诚迈科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 诚迈科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范诚迈科技股份有限公司(以下简称"公司")内幕信息管理， 加强内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护信息披露的公开、公平、公正原则， 保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律、法规和《诚迈科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由公司董事会负责，董事长为内幕信息管理工 作负责人，董事会秘书为组织实施人，董事长与董事会秘书对内幕信息知情人档 案的真实、准确和完整签署书面确认意见。董事会办公室是公司内幕信息登记备 案的日常办事机构。 第三条 未经董事会批准或授权，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报 道、传送有关公司内幕信息及 ...

诚迈科技股份有限公司 董事会议事规则 第四条 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董 事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第五条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 诚迈科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事 会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国 公司法》(以下简称"《公司法》")、《诚迈科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年至少召开 2 次会议，由董事长召集。 （一）代表 1/10 以上表决权的股东提议时； 第六条 按照前条规定提议召开董事会临时会议的，应当通过董事会办公室或者 直接向董事长提交经提议人签字（盖章）的书面提议。书面提议中应当载明下列事项： （一）提议人的姓名或者名称； （二 ...

提名委员会组成 - 成员由3名董事组成，含2名独立董事[4] - 设主任委员1名，由独立董事担任[4] 任期与职责 - 任期与董事会一致，可连选连任[4] - 负责拟定选标准和程序并提建议[6] 会议规则 - 会议召开前3日提供资料[11] - 2/3以上委员出席方可举行[11] - 决定须全体委员过半数通过[11] - 会议记录保存不低于10年[12]

独立董事任职条件 - 公司设3名独立董事，至少包括1名会计专业人士[2] - 担任独立董事需有5年以上法律、会计或经济等工作经验[4] - 特定股东及其亲属不得担任独立董事[5] - 独立董事原则上最多在3家境内上市公司担任该职[6] 独立董事选举与任期 - 公司董事会、特定股东可提出独立董事候选人[6] - 独立董事连任时间不得超过6年[8] - 独立董事辞职或被解除职务致比例不符规定，公司应60日内完成补选[8][9] 独立董事履职要求 - 独立董事每年现场工作时间不少于15日[17] - 独立董事工作记录及公司提供资料至少保存10年[18] - 独立董事年度述职报告最迟在公司发年度股东会通知时披露[19] 董事会与独立董事互动 - 董事会需在收到独立董事召开临时股东会提议后10日内书面反馈，同意则5日内发通知[13] - 独立董事连续2次未亲自出席董事会会议且不委托他人，董事会应30日内提议解除其职务[13] - 董事会对提名、薪酬与考核委员会建议未采纳需记载意见及理由并披露[17] 委员会相关规定 - 审计委员会中独立董事应过半数，由会计专业人士担任召集人[2] - 提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任召集人[2] - 审计委员会每季度至少召开1次会议，2/3以上成员出席方可举行[16] - 审计委员会相关事项需全体成员过半数同意后提交董事会审议[15] - 独立董事专门会议由过半数独立董事推举1人召集主持[15] 其他规定 - 独立董事行使部分职权需全体独立董事过半数同意[12] - 董事会专门委员会召开会议，公司原则上应不迟于会议召开前3日提供相关资料和信息[21] - 公司应保存会议资料至少10年[21] - 2名及以上独立董事认为会议材料有问题可书面提延期，董事会应采纳[22] - 独立董事履职遇阻碍，先向董事会说明，仍不能解决可向证监会和深交所报告[23] - 公司应承担独立董事聘请专业机构及行使职权所需费用[23] - 公司应给予独立董事相适应的津贴，标准由董事会制订、股东会审议通过并在年报披露[23] - 本细则“以上”“至少”含本数，“少于”“过”不含本数[25] - 本细则自股东会审议通过之日起生效[25] - 本细则修改由董事会提草案，经股东会批准后生效[25] - 本细则由公司董事会负责解释[25]

诚迈科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 第二条 本制度所指"信息"是指所有可能对公司股票价格产生重大影响的 信息以及证券监管部门要求或公司主动披露的信息。信息披露文件的形式主要包 括：招股说明书、募集说明书、上市公告书、收购报告书、定期报告和临时报告 等。 第三条 本制度适用于如下机构和人员： （一）本公司； （五）公司各部门、各控股子公司（包括直接控股和间接控股）、各参股公 司及其主要负责人； 诚迈科技股份有限公司 （六）公司股东、实际控制人； 信息披露事务管理制度 （七）其他负有信息披露职责的公司部门和人员。 第一章 总则 第一条 为规范诚迈科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露行 为，加强公司信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，维护公司股东的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《股票上市规则》"）以及《诚迈科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二章 信息披露的基本原则 - l - $$\frac{1}{2}$$ ...

诚迈科技股份有限公司 投资者来访接待管理制度 诚迈科技股份有限公司 投资者来访接待管理制度 第一章 总则 第四条 公司进行特定对象来访接待工作时将注意尚未公布的重大信息的保 密，避免选择性信息披露行为。 第五条 除非得到明确授权，公司员工不得在特定对象来访接待工作中代表 公司发言。 第六条 本制度所称特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息披露 主体和更具信息优势，可能利用未公开重大消息进行交易的机构或个人，包括但 不限于： （一） 从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人； （五） 中国证监会、深圳证券交易所认定的其他机构或个人。 第二章 特定对象来访接待工作的基本原则 第一条 为维护诚迈科技股份有限公司（以下简称"公司"）和投资者的合 法权益，加强公司与投资者、媒体等特定对象之间的信息沟通，促进公司诚信自 律、规范运作，并进一步完善公司治理机制，根据《中华人民共和国证券法》《上 市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》以及《诚迈科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《投资者关系管理 ...

委员会组成 - 薪酬与考核委员会成员由3名董事组成，2名为独立董事[4] - 设主任委员1名，由独立董事担任[4] - 成员由董事长等提名，经董事会过半数选举产生[4] 会议规则 - 会议应由2/3以上委员出席方可举行[11] - 决定须经全体委员过半数通过[11] - 公司应不迟于会前3日提供资料[11] 其他规定 - 会议记录保存期限不低于10年[20] - 董事薪酬考核方案报董事会同意后股东会审议通过实施[7] - 高管薪酬考核方案报董事会批准[7] - 细则自董事会审议通过生效，修改亦同[26]

内部审计制度架构 - 公司董事会下设立审计委员会领导内部审计工作[4] - 公司设立内审部负责具体审计工作，且应保持独立性[4] 报告与计划时间 - 内审部至少每年向审计委员会提交1次内部审计报告[11] - 内审部至少每半年对特定事项进行1次检查并提交报告[12] - 内审部应在每个会计年度结束前2个月提交次年度内部审计工作计划，结束后2个月提交年度内部审计工作报告[14] - 内审部至少每季度向审计委员会报告内部审计情况[6] 审计流程 - 内审部实施正式审计前3天下达审计通知书[23] - 被审计单位收到审计报告后5天内提出书面意见[25] 审计范围与职责 - 内部审计涵盖公司经营中与财务报告和信息披露相关的业务环节[11] - 内部审计部门对审查发现的内控缺陷督促整改并后续审查[11] 后续审计与处理 - 公司内审部对重要审计项目应实行后续审计[16] - 被审计单位对审计意见如有异议应在5日内书面提出[16] 其他规定 - 审计档案保存期限不少于10年[16] - 公司内审部可向董事会审计委员会建议表扬奖励执行制度成绩显著者[18] - 被审计公司或个人拒绝提供资料等7种行为将受处分等处理[19] - 审计工作人员利用职权谋私等4种行为将受处分等处理[19] - 制度未尽事宜按国家法规和公司章程执行[21] - 制度由公司董事会负责解释[21] - 制度自董事会审议通过之日起生效实施[21] - 制度于2025年8月发布[22]

诚迈科技股份有限公司 财务管理制度 诚迈科技股份有限公司 财务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范诚迈科技股份有限公司（以下简称"公司"）的会计核算和 财务管理，加强公司财务管理，规范企业财务行为，保护公司及其相关方的合法权 益，真实、准确、完整地提供会计信息，以适应市场经济发展的需要，根据《中华 人民共和国会计法》（以下简称"《会计法》"）、《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《企业会计准则》及国家其他有关法律、法规、规范性 文件及《诚迈科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合本公 司实际情况制定本财务管理制度。 第二条 公司财务管理的基本原则是：执行国家相关法规，建立健全企业内部 财务管理制度，做好财务管理基础工作，如实反映财务状态，为经营活动提供决策 支持。依法计算和缴纳国家税收。真实、准确、完整、及时和公平地进行信息披露， 保障投资者权益。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司，各控股子公司可根据本制度，结合 自身实际情况制定实施细则。 第二章 财务组织体系 第四条 财务部机构设置和人员配备 1、公司总经理对公司会计核算及财务管理的建立健全、有效实施以及经济业 务 ...

诚迈科技股份有限公司 股东会议事规则 诚迈科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为促进公司规范运作，提高股东会议事效率，保障股东合法权益，保证 会议程序及决议内容的合法有效性，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")、《上市公司股东会规则》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 等法律、法规、规范性文件、《诚迈科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等的有关规定，结合公司实际情况，制订本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉 尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和《公司章程》 的规定； （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第二章 股东会的召集 第七条 董事会应当在本规则第 ...