国信证券股份有限公司 关于深圳市水务规划设计院股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 1 （二）募集资金使用和结余情况 一、保荐机构进行的核查工作 国信证券保荐代表人通过访谈公司相关人员，查阅了内部审计报告、年度募 集资金存放与使用的专项说明、会计师募集资金年度使用情况鉴证报告以及各项 业务和管理规章制度，从公司募集资金的管理、募集资金的用途、募集资金的信 息披露情况等方面对其募集资金制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。 二、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"、"保荐机构"）作为深圳 市水务规划设计院股份有限公司（以下简称"深水规院"、"公司"）的保荐机 构，履行持续督导职责，并根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等规范性法律文件的要求，认真、审慎地核查了公司 2024 年度募集资金存放与使用情况，具体情况如下： 根据中国证券监督管理委员 ...

业绩总结 - 2024年度公司实现营业收入854,725,052.02元[6] - 本期净利润为5283.39438万元，上年同期净亏损2962.730197万元[25] - 本期营业利润为4477.36万，上年同期亏损4519.52万[27] 财务数据对比 - 2024年末公司货币资金为604,674,382.54元，较上年年末增长约27.81%[20] - 2024年末公司应收账款为27,152,461.74元，较上年年末下降约10.41%[20] - 2024年末公司应付票据为19,284,943.02元，较上年年末增长约219.9%[20] 现金流量情况 - 本期经营活动产生的现金流量净额为1.562亿，上年同期为6434.91万，同比增长约142.7%[29] - 本期投资活动产生的现金流量净额为 - 5116.99万，上年同期为 - 4541.85万[29] - 本期筹资活动产生的现金流量净额为 - 685.99万，上年同期为 - 1892.56万[29] 资产与负债情况 - 2024年末公司流动资产合计为1,541,584,472.20元，较上年年末增长约7.63%[20] - 2024年末公司流动负债合计为1,074,544,881.10元，较上年年末增长约8.68%[20] - 2024年末公司资产总计为1,972,901,812.06元，较上年年末增长约7.17%[20] 收入与成本情况 - 公司本期主营业务收入706,464,757.03元，成本484,040,683.78元[189] - 公司本期营业成本合计613,712,958.25元，上年同期成本555,943,898.20元[189] 费用与收益情况 - 本期研发费用合计38,251,999.90元，上年同期为38,561,233.81元[192] - 本期投资收益合计6,279,584.93元，上年同期为4,904,992.20元[193] - 本期信用减值损失合计411,186.21元，上年同期为 - 3,883,938.35元[193]

目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2025〕7-408 号 深圳市水务规划设计院股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了深圳市水务规划设计院股份有限公司（以下简称深水规院公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 第1页,共2页 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，深水规院公司于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是深水 规院公司董事会的责任。 ...

深圳市水务规划设计院股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人自 2023 年 3 月担任深圳市水务规划设计院股份有限公司（以下简称"公 司"）第二届董事会独立董事，2024 年度严格按照《中华人民共和国公司法》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和《公司章程》《独立董事工作细则》 等公司相关规定和要求，履行独立董事法定职责，积极参加股东大会、董事会及 相关会议，事前审阅会议材料、亲自出席现场会议、关注上市公司重大事项、独 立审慎决议。现将 2024 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 李志平，男，1964 年 5 月出生，中国国籍，无永久境外居留权。1991 年毕 业于湖南大学城市交通规划专业，硕士学历，高级工程师。1991 年 6 月至 1992 年 8 月担任深圳市城市管理办公室工程师；1992 年 8 月至 2005 年 1 月，担任深 圳市城市建设投资发展公司主任工程师、副总经理；2005 年 1 月至 2022 年 3 月， 担任深圳市城市建设投资发展有限公司副总经理、董事长；2022 年 3 ...

会议召开情况 - 2024年度公司召开9次董事会会议，独立董事均出席表决且全投同意票[3] - 2024年度公司召开4次股东大会，独立董事均按时出席[4] - 2024年度公司召开8次审计委员会会议，独立董事全出席并投赞成票[5] - 2024年度公司召开2次薪酬与考核委员会会议，独立董事全出席并投赞成票[5] - 2024年度公司召开2次独立董事专门会议，独立董事出席并投赞成票[6] 独立董事履职 - 2024年10月30日独立董事提醒会计师了解公司和类比公司业务及会计问题[7] - 独立董事考察公司募投项目龙华设计产业园[9] - 独立董事参加董监高任职履职宣贯会[9] - 独立董事与财务负责人沟通应收账款等测算事宜[9] 议案审议 - 2024年1月27日审计委员会第七次会议同意《2023年度第四季度内部审计工作报告》议案并完成[13] - 2024年3月3日审计委员会第八次会议同意聘任财务负责人议案并完成[13] - 2024年4月12日薪酬与考核委员会第三次会议同意董事和高管2024年度薪酬核定方式议案并完成[14] - 2024年4月12日独立董事第一次专门会议同意2024年度日常关联交易预计额度议案并完成[14] - 2024年4月21日审计委员会第十次会议同意《2024年第一季度报告》议案并完成[14] - 2024年7月13日审计委员会第十一次会议同意《2024年度第二季度内部审计工作报告》议案并完成[14] - 2024年8月21日审计委员会第十二次会议同意半年报及变更会计师事务所等议案并完成[15] - 2024年10月19日审计委员会第十三次会议同意《2024年第三季度报告》等议案并完成[15] - 2024年12月4日审计委员会第十四次会议和独立董事第二次专门会议同意调整2024及2025年度日常关联交易预计额度议案，正常履行中[15] - 2024年12月21日薪酬与考核委员会第四次会议同意审议企业领导人员任职试用期考核工作方案议案并完成[15]

深圳市水务规划设计院股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人作为深圳市水务规划设计院股份有限公司（以下简称"公司"）第二届 董事会独立董事，任职期间忠实、勤勉、谨慎、独立、公正履职，严格按照《公 司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和《公司章程》《独立董 事工作细则》等公司相关的规定和要求，积极发挥参与决策、监督制衡、专业咨 询作用，维护公司整体利益和全体股东的合法权益。因任期届满本人已不再担任 公司独立董事，以下仅作任职期间的述职报告，现将 2024 年度任职期间内履职 情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 傅曦林，男，1972 年 8 月出生，中国国籍，无永久境外居留权。2009 年毕 业于武汉大学民商法学专业，博士研究生学历。1997 年就职于江苏三山实业股 份有限公司，担任董事会秘书；1997 年至 2000 年就职于中国平安保险（集团） 股份有限公司，担任董事会秘书处董事会秘书；2000 年至 2003 年就职于深圳国 际高新技术产权交易所，担任法律与监管部总经理；2003 年至 2004 年就职于汉 ...

深圳市水务规划设计院股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 深圳市水务规划设计院股份有限公司 董事会 2025 年 4 月 17 日 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规 和规范性文件及《深圳市水务规划设计院股份有限公司章程》的相关规定，深圳 市水务规划设计院股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就 2024 年度在任 独立董事李志平先生、郭晋龙先生、曾繁军先生提交的《2024 年度独立董事独 立性自查情况报告》进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事李志平先生、郭晋龙先生、曾繁军先生的任职经历以及签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，其配偶、 父母、子女、主要社会关系未在公司任职，未在公司主要股东公司担任任何职务， 与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断 的关系。因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事 独立性的相关要求。 ...

内控标准 - 财务报告内控一般、重要、重大缺陷定量标准依错报与营收等总额比例划分[4][5] - 非财务报告内控一般、重要、重大缺陷定量标准依损失金额与营收总额比例划分[7] 内控情况 - 报告期公司无财务、非财务报告内控重大、重要缺陷[10][11] - 天健认为公司2024年12月31日财务报告内控重大方面有效[13]

内部控制评价 - 公司对2024年12月31日的内部控制有效性进行评价[1] - 评价基准日不存在财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷[3] - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入占比均为100%[5] 制度建设 - 2024年公司修订或制定《股东大会议事规则》《关联交易管理办法》等[6] - 公司制定信息披露、关联交易、对外投资、对外担保等相关制度[21][22][23] - 公司建立采购、项目分包及付款、设计与收款等内控管理制度[24] - 公司制定多项制度明确内控信息收集、处理和传递程序[26] 战略与文化 - 公司全力推进“十四五”战略规划构建“一体两翼”业务格局[8] - 公司以“为客户提供更多选择等”为服务理念建设企业文化[10] - 公司以“系统解决城市水问题”为使命履行社会责任[13] 财务管理 - 2024年公司持续优化财务管理，加强财务信息系统建设[20] - 公司对分、子公司加强财务控制，增加总公司财务审批等措施[21] - 公司成立清收小组催收长账龄款项，保障账款回收[25] 监督与审计 - 内控审计部负责公司内部审计工作并向审计委员会报告[12] - 公司设置监事会和审计委员会作为内部监督权力机构[27] - 内部审计定期或不定期审核重要经营环节并审查内控有效性[27] 缺陷标准 - 财务报告内控一般、重要、重大缺陷定量标准[29] - 非财务报告内控一般、重要、重大缺陷定量标准[32] 缺陷情况 - 报告期内公司不存在财务和非财务报告内控重大、重要缺陷[34][35]

证券代码：301038 证券简称：深水规院 公告编号：2025-011 深圳市水务规划设计院股份有限公司 关于续聘公司2025年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次续聘会计师事务所事项符合财政部、国务院国资委、证监会印发的 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）的规定。 深圳市水务规划设计院股份有限公司（以下简称"公司"）已于2025年4月16 日召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关 于续聘公司2025年度审计机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称"天健"）为公司2025年度审计机构。本议案尚需提交公司2024年 年度股东大会审议，现将相关情况公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 （二）项目信息 1、基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011年7月18日 ...