会议召开情况 - 2023年召开12次董事会、6次股东大会，独立董事王文广均亲自出席[6] - 2023年召开1次董事会战略委员会会议，王文广参与审议[10][11] - 2023年召开1次董事会提名委员会会议，王文广出席审议换届选举提名事项[11] - 2023年召开2次薪酬与考核委员会会议，王文广履职[11] - 2023年召开2次独立董事专门会议，王文广出席且无异议[12] 重要决策事项 - 2023年3月29日第三届董事会第三十五次会议通过日常关联交易额度预计等议案[19][23] - 2023年12月12日第四届董事会第九次会议通过申请综合授信额度担保事项议案[19] - 2023年3月29日第三届董事会第三十五次会议通过调整第一期限制性股票激励计划事项[29] - 2023年8月29日第四届董事会第四次会议通过《第四期限制性股票激励计划（草案）》等事项[29] 公司治理相关 - 2023年王文广积极与内部审计及会计师事务所沟通[13] - 2023年王文广核查监督公司情况并提建议[15] - 王文广要求公司审核重大事项资料，促进决策科学性[16] - 王文广督促公司完成2023年度信息披露工作[16] 人事与报告披露 - 2023年5月15日完成第四届董事会换届选举[26] - 2023年5月31日完成第四届高级管理团队聘任[27] - 2023年按时编制披露多份报告[21] 其他情况 - 2023年未更换会计师事务所，容诚继续担任审计机构[23] - 报告期内公司及相关方严格履行承诺[20] - 报告期内财务负责人未变更，无特殊会计政策变更[24][25]

人事变动 - 董事万远鑫辞职，继续担任锂动力研究院院长等职[3] - 副总经理燕高勇因个人原因辞职[6] - 董事长孔令涌辞去总经理职务，继续担任董事长等职[6] 人事任命 - 提名贾利明为第四届董事会非独立董事候选人[4] - 聘任贾利明为公司总经理[6] - 补选孔令涌为第四届董事会审计委员会委员[7] - 待选贾利明为第四届董事会战略委员会委员[7] 人员信息 - 贾利明1972年11月出生，2023年入职公司，未持股[10]

财报披露 - 公司于2024年4月24日披露《2023年年度报告》及摘要[1] 业绩说明会安排 - 2024年4月30日15:00–16:30举办2023年度网上业绩说明会[1] - 召开地点为价值在线（www.ir - online.cn），方式为网络文字互动[1] - 出席人员包括董事长等，可能调整[1] 投资者参与 - 可于2024年4月30日15:00 - 16:30通过指定网址或小程序码参与交流[2] - 可于2024年4月30日前进行会前提问[2] - 公司将在允许范围内回答普遍关注问题[2]

业绩总结 - 2023年度合并报表归属于上市公司股东净利润 -1,636,237,639.76元，母公司净利润 -175,296,968.74元[24] - 2023年利润分配预案为不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本[24] 人事变动 - 非独立董事万远鑫因工作调整辞职，继续担任锂动力研究院院长等职务[27][28] - 董事会同意提名贾利明为公司第四届董事会非独立董事候选人[28] - 聘任贾利明为公司总经理，任期与第四届董事会一致[32] - 补选孔令涌为第四届董事会审计委员会委员，待股东大会通过后补选贾利明为战略委员会委员[35] 财务审计 - 容诚会计师事务所对公司2023年度财务状况等进行审计并出具相关报告[12][17][19][22] - 续聘容诚会计师事务所为2024年度审计机构，费用待协商[37] 资金相关 - 公司2023年度募集资金存放与使用符合规定，无违规情形[17] - 未发现公司股东及其关联方存在非经营性占用上市公司资金的情况[19] - 公司拟与关联方发生不超过82320.00万元的日常关联交易[47] - 公司及子公司拟向金融机构申请不超过1400000.00万元的综合授信额度[53] - 公司拟为子公司提供不超过650000.00万元的担保，关联方孔令涌拟提供不超过300000.00万元的无偿担保[55][56] - 子公司曲靖市德方纳米科技有限公司拟使用不超过2.20亿元闲置募集资金进行现金管理[61] - 公司及子公司拟使用不超过15亿元闲置自有资金购买理财产品[63] - 公司及子公司商品套期保值业务保证金最高余额不超过3亿元，外汇套期保值业务总额不超过等值1亿元[69] 激励计划 - 第二期限制性股票激励计划授予价格由37.49元/股调整为22.81元/股，首次授予未归属股票由856,728股调整为1,370,764股，预留授予未归属股票由121,500股调整为194,400股[74] - 第二期限制性股票激励计划首次授予第三个归属期113名激励对象可归属1,294,501股，预留授予第二个归属期12名激励对象可归属158,400股[77] - 第二期激励计划作废已获授但尚未归属的限制性股票合计112,263股[81] - 第三期激励计划首次授予第一个归属期作废已授予但尚未归属的限制性股票合计1,795,770股[81] - 第四期激励计划作废已授予但尚未归属的限制性股票合计968,650股[81] - 第二期激励计划首次授予1人对应第三个归属期个人绩效考核评级为C+，个人层面可归属比例为60%，40%即1,383股不得归属[81] - 第三期激励计划首次授予第一个归属期公司业绩考核不达标，公司层面可归属比例为0%，661,950股不得归属[81] 报告与会议 - 编制《深圳市德方纳米科技股份有限公司2023年度环境、社会及治理（ESG）报告》[50] - 公司编制《2023年度证券与衍生品投资情况的专项报告》[85] - 《2023年度证券与衍生品投资情况的专项报告》于2024年4月24日在巨潮资讯网披露[85] - 董事会定于2024年5月16日召开公司2023年年度股东大会[87] - 《关于召开2023年年度股东大会的通知》于2024年4月24日在巨潮资讯网披露[87]

2023 年度营业收入扣除情况的 专项审核报告 深圳市德方纳米科技股份有限公司 容诚专字[2024]518Z0010 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 2023 年度营业收入扣除情况的专项审核报告 容诚专字[2024]518Z0010 号 | | | | 序号 | 内 | 容 | 页码 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 营业收入扣除情况的专项审核报告 | | 1-2 | | 2 | 营业收入扣除情况表 | | 3 | 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 关于深圳市德方纳米科技股份有限公司 深圳市德方纳米科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了深圳市德方纳米科技股 份有限公司（以下简称德方纳米公司）2023 年度财务报表，并于 2024 年 4 月 ...

深圳市德方纳米科技股份有限公司 独立董事述职报告 深圳市德方纳米科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 作为深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会 独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和 要求，在 2023 年度诚信、勤勉、尽责、忠实履行职务，按要求积极出席 2023 年度的相关会议，认真审议各项议案，并对公司相关事项发表独立意见，充分发 挥了独立董事及各专业委员会委员的作用，切实维护公司和股东尤其是中小股东 的合法权益。 现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人李海臣，1978 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，注 册会计师。曾任大信会计师事务所（特殊普通合伙）上海分所合伙人，现任公司 独立董事、中汇会计师事务所（特殊普通合伙）上海分所合伙人、山东友和生物 科技股份有限公司独立董事、山东艾泰克环保科技股份有限公司独立董事。2021 年 2 月起任公司 ...

证券代码：300769 证券简称：德方纳米 公告编号：2024-023 深圳市德方纳米科技股份有限公司 关于 2024 年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2024年1月1日至2024年12月31日。 三、 薪酬标准 根据深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）《公司章程》 《董事、监事薪酬管理制度》《高级管理人员薪酬管理制度》等公司相关制度， 结合公司经营规模等实际情况并参照行业薪酬水平，公司制定了2024年度董事、 监事、高级管理人员薪酬方案，并分别经公司第四届董事会第十次会议、第四届 监事会第八次会议审议通过，方案的具体情况如下： 一、 适用对象 公司董事、监事、高级管理人员。 二、 适用期限 1、 公司董事薪酬标准 公司非独立董事根据其在公司担任的具体管理职务或岗位，按公司相关薪酬 与绩效考核管理制度领取薪酬。 公司独立董事津贴依照《深圳市德方纳米科技股份有限公司独立董事聘任协 议》的约定发放。 未在公司担任具体管理职务的非独立董事不领取薪酬，因执行董事职务、参 加规定培训等发生的相关费 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于深圳市德方纳米科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐人"）作 为深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"德方纳米"或"公司"）2021 年度向特定对象发行股票持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，经审慎尽职调查，对德方纳米 2023 年度内部控制制度等相关事项进行核查，并发表独立意见如下： 一、公司内部控制的基本情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括：深圳市德方纳米科技股份有限公司、全 资子公司及控股子公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总 额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。 核查意见 纳入评价范围的主要业务和事项包括：公司治理结构、公司组织架构、人力 资源管理、内部审计情况、企业文化、销售、采购、生产与质量、货币资金 ...

证券代码：300769 证券简称：德方纳米 公告编号：2024-029 深圳市德方纳米科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"德方纳米"或"公司"）于 2024年4月22日召开第四届董事会第十次会议及第四届监事会第八次会议，会议 分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司子公 司曲靖市德方纳米科技有限公司（以下简称"曲靖德方"）在确保不影响募集资 金投资项目进度、不影响正常生产经营及确保资金安全的情况下，拟使用额度不 超过人民币2.20亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理。在上述额度范围内，资 金可以滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。现将具体内 容公告如下： 一、 募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意德方纳米科技股份有限公司向特定对 象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕620号）同意，公司向特定对象发 行人民币普通股股票12,549,019股，每股面值为人民币1元，发行价格为255. ...

证券代码：300769 证券简称：德方纳米 公告编号：2024-031 深圳市德方纳米科技股份有限公司 关于开展套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、交易品种：深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟 开展套期保值业务，包括商品套期保值业务和外汇套期保值业务。公司拟开展的 商品套期保值业务的期货品种仅限于境内商品期货交易所挂牌交易并与公司生 产经营业务有直接关系的锂盐期货品种；公司拟开展的外汇套期保值业务仅限于 从事与公司生产经营业务所使用的结算货币相关的币种，主要外币币种有美元、 欧元等跟实际业务相关的币种，主要进行的外汇套期保值业务品种包括但不限于 远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率掉期、利率期权、货币互换、货币掉期 等或上述产品的组合等衍生品业务。 2、交易额度：根据公司资产规模及业务需求情况，公司及子公司累计开展 的商品套期保值业务的保证金最高余额不超过人民币3亿元（不含期货标的实物 交割款项）；公司及子公司累计开展的外汇套期保值业务总额不超过等值人民币 1亿元，授权期限内任一时点的交易金 ...