第一条 按照现代企业制度的要求，为进一步完善南京寒锐钴业股份有限公司 (以下简称"公司")的治理结构，根据《中华人民共和国公司法》和《南京寒锐 钴业股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等有关规定，制定本工作 细则。 第二条 本工作细则对公司总经理、副总经理、财务总监和《公司章程》认定 的其他高级管理人员的职责权限、工作分工、主要管理职能与事项做出规定。 南京寒锐钴业股份有限公司 总经理工作细则 南京寒锐钴业股份有限公司 总经理工作细则 中国-南京 二〇二五年十一月 南京寒锐钴业股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第三条 公司的经营管理实行总经理负责制。总经理对董事会负责，根据相关 法律、法规、规范性文件、《公司章程》、本工作细则的规定及董事会的授权主 持公司日常经营管理工作，组织实施公司董事会决议，并接受董事会的监督和指 导；副总经理、财务总监等其他高级管理人员协助总经理工作。 第四条 公司设总经理 1 名，财务总监 1 名，副总经理若干。公司应和总经理、 副总经理、其他高级管理人员签订聘任合同，明确双方的权利义务关系。 第五条 公司高级管理人员应当忠实、勤勉、谨慎地履行职责，具备正常履行 ...

南京寒锐钴业股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 南京寒锐钴业股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会 工作细则 第四条 董事会战略与可持续发展委员会委员由董事长、二分之一以上独立董 事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 中国-南京 二○二五年十一月 南京寒锐钴业股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划， 健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量， 完善公司治理结构，提升公司环境、社会及公司治理（ESG）管理运作水平，促 进公司可持续高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《南京 寒锐钴业股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")及其他有关规定，公司特 设立董事会战略与可持续发展委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略与可持续发展委员会是董事会按照股东会决议设立的专 门工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策、ESG 实践工作、可 持续发展战略进 ...

南京寒锐钴业股份有限公司 内部问责制度 南京寒锐钴业股份有限公司 内部问责制度 中国-南京 第一章 总则 二○二五年十一月 南京寒锐钴业股份有限公司 内部问责制度 第一条 为进一步完善南京寒锐钴业股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，健全内部约束和责任追究机制，使约束与激励并举，促进公司董事、高 级管理人员恪尽职守，提高公司决策与经营管理水平，建设廉洁、务实、高效的 管理团队，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、和《公司章程》等相关规定，特制订 本制度。 第二条 公司董事会、高级管理人员须按《公司法》、《证券法》等相关法律法 规、部门规章、规范性文件及《公司章程》等有关规定完善公司内部控制体系建 设，并严格遵守和执行内部控制制度，规范运作。 第三条 内部问责制是指对公司董事及高级管理人员在其所管辖的部门及工 作职责范围内，因其故意或者过失，不履行或者不正确履行工作职责，造成不良 影响和严重后果的行为，以致公司利益受损，而对其进行责任追究的制度。 第四条 本制度适用于对公司董事、高级管理人员及公司各分公司、控股子公 司负责人（以 ...

第一章 总 则 南京寒锐钴业股份有限公司 内部审计制度 南京寒锐钴业股份有限公司 内部审计制度 中国-南京 二○二五年十一月 南京寒锐钴业股份有限公司 信息披露管理制度 第一条 为进一步规范南京寒锐钴业股份有限公司（以下简称"公司"）内 部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司治理准则》和《公司章程》 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员依据国家相关法 律法规及本制度的规定，对本公司的内部控制和风险管理的有效性、财务信息的 真实性、准确性、完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度适用于公司及全资、控股子公司以及对公司有重大影响的参 股公司（以下简称"子公司"）内部审计工作。 第二章 内部审计机构和人员 第四条 审计部是公司内部审计的实施机构，对公司的业务活动、风险管理、 内部控制、财务信息等事项进行监督检 ...

南京寒锐钴业股份有限公司章程 南京寒锐钴业股份有限公司 章程 中国-南京 二○二五年十一月 | 第一章总则 | 2 | | --- | --- | | 第二章经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章股份 | 4 | | 第一节股份发行 | 4 | | 第二节股份增减和回购 | 5 | | 第三节股份转让 | 6 | | 第四章股东和股东会 | 7 | | 第一节股东 | 7 | | 第二节 控股股东和实际控制人 9 | | | 第三节股东会的一般规定 | 10 | | 第四节股东会的召集 | 12 | | 第五节股东会的提案与通知 14 | | | 第六节股东会的召开 | 16 | | 第七节股东会的表决和决议 18 | | | 第五章董事会 | 22 | | 第一节董事 | 22 | | 第二节独立董事 | 25 | | 第四节 董事会专门委员会 32 | | | 第六章 高级管理人员 | 34 | | 第七章财务会计制度、利润分配和审计 35 | | | 第一节财务会计制度 | 35 | | 第二节利润分配 | 36 | | 第三节内部审计 | 39 | | 第四节会计师事务所的聘任 39 | | | 第九 ...

南京寒锐钴业股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一条 为加强对公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理， 进一步明确办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司董事和高级 管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 10 号——股份变动管理》等法律、法规、规范性文件以及《南京寒锐钴 业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的 实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉 《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规 定，不得进行违法违规的交易。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的， 其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第二章 信息申报与披露 南京寒锐钴业股 ...

南京寒锐钴业股份有限公司 董事会薪酬和考核委员会工作细则 南京寒锐钴业股份有限公司 董事会薪酬和考核委员会 工作细则 南京寒锐钴业股份有限公司 董事会薪酬和考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全公司董事及高级管理人员(以下简称"经理人员") 的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《南京寒锐钴业股份有限公司章程》(以下简称"《公司章 程》")及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬和考核委员会，并制定本工作细 则。 第二条 董事会薪酬和考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作 机构，主要负责制定公司董事及经理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审 查公司董事及经理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本工作细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，经理人 员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及由总经理提 请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员构成 第四条 董事会薪酬和考核委员会成员由三名董事组成，其中，独立董事应当 过半 ...

南京寒锐钴业股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 南京寒锐钴业股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 南京寒锐钴业股份有限公司 年报信息披露重大差错 责任追究制度 中国-南京 二○二五年十一月 第一章 总则 第一条 为进一步提高南京寒锐钴业股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和 透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华人 民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》《上市公司信息披露管理办法》《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《公开发行证券的公司信息披 露内容与格式准则第 2 号—年度报告的内容与格式》等法律、法规、规范性文件 及《南京寒锐钴业股份有限公司章程》（以下简称《" 公司章程》"）《南京寒锐钴业 股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本 制度。 第二条 公司财务总监、财务会计人员、各部门负责人及其他相关人员应当严 格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守公司与 ...

二○二五年十一月 南京寒锐钴业股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范南京寒锐钴业股份有限公司（以下简称"公司"）及其 他信息披露义务人的信息披露行为，确保信息披露的公平性，切实保护投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板上市规则》"）《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法 律、法规、规范性文件和《南京寒锐钴业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 南京寒锐钴业股份有限公司 信息披露管理制度 南京寒锐钴业股份有限公司 信息披露管理制度 中国-南京 第二条 公司（包括其董事、高级管理人员、实际控制人及其他代表公司的人 员）及相关信息披露义务人（包括股东、收购人，重大资产重组、再融资、重大 交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、 行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体）应当真实、准确、 完整、及时、简明清晰、通俗易懂地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。不能 ...

南京寒锐钴业股份有限公司 募集资金管理制度 南京寒锐钴业股份有限公司 募集资金管理制度 中国-南京 二○二五年十一月 南京寒锐钴业股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范南京寒锐钴业股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和使用，切实保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指 引》"）《上市公司募集资金监管规则》等有关法律、法规、规范性文件和《南 京寒锐钴业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的要求，结合公司 的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司董事会负责建立健全本制度，并确保本制度的有效实施。募集 资金管理制度应当对募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督和责任追究 等内容进行明确 ...