北京指南针科技发展股份有限公司 二〇二四年度 内部控制审计报告 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性 发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 内部控制审计报告 致同审字（2025）第 110A000108 号 北京指南针科技发展股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求， 我们审计了北京指南针股份有限公司（以下简称北京指南针公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业 内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效 性是北京指南针公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存 ...

北京指南针科技发展股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人荆霞，作为北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》和《上市 公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，本着客观、公正、 独立的原则，勤勉尽责，积极发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东 尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度履职情况总结如下： 一、基本情况 本人荆霞，1983 年毕业于北京财贸学院财政专业，获经济学学士学位；1988 年毕业于中国人民大学财政金融学院财政专业，获经济学硕士学位。1983 年 9 月 至 1991 年 7 月在中国人民大学第一分校财会系任讲师；1991 年 7 月至 2017 年 1 月在中国人民大学财政金融学院担任副教授。曾在华商基金管理有限公司、国 都证券有限责任公司、国都证券股份有限公司担任独立董事。2022 年 4 月至今， 担任公司独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2024 年度履职情况 本人在任职后积极参加了公司 ...

证券简称：指南针 证券代码：300803 北京指南针科技发展股份有限公司 2025 年股票期权激励计划 （草案） 北京指南针科技发展股份有限公司 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关 信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由参与本激 励计划所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件，以及《北 京指南针科技发展股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为股票期权。股票来源为公司向激励对象定 向发行北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）A 股普 通股股票。 三、本激励计划拟授予的股票期权数量为 529.09 万份，约占本激励计划公 告时公司股本总额 41,256.3611 万股的 1.2824% ...

舆情制度 - 目的是提高应对舆情能力，保护投资者权益[2] - 舆情分四类，分重大和一般两类[2] 应对机制 - 成立舆情工作组，由高管和负责人组成[4] - 采集设在董事会办公室，负责收集分析[4] 处理流程 - 处理原则有快速反应等四项[5] - 报告流程为工作人员报董秘，重大报工作组[6] - 处理措施包括自查、沟通等[6] 其他规定 - 违反保密义务造成损失将受处分或追责[9] - 制度由董事会解释修订，审议通过后实施[11]

独立董事任职情况 - 公司三位独立董事 2024 年度任职时间为 2024 年 1 月 1 日 - 2024 年 12 月 31 日[1] 独立董事独立性自查 - 三位独立董事 2024 年度未直接或间接持有上市公司已发行股份 1%以上[4][8][12] - 不属于上市公司前十名股东中的自然人股东及其配偶等[4][8][12] - 未在相关股东或企业任职及其亲属未任职[4][8][12] - 与上市公司及其关联方无重大业务往来和服务[4][8][12] - 最近十二个月内无影响独立性情形[5][9][13] - 不存在规定的不具备独立性的其他情形[5][9][13]

会议召开 - 2024年召开2次股东大会，独立董事均列席参会[3] - 2024年召开12次董事会，独立董事均出席并投赞成票[3] - 2024年1月26日召开第十三届董事会第二十一次会议[10] - 2024年2月27日召开2023年年度股东大会[10] 借款情况 - 2023年2月17日获广州展新5000万元借款，2024年2月7日延长期限1年，年利率调为5.3385%，4月26日下调为4.2708%[7] 激励计划 - 2024年5月27日审议通过2022年股票期权激励计划首次授予第一个行权期相关议案[9] - 2022年激励计划首次授予第一个行权期激励对象330名，可行权股票期权389.87万份[9] - 9名激励对象离职，注销3.06万份股票期权[9] 审计相关 - 审议通过续聘致同会计师事务所为2024年度审计机构[10] 独立董事履职 - 2024年度独立董事履行义务促进公司发展[12] - 2025年度独立董事将继续履职维护投资者权益[12]

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 证券代码：300803 证券简称：指南针 公告编号：2024-060 北京指南针科技发展股份有限公司 关于参与先锋基金管理有限公司股权司法拍卖进展 暨完成工商变更登记的公告 一、公司参与先锋基金股权司法拍卖的基本情况 北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 25 日参与江苏省泰州市中级人民法院在淘宝网司法拍卖网络平台开展的"被执 行人联合创业集团有限公司所持有先锋基金管理有限公司（以下简称"先锋基 金"）比例为 34.2076%股权"的司法拍卖，并以 110,211,594.5 元的价格竞得。 公司于 2024 年 12 月 4 日收到先锋基金转来的中国证券监督管理委员会《关 于核准先锋基金管理有限公司变更主要股东的批复》（证监许可〔2024〕1744 号）， 核准公司成为先锋基金主要股东，对公司依法受让先锋基金 34.2076%股权无异 议。 截至目前，公司已持有先锋基金 39.1976%股权。 特此公告。 北京指南针科技发展股份有限公司 董事会 公司于 2024 年 12 ...

证券代码：300803 证券简称：指南针 公告编号：2024-058 北京指南针科技发展股份有限公司 关于 2022 年度向特定对象发行 A 股股票预案及相关文件 修订情况说明的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 5 月 16 日召开了第十三届董事会第二次会议和第十四届监事会第二次会议，审议通过了 《关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》等相关议案；于 2023 年 5 月 15 日召开了第十三届董事会第十一次会议和第十四届监事会第十次 会议，审议通过了《关于调整公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议 案》等相关议案。 鉴于：（1）公司已于 2022 年 7 月以自筹资金 5 亿元（人民币，下同）先行 增资子公司麦高证券有限责任公司（以下简称"麦高证券"），并计划于近期以自 筹资金 2 亿元再次增资麦高证券；（2）上述增资完成后，本次发行募集资金到位 后公司置换前期自筹资金规模将达到 7 亿元。原发行方案中"募集资金数额及用 途"相关表 ...