（一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； 第一章 总则 （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人。 第一条 为规范中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司"）对外提供 财务资助行为，防范财务风险，提高公司信息披露质量，确保公司经营稳健， 根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法 规、规范性文件及《中科创达软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的相关规定，并结合公司实际情况制定本制度。 中科创达软件股份有限公司 第二条 本制度所称对外提供财务资助，是指公司及其控股子公司有偿或者 无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： 对外提供财务资助管理制度 第三条 公司不得为董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其控股 子公司等关联人提供资金等财务资助，本制度第九条规定的向关联参股公司提 供财务资助的情形除外。 第四条 ...

中科创达软件股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为提高中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司"）管理效率和 科学管理水平，规范公司总经理及其他高级管理人员的行为，确保其忠实履行职 责，勤勉高效工作，根据《中华人民共和国公司法》等法律法规、规范性文件和 《中科创达软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的规定， 制定本细则。 第二条 总经理以及其他高级管理人员在履行职责时除应遵守本细则的规定 外，还应符合相关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定。 第二章 总经理及其他高级管理人员的聘任 第三条 公司设总经理一人，副总经理若干人，财务总监一人。 第四条 公司总经理由董事长提名，董事会聘任或解聘。副总经理、财务总 监由总经理提名，董事会聘任或解聘。公司董事可受聘兼任总经理及其他高级管 理人员，但兼任其他高级管理职务的董事以及由职工代表担任的董事总数不得超 过公司董事会成员的二分之一。 第五条 总经理、副总经理、财务总监必须专职，不得在控股股东、实际控 制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，不得在控股股东、 实际控制人及其控制的其他企业领薪。在公司控股股东单位担任除 ...

中科创达软件股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为完善中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司"）治理机制， 加强公司内部控制建设，进一步夯实年度报告（以下简称"年报"）信息披露工 作的基础，充分发挥独立董事在年报编制和披露方面的监督作用，维护中小投资 者的利益，根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《中科创达软件股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）、《中科创达软件股份有限公司独立董事工 作制度》等有关规定，结合公司年报编制和披露工作的实际情况，特制订本制度。 第二条 独立董事应在公司年报的编制和披露过程中，切实履行独立董事的 责任和义务，勤勉尽责地开展工作。 第三条 独立董事可以通过获取公司本年度运营情况等资料、听取管理层汇 报、与内部审计机构负责人和承办公司审计业务的会计师事务所等中介机构沟通、 实地考察、与中小股东沟通等多种方式履行职责。 第四条 独立董事应对公司拟聘的会计师事务所是否具备证券、期货相关业 务资格，以及为公司提供年报审计的注册会计师(以下简称"年审会计师")的从 业资格进行核查。 第五条 担任审计委 ...

中科创达软件股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总 则 （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道、不实报道； （二）社会上存在的已经或者将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动 的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产 生较大影响的事件信息。 第三条 各类舆情信息分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营 活动，使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品种 交易价格变动的舆情； （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 第一条 为提高中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司"）应对各 类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时妥善处理各类舆情对公 司股价、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合 法权益，根据相关法律法规和《公司章程》的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称"舆情"包括： 第四条 本制度适用于中科创达软件股份有限公司及各合并报表范围内 的子公司。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第五条 公司应对各类舆情实行统一领导、统 ...

第二条 本制度适用于公司年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确 履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响 时的责任认定、追究与处理，适用于公司控股股东及实际控制人、董事、高级管 理人员及公司各部门、子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司及其负责 人以及与年报信息披露有关的其他工作人员。 第三条 公司有关人员严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守公 司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务 状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关注册 会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第四条 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会计 差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重 大差异等情形。具体包括以下情形： （一）年度财务报告违反《中华人民共和国会计法》《企业会计准则》及相 关规定，存在重大会计差错； 1 中科创达软件股份有限公司 年报信息披露重大差错追责制度 第一章 总则 第一条 为进一步提高中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司"）的规 范运作水平，加大对年报信息披露责任 ...

中科创达软件股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，改善董事会结构，强化对非独立董事及经理层的约束和监督机制，保护 中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、 规范性文件和《中科创达软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益 ...

中科创达软件股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内 部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、 真实、完整地披露信息，维护公司及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件的规定及《中科创达软件股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）、公司《信息披露管理制度》的要求，结合公司实际，制定本 制度。 第二条 本制度所称"重大信息"是指所有对公司股票及其衍生品种交易价 格已经或可能产生较大影响的未公开信息。重大信息包括但不限于公司及控股 子公司发生或即将发生的重要会议、重大交易、重大关联交易、重大事件及上 述事件的持续变更进程。公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将 发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照 本制度规定负有报告义 ...

交易目的与限制 - 金融衍生品交易主要为套期保值、规避和防范汇率或利率风险[5] - 合约外币金额不超预测量，交割期间与回款时间匹配[5][7] 审议规则 - 最高合约价值占净资产 50%以上且超 5000 万需董、股东会审议[9] - 交易保证金和权利金上限占净利润 50%以上且超 500 万需审议[9] 部门职责 - 财务部评估风险、编制报告、设止损限额等[13][20] - 法务部审查合同及提供咨询[13] - 内审部门进行事前、事中、事后监督审计[13] 披露规则 - 已确认损益及浮动亏损达净利润 10%且超 1000 万应及时披露[21] 制度生效 - 制度自董事会审议通过生效，由董事会解释修订[26][27]

中科创达软件股份有限公司 信息披露管理制度 第五条 公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证信息 披露的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。 第六条 除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投资 者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不 得误导投资者。 信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披 露应当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披 露。 第一章 总则 第一条 为规范中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露 行为，确保公司信息披露的真实、准确、完整与及时，切实保护公司、股东及 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露暂 缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）等相关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，制定 本制度。 第二条 本制度所指信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、 股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易 ...

信息披露制度 - 公司制定信息披露暂缓与豁免管理制度[2] - 董事会统一领导和管理披露事项[8] 披露范围 - 国家秘密信息依法豁免披露[4] - 特定商业秘密可暂缓或豁免披露[6] 处理流程 - 事先履行内部审批程序[9] - 登记入档保存不少于十年[12] 后续要求 - 特定情形下及时披露[6] - 报告公告后十日内报送登记材料[10]