青岛海泰科模塑科技股份有限公司 | | | | | | 年 月 2023 1-6 | | | 年 2023 6 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 占用方与上市公司的关 | 上市公司核算 | 2023 年期初 | 往来累计发生 | 2023 年 1-6 月 | 2023 年 1-6 | 月 30日期 | 占用形成 | | | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 联关系 | 的会计科目 | 占用资金余额 | 金额（不含利 | 往来资金的利 | 月偿还累计 | 末往来资 | 原因 | 占用性质 | | | | | | | | 息（如有） | 发生金额 | | | | | | | | | | 息） | | | 金余额 | | | | 控股股东、实际控制 | | | | | | | | | | | | 人及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | | 前控股股东、实际控 | | | ...

| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | --- | --- | | 8．关注职责的履行情况 | | | （1）是否存在需要关注的事项 | 无 | | （2）关注事项的主要内容 | 不适用 | | （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 | | 10．对上市公司培训情况 | | | （1）培训次数 | 0 次 | | （2）培训日期 | 不适用 | | （3）培训的主要内容 | 不适用 | | 11．其他需要说明的保荐工作情况 | 无 | 国泰君安证券股份有限公司 关于青岛海泰科模塑科技股份有限公司 2023年半年度跟踪报告 | 保荐人名称：国泰君安证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：海泰科 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：尹柏元 | 联系电话：0755-23976996 | | 保荐代表人姓名：宋伟 | 联系电话：0755-23976731 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1．公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | ...

关于第二届董事会第十二次会议相关事项的独立意见 青岛海泰科模塑科技股份有限公司独立董事 我们作为青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，根据《公司章程》《公司独立董事工作制度》等相关制度的要求，对公司第 二届董事会第十二次会议审议的相关议案进行了审查，在认真审阅后，我们基于 独立判断的立场，发表独立意见如下： 一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说 明和独立意见 根据中国证监会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》，我们对控股股东及其它关联方占用公司资金及公司对外担保情 况进行了查验，发表独立意见如下： 1、2023 年 1-6 月，公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情形， 也不存在以前期间发生延续至报告期的控股股东及其他关联方违规占用公司资 金等情况。 2、2023 年 1-6 月，公司不存在任何形式的对外担保情况，不存在为控股股 东及其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况，也不存在以前期间发 生延续至报告期的为控股股东及其他关联方担保的情况。 二、《关于 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专 ...

的核查意见及公示情况 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 10 日召 开第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计 划（草案）>及其摘要的议案》《关于核实公司<2023 年限制性股票激励计划激励对 象名单>的议案》等议案。公司已在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了相关 公告。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所创业板 上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称"《自律监管指南第 1 号》"） 和《公司章程》的相关规定，公司对 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单在公 司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对拟授予激励对象进行了核查，相关 公示情况及核查情况如下： 一、公示及核查情况 1、公司于 2023 年 8 月 11 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披 ...

| 证券代码：301022 | 证券简称：海泰科 公告编号：2023-102 | | --- | --- | | 债券代码：123200 | 债券简称：海泰转债 | 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现 金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"、"海泰科模塑"）于 2023 年 7 月 20 日召开了第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议，审议通 过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司 青岛海泰科模具有限公司（以下简称"海泰科模具"）、青岛海泰科新材料科技有 限公司（以下简称"海泰科新材料"）在确保不影响募集资金投资项目建设、不影 响正常生产经营及确保资金安全的情况下，使用不超过人民币 50,000.00 万元的暂 时闲置募集资金进行现金管理。使用闲置募集资金进行现金管理的额度可以由公 司使用，亦可以由公司的全资子公司使用，但应予以合并计算。上述额度的有效 期自股东大会审议通过之日起 12 个月 ...

| 证券代码：301022 | 证券简称：海泰科 | 公告编号：2023-101 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123200 | 债券简称：海泰转债 | | 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现 金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"、"海泰科模塑"）于 2023 年 7 月 20 日召开了第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议，审议通 过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司 青岛海泰科模具有限公司（以下简称"海泰科模具"）、青岛海泰科新材料科技有 限公司（以下简称"海泰科新材料"）在确保不影响募集资金投资项目建设、不影 响正常生产经营及确保资金安全的情况下，使用不超过人民币 50,000.00 万元的暂 时闲置募集资金进行现金管理。使用闲置募集资金进行现金管理的额度可以由公 司使用，亦可以由公司的全资子公司使用，但应予以合并计算。上述额度的有效 期自股东大会审议通 ...

| 证券代码：301022 | 证券简称：海泰科 公告编号：2023-100 | | --- | --- | | 债券代码：123200 | 债券简称：海泰转债 | 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现 金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"、"海泰科模塑"）于 2023 年 7 月 20 日召开了第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议，审议通 过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司 青岛海泰科模具有限公司（以下简称"海泰科模具"）、青岛海泰科新材料科技有 限公司（以下简称"海泰科新材料"）在确保不影响募集资金投资项目建设、不影 响正常生产经营及确保资金安全的情况下，使用不超过人民币 50,000.00 万元的暂 时闲置募集资金进行现金管理。使用闲置募集资金进行现金管理的额度可以由公 司使用，亦可以由公司的全资子公司使用，但应予以合并计算。上述额度的有效 期自股东大会审议通过之日起 12 个月 ...

| 证券代码：301022 | 证券简称：海泰科 | 公告编号：2023-095 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123200 | 债券简称：海泰转债 | | 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十一次 会议于 2023 年 8 月 10 日在公司会议室以现场的方式召开。本次会议通知于 2023 年 8 月 5 日以专人送达、电子邮件、电话、微信等方式发出。会议应到监事 3 人， 实到 3 人，会议由监事会主席任勇先生主持。本次监事会的召集、召开符合《公司 法》、《公司章程》及相关法规的规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 案》 经审核，监事会认为：公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要 的内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则（2023 年修订）》等相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》 的规 ...

证券简称：海泰科 证券代码：301022 （草案） 之 独立财务顾问报告 2023 年 8 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、本次限制性股票激励计划的主要内容 | 6 | | （一）激励对象的范围 6 | | | （二）限制性股票的来源、数量和分配 7 | | | （三）限制性股票的有效期、授予日、归属安排和禁售期 8 | | | （四）限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法 9 | | | （五）激励计划的授予与归属条件 10 | | | （六）激励计划其他内容 12 | | | 五、独立财务顾问意见 | 13 | | （一）对海泰科 | 2023 年限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核查意 | | 见 13 | | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 14 | | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 14 | | | （四）对股权激励计划权益额度的核查意见 15 | | | （五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 15 | | | （六）对激励计划授予价格定价方式的核 ...