套期保值业务计划 - 拟开展商品套期保值业务，保证金最高余额不超3亿，有效期12个月[4] - 拟开展外汇套期保值业务，业务总额不超等值1亿人民币，有效期12个月[9] 业务相关限制 - 商品套期保值业务期货品种限于锂盐期货[3] - 外汇套期保值业务交易币种含美元、欧元等，含远期结售汇等衍生品[8] 资金与核算 - 业务资金来源为自有及自筹资金，不涉及募集资金[6][10] - 依据相关会计准则核算处理并在财报列报[20] 风险与措施 - 商品业务存在市场、政策等风险，外汇业务存在汇率波动等风险[14][17] - 采取关注市场、按制度操作等风险控制措施[18][19] 业务可行性 - 开展套期保值业务具有必要性和可行性[22]

投资情况 - 2022年同意用不超16000万美元参与天齐锂业港股首发[1] - 2022年认购天齐锂业14360200万股，支付101658.79万元[2] - 天齐锂业股票期末账面价值56153.25万元[5] 业务计划 - 2023年拟开展商品期货套期保值，保证金不超1亿元[7] - 2023年拟开展外汇套期保值，业务总额不超1亿元[8] 衍生品数据 - 期权期末金额6.70万元，占比0.00%[10] - 期货期末金额3119.51万元，占比0.44%[10] - 衍生品期末金额3126.21万元，占比0.44%[10] - 衍生品投资实际损益-30.32万元[10] 合规情况 - 监事会和保荐人认为2023年证券与衍生品投资合规[12][13]

审计报告 容诚审字[2024]518Z0006 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1 - | 7 | | 2 | 合并资产负债表 | 8 | | | 3 | 合并利润表 | 9 | | | 4 | 合并现金流量表 | 10 | | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 11 - | 12 | | 6 | 母公司资产负债表 | 13 | | | 7 | 母公司利润表 | 14 | | | 8 | 母公司现金流量表 | 15 | | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 16 - | 17 | | 10 | 财务报表附注 | 18 - | 154 | 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 审 计 ...

证券代码：300769 证券简称：德方纳米 公告编号：2024-034 深圳市德方纳米科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板上市 公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的规定，深圳市德方纳米科技股份有限 公司（以下简称"公司"）将 2023 年度募集资金存放与使用情况说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意德方纳米科技股份有限公司向特定对 象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕620 号）文核准，公司向特定投资 者发行人民币普通股股票 12,549,019 股，每股面值 1 元，发行价格为 255.00 元/ 股，募集资金总额为 3,199,999,845.00 元，扣除与发行有关的费用人民币 38,7 ...

授信与担保 - 公司及子公司拟向金融机构申请不超140亿元综合授信额度[1] - 申请综合授信额度决议有效期为2023年年度股东大会通过之日起12个月[2] - 公司拟为子公司提供不超65亿元担保[4] - 关联方孔令涌拟为公司及子公司综合授信提供不超30亿元无偿担保[4] - 各被担保方额度可调剂，资产负债率≥70%子公司担保额度不超28亿元可相互调剂，＜70%子公司不超37亿元可相互调剂[7] 子公司财务数据 - 2023年曲靖德方资产总额86.87亿元，较2022年下降35.77%；净利润 - 6720万元，由盈转亏；营业收入102.79亿元，较2022年下降39.20%[14] - 2023年曲靖麟铁资产总额34.93亿元，较2022年增长4.18%；净利润 - 3044万元，由盈转亏[16] - 2023年宜宾德方时代资产总额23.00亿元，较2022年增长32.27%；营业收入1520万元，2022年为0[18] - 2023年德枋亿纬资产总额46.15亿元，较2022年下降43.10%；净利润 - 6.23亿元，由盈转亏；营业收入66.52亿元，较2022年增长39.30%[20][21] - 2023年深圳德方创域资产总额99623.71万元，负债总额72816.26万元，营业收入1537.86万元，净利润 - 17020.33万元[23][24] - 2023年佛山德方创域资产总额6600.71万元，负债总额8027.20万元，营业收入2993.72万元，净利润 - 5743.72万元[26][27] - 2023年曲靖德方创域资产总额91593.71万元，负债总额73163.11万元，营业收入2240.15万元，净利润 - 7614.48万元[29][30] 其他信息 - 孔令涌直接持有公司股份36346579股，占比13.02%，任公司董事长[31] - 年初至公告披露日，公司与孔令涌累计关联交易金额为0元，与孔令涌控制的关联方累计关联交易总金额为4499.50万元[34] - 公司及控股子公司实际担保总余额为521,287.43万元，占最近一期经审计净资产的比例为73.17%[38] - 为合并报表范围外参股公司提供的担保额度为12,400.00万元，实际担保余额为0元[38] - 本次公司及子公司向金融机构申请综合授信及对外担保额度预计事项已通过公司第四届董事会第十次会议审议[39] - 本次申请综合授信及对外担保额度预计事项尚需提交公司2023年年度股东大会审议[41]

2023年业绩总结 - 监事会组织召开10次会议[2] - 监事会成员列席6次股东大会会议和12次董事会会议[4] - 认为2023年度财务报告能真实准确反映财务状况和经营成果[7] 2024年未来展望 - 按法规履行职责，促进公司规范运作[15] - 及时召开定期和临时会议，监督决策程序合法合规[15] - 加强自身学习，提升履职能力[15] - 强化监督管理，完善法人治理结构[16] - 加强财务监督，关注高风险领域[16] - 监督董高人员勤勉尽责，防止损害公司利益[16] - 强化对重大事项监督，确保资金合规使用[16]

会议信息 - 2024年4月12日发出会议通知，4月22日召开第四届监事会第八次会议[3] - 本次会议应出席监事3人，实际出席3人[3] 议案表决 - 《关于公司2023年度监事会工作报告的议案》等多项议案表决结果为3票同意，尚需提交2023年年度股东大会审议[5][9][12][22][24][29][32][34] - 《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》等议案表决结果为3票同意[37][39] - 《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》表决结果为2票同意，关联监事王玲女士回避表决[46][47][48][49] 资金情况 - 2023年度公司未发生控股股东及其关联方占用公司资金情况，截至2023年12月31日，除合并范围内子公司资金往来外，无其他关联方占用公司资金情况[16] 激励计划 - 第二期限制性股票激励计划授予价格由37.49元/股调整为22.81元/股，首次授予尚未归属的限制性股票由856,728股调整为1,370,764股，预留授予尚未归属的限制性股票由121,500股调整为194,400股[42] - 第二期限制性股票激励计划1名激励对象因绩效考核评级为C+，对应个人层面可归属比例为60%，40%的部分不得归属并作废失效[46][47] - 第四期限制性股票激励计划首次授予第一个归属期公司业绩考核不达标，公司层面可归属比例为0%，计划归属限制性股票不得归属并作废失效[47]

证券投资 - 2022年6月27日同意用不超16000万美元自有资金参与天齐锂业港股首发[1] - 2022年7月13日认购天齐锂业14360200万股，支付101658.79万元[2] - 天齐锂业证券最初投资成本101658.79万元，期末账面价值56153.25万元[4] 套期保值业务 - 2023年7月28日拟开展商品期货套期保值业务，保证金不超1亿元[5] - 2023年9月15日拟开展外汇套期保值业务，总额不超1亿元[6] 衍生品投资 - 报告期内衍生品投资实际损益 - 30.32万元[8] - 期权期末金额6.70万元，占净资产0.00%[11] - 期货期末金额3119.51万元，占净资产0.44%[11] - 衍生品投资合计期末金额3126.21万元，占净资产0.44%[11] 合规情况 - 监事会认为证券与衍生品投资合规，未损害公司和股东利益[10]

业绩总结 - 容诚会计师事务所2024年4月22日对德方纳米2023年财报出具无保留意见审计报告[4] 资金往来 - 2023年度其他关联资金往来年初余额总计81,554,696.55元，累计发生854,410,368.93元，偿还777,641,616.33元，年末余额158,323,449.15元[10] - 各子公司披露2023年初、年末往来资金余额及年度累计发生、偿还金额[10]

股东大会信息 - 2024年5月16日召开2023年年度股东大会[2][26] - 现场会议下午14:30开始，网络投票9:15 - 15:00[2][3] - 股权登记日为2024年5月9日[5] - 会议地点在深圳南山智园崇文园区1号楼4层[6] 议案相关 - 议案12为特别决议，需2/3以上表决权通过[9] - 其余议案为普通决议，需1/2以上通过[9] - 议案8、9涉及董监薪酬，10、12涉及关联交易[9] 登记信息 - 现场登记时间为2024年5月11日9:00 - 16:30[11] - 信函或传真登记须在5月14日16:00前送达[11] - 现场登记地点在深圳南山智园崇文园区1号楼10层[12] 投票信息 - 普通股投票代码为"350769"，简称为"德方投票"[20] - 深交所交易系统投票时间为5月16日9:15 - 15:00[22] - 互联网投票系统投票时间为5月16日9:15 - 15:00[24]