年[15] 生效规则 - 工作规则自董事会通过之日起生效，修改亦同[18]

会计师事务所聘用决策流程 - 聘用或解聘需董事会审计委员会同意，提交董事会审议，股东会决定[2] - 董事会审计委员会等可向董事会提聘请议案[7] 审计人员任职限制 - 审计项目合伙人等累计承担审计业务满5年，之后5年不得参与[5] - 承担首次公开发行等审计业务，上市后连续执行不超两年[5] 选聘相关规定 - 选聘方式有竞争性谈判等多种[9] - 续聘同一家可不再开展选聘，经提议和审议批准[11] - 聘期一年，可续聘[13] - 采用部分方式应公开发布选聘文件[11] - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价不高于15%[12] 信息披露要求 - 审计费用降20%以上需说明情况[14] - 每年披露履职评估报告等[16] - 年度报告披露服务年限、审计费用等[16] - 变更需披露前任情况、原因等[16] 文件保存与制度规定 - 文件资料保存至少10年[16] - 董事会秘书及办公室负责信息披露[15] - 特定情况应改聘[18] - 拟更换应在第四季度结束前完成选聘[19] - 制度由董事会解释和修订[21] - 制度自董事会决议通过实施和修订[21]

中科创达软件股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 第一章 总则 第二章 对外信息报送及使用管理 第六条 公司的董事和高级管理人员及其他相关人员在定期报告、临时报告 编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告公布前，不 得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内容，包 括但不限于业绩说明会、分析师会议、接受投资者调研、座谈、接受媒体采访等 方式。 第七条 公司在定期报告披露前，不得向无法律法规依据的外部单位提前报 送年度统计报表、尚未公开的重大信息、财务数据等资料，对于无法律法规依据 的外部单位年度统计报表等报送要求，公司应拒绝报送。 第八条 在内幕信息依法公开披露前，公司依照统计、税收征管等相关法律 法规的规定向政府有关部门或其他外部单位报送财务报表等相关信息的，或公司 因申请授信、贷款、融资、商务谈判等特殊情况确实需要向对方提供公司的尚未 公开的重大信息的，公司各职能部门、子公司对外报送信息前，应由经办人员填 写对外信息报送审批表（见附件一），经部门负责人审批后交由公司董事会办公 室审批，并由董事会秘书批准后方可对外报送，同时应将报送的外部单位相关人 员作为内幕知 ...

委托理财审批 - 金额占最近一年经审计净资产10%以上且超1000万元，需董事会审议[5] - 金额占最近一年经审计净资产50%以上且超5000万元，需股东会审议[6] - 连续十二个月滚动委托理财，以最高余额确定审批权限[7] 委托理财规则 - 额度使用期限不超12个月，任一时点交易金额不超额度[9] - 按深交所规定披露，含情况概述、资金来源等[11] - 发生募集失败等情形，及时披露进展和措施[12] 委托理财监督 - 内部审计部日常监督，定期、不定期核实资金使用[14] - 受托人资信不利或产品有损失风险，财务总监报总经理[21] - 独立董事可检查，必要时提议聘外部审计机构专项审计[22] 委托理财披露 - 在定期报告中披露报告期内委托理财相关情况[24]