深圳市水务规划设计院股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市水务规划设计院股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月25 日召开了第二届董事会第十一次会议，审议并通过了《关于召开公司2024年第一 次临时股东大会的议案》。公司计划于2024年4月10日（星期三）召开2024年第 一次临时股东大会。现将本次股东大会的有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次 证券代码：301038 证券简称：深水规院 公告编号：2024-005 本次会议为2024年第一次临时股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》等规定。 （四）会议召开的日期、时间 1、现场会议召开时间：2024年4月10日（星期三）下午14:30 午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00。 （五）会议的召开方式 本次会议采用现场投票与网络投票相结合的方式 ...

深圳市水务规划设计院股份有限公司 董事会议事规则 2024年3月 深圳市水务规划设计院股份有限公司董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步规范深圳市水务规划设计院股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 及《深圳市水务规划设计院股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 特制订本议事规则。 第二章 董事会的组成及职责 第二条 公司设董事会，对股东大会负责。 第三条 董事会由9名董事组成（含职工董事1名、独立董事3名）；深圳市投 资控股有限公司推荐4名董事候选人（含董事长候选人、职工董事候选人各1名）， 深圳高速公路集团股份有限公司、深圳市水务（集团）有限公司各推荐1名董事 候选人，经公司股东大会选举为公司董事。 董事会设董事长1人，不设副董事 ...

深圳市水务规划设计院股份有限公司 独立董事工作细则 2024 年 3 月 第一章 一般规定 第一条 本公司独立董事是指不在公司担任除独立董事外的其他职务，并与 本公司及本公司的主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他 可能影响其进行独立客观判断关系的董事。独立董事不得在本公司担任除独立董 事之外的其他任何职务。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第二条 本公司设独立董事三名。独立董事对全体股东负责，并由股东大会 选举或更换。独立董事中至少包括一名会计专业人士。 本工作细则中"会计专业人士"是指具有丰富的会计专业知识和经验，并至 少符合下列条件之一：（一）具备注册会计师资格；（二）具有会计、审计或者 财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博士学位；（三）具有经济管理 方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有五年以上全职工作经 验。 公司董事会设立审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会 等专门委员会。专门委员会对董事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行 职责，提案应当提交董事会审议决定。专门委员会成员全部由董事组成， ...

深 圳 证 券 交 易 所 关于对郭晋龙、深圳水规院投资 股份有限公司的监管函 特此函告 2 深圳证券交易所 创业板公司管理部 2024 年 2 月 21 日 当确保候选人具备独立性、符合最多在五家上市公司担任独 立董事等任职资格外，还应当重点关注独立董事候选人是否 存在同时在超过五家公司担任董事、监事或高级管理人员的 情形。但郭晋龙、深圳水规院投资股份有限公司分别在《候 选人声明》和《提名人声明》中对于"不存在同时在超过五 家以上的公司担任董事、监事或高级管理人员"一栏均勾选 "是"，与事实不符。 郭晋龙的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则 （2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、第 5.1.1 条、《创业板股票 上市规则（2023 年修订）》第 1.4 条、第 5.1.1 条和本所《上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 第 3.2.8 条、第 3.5.13 条的规定。深圳水规院投资股份有 限公司的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、第 5.1.1 条、《创业板股票上市 规则（2023 年修订）》第 1.4 条、第 5.1 ...

深圳市水务规划设计院股份有限公司（以下简称"公司"）股东深圳水规院投 资股份有限公司、独立董事郭晋龙先生于近日收到中国证券监督管理委员会深圳监 管局（以下简称"深圳证监局"）出具的《关于对深圳水规院投资股份有限公司、 郭晋龙采取出具警示函措施的决定》（〔2024〕38号）（以下简称"《警示 函》"），现就《警示函》相关内容公告如下： 证券代码：301038 证券简称：深水规院 公告编号：2024-003 一、《警示函》主要内容 "深圳水规院投资股份有限公司、郭晋龙： 郭晋龙在拟担任深圳市水务规划设计院股份有限公司独立董事时，你公司、郭 晋龙分别于2022年6月8日、2023年3月2日作出《独立董事提名人声明》《独立董事 候选人声明》，称郭晋龙不存在同时在超过五家以上的公司担任董事、监事或高级 管理人员的情形，并保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏。经查，郭晋龙当时同时担任董事、监事或高级管理人员的公司家数超 过五家，上述声明内容与事实不符。你公司、郭晋龙上述行为违反了《上市公司信 息披露管理办法》（证监会令第182号，下同）第三条第一款的规定。根据《上市 公司信息披露管理办法》第 ...

深圳市水务规划设计院股份有限公司 第二届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 深圳市水务规划设计院股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十 次会议通知于2023年12月28日以电子邮件方式发出，并于2024年1月8日以通讯表决 方式召开。本次会议应出席董事9人，实际出席人数9人，由董事长朱闻博先生召集 并主持。本次董事会会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳市水 务规划设计院股份有限公司章程》及相关法律法规的有关规定。 二、董事会会议审议情况 经全体与会董事认真审议，审议通过《关于公司2022年度高管人员履职能力 考核评分及考核结果应用方案的议案》。 证券代码:301038 证券简称：深水规院 公告编号：2024-001 董事会审议认为：为有效落实公司发展战略和年度经营业绩目标考核情况，客 观评价公司高级管理人员（以下简称"高管人员"）年度工作绩效情况，根据《深 圳市水务规划设计院股份有限公司高级管理人员年度绩效考核方案》，公司2022年 度高管人员履职能力考核评分经由第二届董事会 ...

| 务 | | | --- | --- | | 4.关联交易价格是否公允 | √ | | 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 | √ | | 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 √ | | | 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债 √ | | | 务等情形 | | | 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应 √ | | | 的审批程序和披露义务 | | | （五）募集资金使用 | | | 现场检查手段：查阅募集资金三方监管协议，查阅募集资金专户银行对账单、募集 资金台账、募集资金使用的相关合同、发票等文件，查阅三会文件及信息披露文件， | | | 访谈有关人员。 | | | 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | √ | | 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 | √ | | 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情 | √ | | 形 | | | 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时 补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 | √ | | 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变 | ...

广发证券股份有限公司 关于深圳市水务规划设计院股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告 | 被保荐公司简称：深圳市水务规划设计院 保荐人名称：广发证券股份有限公司 | | --- | | 股份有限公司 | | 保荐代表人姓名：吕兴彤、罗时道 联系电话：010-56571666、010-56571688 | | 现场检查人员姓名：罗时道 | | 年度 现场检查对应期间：2023 | | 年 月 日至 月 日 现场检查时间：2023 12 11 12 15 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | 现场检查手段：查阅公司章程和各项规章制度、三会文件、信息披露文件，核对股东 | | 名单、董监高名单了解变动情况，实地查看公司主要经营及管理场所，对相关人员访 | | 谈。 | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容 √ | | 等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | | 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ | | 5.公司 ...

广发证券股份有限公司 关于深圳市水务规划设计院股份有限公司 2023 年持续督导培训工作报告 | 保荐机构名称：广发证券股份有限公司 | 上市公司名称：深圳市水务规划设计院 股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：吕兴彤、罗时道 | 联系电话：010-56571666、010-56571688 | | 培训实施人员姓名：罗时道 | | | 参加培训人员：公司部分董事、监事、高级管理人员、证券事务代表、中层及以 上管理人员等相关人员 | | | 培训时间：2023 年 12 月 13 日 | | | 年度 培训对应期间：2023 | | | 培训主要内容：上市公司规范运作相关要求 | | 一、培训基本情况 2023 年 12 月 13 日，广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"或"保 荐机构"）对深圳市水务规划设计院股份有限公司（以下简称"公司"）进行了持 续督导专项培训，培训内容包括独立董事履职规范、募集资金使用与现金管理注 意事项以及常见的上市公司财务不规范行为等。广发证券的保荐代表人、公司部 分董事、监事、高级管理人员、证券事务代表、中层及以上管理人员等相关 人员参加了此次培 ...

国信证券股份有限公司 关于深圳市水务规划设计院股份有限公司 2023 年持续督导培训工作报告 | 保荐机构名称：国信证券股份有限公司 | 上市公司名称：深圳市水务规划设计院股 | | --- | --- | | 份有限公司 | | | 保荐代表人姓名：张荣波、吴军华 | 联系电话：0755-82130833、0755-82130833 | | 培训实施人员姓名：吴军华、张荣波、肖凯飞 | | | 参加培训人员：公司部分董事、监事、高级管理人员、证券事务代表、中层及以上 | | | 管理人员等相关人员 | | | 培训时间：2023 年 月 日 12 13 | | | 培训对应期间：2023 年度 | | | 培训主要内容：上市公司规范运作相关要求 | | 一、培训基本情况 （以下无正文） 2 （本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于深圳市水务规划设计院股份有限 公司 2023 年持续督导培训工作报告》之签字盖章页） 保荐代表人：______________ __________________ 张荣波 吴军华 2023 年 12 月 13 日，国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保 荐机构"）对深 ...