证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2023-119 上能电气股份有限公司 2023年第四次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会没有出现否决议案的情形。 2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2023年11月20日（星期一）14:00 （2） 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为： 2023年11月20日（星期一）9:15—9：25，9：30—11:30 和13:00—15:00；通过 深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023年11月20日（星期一） 9:15-15:00期间的任意时间。 2、会议召开方式：本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。 3、会议召开地点：江苏省无锡市惠山区和惠路6号上能电气股份有限公司会 议室。 4、会议召集人：公司第三届董事会 5、会议主持人：公司董事长吴强先生 6、本次会议的召集、召开符合有关法律、行政 ...

证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2023-117 上能电气股份有限公司 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二十一次会议 通知已于 2023 年 10 月 30 日通过邮件的方式送达。会议于 2023 年 11 月 2 日在 以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。董 事会秘书陈运萍列席了本次监事会会议。会议由监事会主席刘德龙先生主持，本 次会议的召开符合有关法律法规及《公司章程》的相关规定。 二、监事会会议审议情况 经监事会审议，形成决议如下： 1、审议通过了《关于拟注册发行中国银行间市场交易商协会非金融企业债 务融资工具的议案》； 经审核，全体监事认为： 公司本次申请注册发行银行间债券市场非金融企 业债务融资工具，符合公司及子公司的经营发展需要，有利于公司拓宽融资渠道、 优化债务融资结构、更好地满足生产经营的资金需求，符合公司和全体股东的利 益。 具体内容详见同日披露在巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）的《关 于拟注册发行中国银行间市场交易商协会非金融企业债务融资工具的公告》（公 告编号：2023-11 ...

证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2023-118 上能电气股份有限公司 关于召开2023年第四次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》和《上能电气股份有限公司章程》有关 规定，经上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十三 次会议审议通过，决定于2023年11月20日（星期一）下午14:00召开2023年第 四次临时股东大会，现将本次会议事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年第四次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司第三届董事会 5、会议的召开方式：本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。 （1）现场投票：股东本人出席会议或通过授权委托其代理人出席现场会议。 （2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互 联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可在前述网络投票 时间内通过上述系统行使表决权。同一表决票只能选择现场、网络表决方式中的 一种，同一表决权出现重复表决的以第一次有效投票结果为准。 ...

第一条 为了规范上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）在银行间债 券市场发行债务融资工具的信息披露行为，加强信息披露事务管理，促进公司依 法规范运作，维护公司和投资者的合法权益，根据中国人民银行《银行间债券市 场非金融企业债务融资工具管理办法》、《公司信用类债券信息披露管理办法》、 中国银行间市场交易商协会（以下简称"交易商协会"）《银行间债券市场非金 融企业债务融资工具信息披露规则（2021 版）》（以下简称"《信息披露规则》"） 及其他有关法律、法规规定和《上能电气股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司按照《信息披露规则》的规定建立健全信息披露事务管理制度， 并接受交易商协会的自律管理。 第三条 本制度所称"信息"，是指公司作为交易商协会的注册会员，在债 务融资工具发行及存续期内，对发行债务融资工具的非金融企业偿债能力或投资 者权益可能有重大影响的信息以及债务融资工具监管部门要求披露的信息。 本制度所称"信息披露"，是指按照法律、法规和交易商协会规定要求披露 的信息，在规定时间内，按照规定的程序、以规定的方式向投资者披露； 在债 务融资工具存续期内，公司的 ...

（以下无正文） （此页无正文，为《上能电气股份有限公司独立董事关于第三届董事会第二十三 次会议审议相关事项的独立意见》之独立董事签字页） 纪志成（签字）： 上能电气股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第二十三次会议审议相关事项的 独立意见 根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、 《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律、法规及规范性文件的相关规 定，作为上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在审阅相关 议案资料并听取相关人员的汇报后，我们对公司第三届董事会第二十三次会议审 议议案涉及的相关事项，发表以下独立意见： 一、关于拟注册发行中国银行间市场交易商协会非金融企业债务融资工具 的独立意见 公司本次发行的募集资金将用于满足公司及子公司经营活动的资金需求， 包括但不限于偿还金融机构有息负债、 补充生产经营所需的流动资金等， 符合 中国银行间市场交易商协会要求的用途。该事项的决策程序符合《公司法》等相 关法律法规、规范性文件规定和公司的实际情况，有助于公司拓宽融资渠道、优 化债务融资结构 ...

证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2023-116 上能电气股份有限公司 第三届董事会第二十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十三次会议 通知已于 2023 年 10 月 30 日通过邮件的方式送达。会议于 2023 年 11 月 2 日以 现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，公司 监事及高级管理人员列席了会议。会议由公司董事长吴强先生主持，本次会议的 召开符合有关法律、法规及《公司章程》的相关规定。 具体内容详见同日披露在巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）的《关 于拟注册发行中国银行间市场交易商协会非金融企业债务融资工具的公告》（公 告编号：2023-115）。 公司独立董事发表了明确同意的独立意见。 本议案尚需提交公司 2023 年第四次临时股东大会审议。 表决结果：经审议，同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 2、审议通过了《关于制定<银行间债券市场非金 ...

证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2023-115 上能电气股份有限公司 关于拟注册发行中国银行间市场交易商协会 非金融企业债务融资工具的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 2 日召开了公 司第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第二十一次会议，审议通过了《关 于拟注册发行中国银行间市场交易商协会非金融企业债务融资工具的议案》，在 国家支持先进制造业拓宽融资渠道的号召下，公司拟向中国银行间市场交易商协 会申请注册发行非金融企业债务融资工具，发行规模不超过人民币 2 亿元（含 2 亿元）（以下简称"本次发行"）现将有关情况公告如下： 一、本次发行的具体方案 1、发行主体：上能电气股份有限公司； 2、发行市场：中国银行间债券市场； 4、发行时间及期限：在注册有效期内择机一次或分期发行，单次发行期限 最长不超过 1 年（含 1 年），具体发行期限将根据公司的资金需求及市场情况确 定； 3、发行规模：不超过人民币 2 亿元，最终以中国银行间市场交易商协会注 册通 ...

财务表现 - 上能电气2023年第三季度营业收入为644,506,394.20元，同比增长75.90%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为22,447,736.13元，同比增长226.58%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为345,656,307.17元，较去年同期下降131.05%[5] - 基本每股收益为0.21元，同比增长200.00%[5] - 非经常性损益的净利润为17,613,257.58元，同比增长295.41%[5] 资产负债 - 非流动资产处置损益为0.00元，说明为已计提资产减值准备的冲销部分[6] - 公司流动资产合计为5,178,118,162.87元，较上期增长24.98%[14] - 公司非流动资产合计为693,629,587.02元，较上期增长46.93%[15] - 公司资产总计为5,871,747,749.89元，较上期增长27.02%[15] - 公司流动负债合计为3,954,239,159.50元，较上期增长29.16%[15] - 公司非流动负债合计为1,917,508,590.39元，较上期增长47.00%[15] 经营活动 - 应收票据金额为221,991,573.04元，较年初增长46.00%[9] - 预付款项金额为31,606,417.39元，较年初增长83.77%[9] - 短期借款金额为567,223,507.08元，较年初增长91.90%[9] - 上能电气2023年第三季度经营活动现金流出小计为34.21亿元，经营活动现金流量净额为-7.99亿元[19] 资金流向 - 本期支付现金股利、利润或偿付利息支付金额为37,971,581.22元，较上期增长63.00%[12] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响金额为5,215,831.38元，较上期增长120.73%[12] - 上能电气2023年第三季度现金及现金等价物净增加额为-368,033,960.81元[20]

证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2023-113 上能电气股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 26 日召开了第 三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十四次会议，分别审议通过了《关于 使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资 金投资项目建设和正常生产经营的前提下，公司及全资子公司拟使用总额不超过 3 亿元（含本数）人民币的部分闲置募集资金和不超过 5 亿元（含本数）人民币 的闲置自有资金进行现金管理，有效期自 2022 年度股东大会审议通过之日起 12 个月内。在前述额度和期限范围内资金可以循环滚动使用。 一、使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回的情况 公司以部分闲置募集资金向交通银行无锡惠山支行认购的 5,000 万元结构 性存款已于 2023 年 9 月 20 日全部到期赎回。该理财产品赎回本金 5,000 万元， 获得投资收益 389,315.07 元。 公司以 ...

证券代码：300827 证券简称： 上能电气 公告编号：2023-112 上能电气股份有限公司 关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分 第一个归属期归属结果暨股份上市的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次归属的限制性股票上市流通日：2023 年 10 月 10 日，本次归属的限 制性股票不设限售期。 2、本次归属的限制性股票上市流通数量：195.8837 万股，占公司目前总股 本的 0.55%。 3、本次归属的限制性股票人数：153 人。 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"或"上能电气"）于 2023 年 9 月 14 日召开了第三届董事会第二十一次会议及第三届监事会第十九次会议，审 议通过了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符 合归属条件的议案》，现将有关情况公告如下： 一、2022 年限制性股票激励计划简述及已履行的相关审批程序 （一）本次激励计划简述 2022 年 8 月 19 日，公司召开第三届董事会第九次会议及第三届监事会第九 次会议，于 2022 年 9 月 8 ...