独立董事情况 - 公司独立董事为王文广、毕晓婷、李海臣[1] - 董事会评估其2023年度独立性并出具意见[1] - 认为其胜任职责，符合任职资格及独立性要求[1] 意见出具时间 - 董事会出具意见时间为2024年4月24日[2]

证券代码：300769 证券简称：德方纳米 公告编号：2024-030 深圳市德方纳米科技股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行委托理财的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月22日 召开第四届董事会第十次会议，会议审议通过了《关于使用闲置自有资金进行委 托理财的议案》，为提高资金使用效率，在确保日常运营和资金安全的情况下， 公司及合并报表范围内的子公司拟使用不超过15亿元闲置自有资金购买安全性 高、流动性好、风险低的理财产品，增加资金收益，为公司及股东获取更多的投 资回报。本次使用闲置自有资金进行委托理财不构成关联交易，不构成《上市公 司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。现将具体情况公告如下： 一、 投资概况 （一） 投资目的 （二）投资额度及期限 公司及合并报表范围内的子公司拟使用任一时点合计最高额不超过人民币 15亿元的闲置自有资金进行委托理财。在上述额度范围内，资金可以滚动使用， 使用期限自本次董事会审议通过之日起12个月内有效。 （三）投资品种 为严格控制风险， ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于深圳市德方纳米科技股份有限公司 日常关联交易预计的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐人"）作 为深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"德方纳米"、"公司"）2021 年度向特定对象发行股票持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 13 号——保荐业务》）等法律法规的规定，对德方纳米日常关联 交易预计进行了核查，并出具本核查意见如下： 一、日常关联交易基本情况 1、日常关联交易概述 根据公司业务发展和日常经营的需要，公司及合并报表范围内的子公司预计 与关联方曲靖市华祥科技有限公司及其合并报表范围内子公司（以下简称"曲靖 华祥"）、曲靖市飞墨科技有限公司（以下简称"曲靖飞墨"）、曲靖宝方工业气体 有限公司（以下简称"曲靖宝方"）和云南田边智能装备有限公司（以下简称"云 南田边装备"）发生关联交易，预计额度共计不超过人民币 82,320.00 万元，期限 为公司2023年年度股东大会审议通过之日起至公司2024年年度股东大会召开之 日止。 公司于 ...

深圳市德方纳米科技股份有限公司 董事会工作报告 深圳市德方纳米科技股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年，深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严 格按照《公司法》《证券法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《董事会 议事规则》等公司规章制度的规定，本着对公司和全体股东负责的态度，勤勉尽 责，恪尽职守，切实履行公司股东大会和《公司章程》赋予的各项职责，认真贯 彻执行股东大会作出的各项决议，持续不断提高公司的治理水平，促进公司规范 运作，保证了公司持续、健康、稳定的发展。现将董事会 2023 年度工作情况汇 报如下： 一、报告期内公司经营情况 2023 年全年，公司实现营业收入 169.73 亿元，同比下降 24.76%；实现归属 于上市公司股东净利润-16.36 亿元，同比出现亏损。截至 2023 年 12 月 31 日， 公司总资产为 207.35 亿元，较 2022 年末下降 28.73%，归属于上市公司股东的所 有者权益为 71.24 亿元，较 2022 年末下降 19.17%。 2023 年度，公司董事会主要推动和开展的重点工作包括： （一） 董事会会议召开情况 ...

证券代码：300769 证券简称：德方纳米 公告编号：2024-035 深圳市德方纳米科技股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为真实、客观地反映深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的财务状况及资产价值，根据《企业会计准则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及公司会计政策的相关规定，本 着谨慎性原则，对截至2023年12月31日合并报表范围内可能发生减值迹象的相关 资产计提了减值准备。现将相关情况公告如下： 一、 本次计提减资产值准备情况概述 1、本次计提资产减值准备的原因 根据《企业会计准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》和公司的会计政策等相关规定，基于谨慎性原则，为 真实反映公司财务状况，向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，公司 对截至2023年12月31日的应收账款、应收款项融资、其他应收款、长期应收款、 存货、其他权益工具、长期股权投资、固定资产、无形资产等各类资产进行了减 值测试， ...

会议召开情况 - 2023年召开12次董事会、6次股东大会，独董毕晓婷均出席[6] - 2023年召开5次审计委员会会议，毕晓婷按规定出席[9] - 2023年召开1次董事会提名委员会会议，毕晓婷召集、召开[10] - 2023年召开2次独立董事专门会议，毕晓婷出席并主持第一次[11] 重要事项审议 - 2023年3月29日审议通过日常关联交易额度预计议案[16] - 2023年3月29日续聘容诚会计师事务所为审计机构[20] - 2023年3月29日审议通过第一期限制性股票激励计划事项[27] - 2023年8月29日审议通过第四期限制性股票激励计划草案等事项[27] 其他事项 - 2023年12月12日关联方孔令涌为公司授信提供无偿担保[17] - 2023年公司及相关方严格履行承诺，无变更或豁免情况[18] - 2023年按时披露四份报告，内控自评报告反映实际情况[19] - 2023年完成董事会、监事会换届及高管聘任，财务负责人未变[22] - 2023年5月15日完成第四届董事会换届选举[24] - 2023年5月31日完成第四届高级管理团队聘任工作[24] - 2023年董事及高管薪酬符合规定[25] - 2024年独立董事将继续履职提建议[31]

关联交易额度 - 公司预计与关联方发生关联交易额度共计不超过82320万元[2][5] - 公司在管理层审批权限内增加与曲靖宝方日常关联交易预计额度800万元[9] 各项交易金额 - 向曲靖华祥采购原辅材料等预计47250万元，2024年3月已发生4370.57万元，上年发生15978.84万元[5] - 委托曲靖华祥加工物料预计6700万元，2024年3月已发生44.22万元，上年发生1641.29万元[5] - 向曲靖华祥、曲靖飞墨出租房屋预计470万元，2024年3月已发生84.71万元，上年发生483.98万元[5] - 向曲靖宝方采购商品等预计3700万元，2024年3月已发生791.59万元，上年发生2795.88万元[5] - 向云南田边装备采购商品预计24100万元，2024年3月已发生7.67万元，上年发生12254.93万元[5] - 向云南田边装备提供咨询服务预计100万元，2024年3月已发生13.75万元，上年发生58.11万元[5] 实际与预计差异 - 上一年度向曲靖华祥采购商品实际发生18521.92万元，预计66500万元，实际占比1.63%，差异 -72.15%[7] - 委托加工物料实际发生1100.96万元，预计3000万元，占比25.22%，较预计降低63.30%[8] - 曲靖华祥出租房屋实际发生221.34万元，预计450万元，占比48.03%，较预计降低50.81%[8] - 曲靖飞墨出租房屋实际发生216.42万元，预计360万元，占比46.96%，较预计降低39.88%[8] - 采购气体等实际发生2952.44万元，预计3400万元，占比55.77%，较预计降低13.16%[8] - 采购设备等实际发生407.50万元，预计18900万元，占比0.03%，较预计降低97.84%[8] - 提供咨询服务费实际发生66.86万元，预计0万元，占比100.00%[8] 关联方财务数据 - 截至2023年12月31日，曲靖华祥总资产67446.52万元，净资产24789.58万元，营收18011.48万元，净利润 - 1369.07万元[10] - 截至2023年12月31日，曲靖飞墨总资产19393.55万元，净资产1436.14万元，营收5068.45万元，净利润 - 1708.01万元[13] - 截至2023年12月31日，曲靖宝方总资产15156.89万元，净资产12100.52万元，营收6293.69万元，净利润1876.50万元[17] - 截至2023年12月31日，云南田边装备总资产24061.94万元，净资产344.73万元，营收5629.52万元，净利润182.21万元[21] 其他要点 - 关联交易期限为2023年年度股东大会审议通过至2024年年度股东大会召开[2][5] - 本事项尚需提交公司2023年年度股东大会审议，关联股东需回避表决[3] - 公司独立董事同意日常关联交易额度预计事项[28] - 保荐人华泰联合证券对关联交易预计事项无异议[29][31] - 监事会同意公司本次日常关联交易额度预计事项[32] - 关联交易以市场价格为定价参考，遵循公平公正原则[24]

募集资金情况 - 公司2022年6月2日向特定投资者发行12,549,019股，发行价255元/股，募集资金总额3,199,999,845元，净额3,161,256,504.67元[1] - 截至2023年12月31日，累计使用募集资金291,161.29万元，2023年使用50,632.82万元[2] - 截至2023年12月31日，募集资金余额27,495.36万元，其中账户余额17,495.36万元，理财产品余额10,000万元[3] 项目投资进度 - 年产11万吨新型磷酸盐系正极材生产基地项目承诺投资230,000万元，截至期末累计投入204,643.63万元，投资进度88.98%[11] - 补充流动资金承诺投资86,125.65万元，截至期末累计投入86,517.66万元，投资进度100.46%[11] 资金存储情况 - 募集资金净额316,125.65万元，存储于多家银行，合计27,495.36万元[7][8] - 交通银行账户银行存款442.96万元，通知存款7,000万元，合计7,442.96万元[7] - 邮储银行账户银行存款3,861.40万元[8] - 农业银行曲靖直属支行账户银行存款6,449.21万元[8] 资金置换与管理 - 2022年9月20日，公司使用599,721,703.05元募集资金置换先期投入的自筹资金[12] - 2022年6月27日，公司拟使用不超过32亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限12个月[12] - 2023年1月9日至3月10日，公司用6000万元购买兴业银行结构性存款，到期收回本金6000万元，利息28.80万元[12] - 2023年1月9日至3月10日，公司用5000万元购买中信银行结构性存款，到期收回本金5000万元，利息25.07万元[12] - 2023年1月9日至3月13日，公司用12000万元购买交通银行结构性存款，到期收回本金12000万元，利息49.71万元[12] - 2023年12月4日，公司子公司曲靖德方拟使用不超过3亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限12个月[13] - 2023年12月11日至2024年1月8日，公司用7000万元购买交通银行结构性存款，截至2023年12月31日未收回本金[13] - 2023年12月14日至2024年1月15日，公司用3000万元购买中信银行结构性存款，截至2023年12月31日未收回本金[13] - 2023年1月17日至6月26日，公司多次以不同银行募集资金置换票据支付募投项目资金[14]

内部控制情况 - 容诚会计师事务所鉴证公司2023年12月31日财务报告相关内部控制有效性评价报告[3] - 公司董事会认为2023年12月31日在重大方面保持有效财务报告内部控制[9] - 评价基准日未发现非财务报告内部控制重大缺陷[14] - 评价基准日至发出日未发生影响评价结论因素[15] 评价范围 - 纳入评价范围单位包括公司、全资及控股子公司[16] - 纳入评价范围业务和事项涵盖公司治理等多方面[16] 公司治理 - 依据法规规范完善公司治理结构，形成法人治理结构[17] - 根据需要设立多个职能部门[19] - 制定可持续人力资源政策，完善人事管理[20] 审计监察 - 审计监察部有七名专职人员进行内部审计[21] 风险与控制 - 建立有效风险评估体系，分析风险并制定措施[24] - 主要控制措施包括职责分离等多项[25][26][28][29][30] 业务内控 - 销售与收款、采购与付款等管理内部控制有效[33][35][37][40] - 募集资金内部控制严格有效，无违规情况[40] - 关联交易、资产管理控制良好[41][43] 信息系统 - 关键业务服务器每4小时数据备份一次，其他每天备份一次[49] 缺陷标准 - 财务报告内部控制缺陷按利润总额、资产总额设定量标准[52] - 非财务报告内部控制缺陷按资产总额设定量标准[55] 研发与信息化 - 成立工程技术研发中心，规范工程项目流程[47] - 引进金蝶Cloud系统等实现信息化[49] 监督与评价 - 对内部控制实施多层次监督机制[50] - 根据规定组织开展内部控制评价工作[52]

核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于深圳市德方纳米科技股份有限公司 开展套期保值业务的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐人"）作为 深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"德方纳米"或"公司"）2021 年度向 特定对象发行股票持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 13 号——保荐业务》）等有关规定，对德方纳米开展套期保值业务情况进 行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、开展套期保值业务的概述 （一）商品套期保值业务 公司开展商品套期保值业务以现货需求为依据，不以投机为目的，主要为有 效规避和降低锂盐产品市场价格剧烈波动对公司经营带来的影响，有利于公司的 正常经营，具有必要性。 2、交易品种 公司拟开展的商品套期保值业务的期货品种仅限于与公司生产经营业务有 直接关系的锂盐期货品种。 3、资金额度及业务期间 根据公司资产规模及业务需求情况，公司及子公司累计开展的商品套期保值 业务的保证金最高余额不超过人民币 3 亿元（不含期货标的实物交割款项），上 1 核查意见 述额 ...