中集车辆（集团）股份有限公司 第一条 为规范中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）的委 托理财管理，提高资金运作效率，防范委托理财决策和执行过程中的相关风险， 提升公司经济效益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》、财政部颁布的《企业内部控制基本规范》及配套指引等有关法律、 法规、规范性文件和《中集车辆（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其全资子公司、控股子公司（以下统称为"子 公司"）的委托理财管理。 第三条 本制度所称委托理财是指在国家政策允许的情况下，在控制投资风 险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，公司委托商业银 行、信托公司、证券公司、基金公司、期货公司、保险资产管理机构、金融资产 投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对公司财产进行投资和管理或者购买 相关理财产品的行为。 第四条 为充分保证公司资金及资产的安全，公司委托理财行为应当遵循以 下原则： （一）委托理财资金来源为公司 ...

中集车辆（集团）股份有限公司 外汇风险管理制度 （经 2024 年 6 月 14 日，第二届董事会 2024 年第七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"车辆集团"）为规范 外汇远期合约交易及相关信息披露工作，加强对外汇远期合约交易的管理，防 范外汇风险，健全和完善车辆集团外汇风险管理机制，确保车辆集团资产安全， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规及《中集车 辆（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结 合车辆集团的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称外汇远期合约交易是指为满足正常经营和业务需要， 与具有相关业务经营资质的银行开展的用于规避及防范汇率风险的普通远期 业务。 车辆集团的套期保值产品仅限于普通外汇远期合约。外汇远期合约交易银 行，以年度外汇议案中董事会批复的外汇交易合作银行清单为准。 第三条 本制度适用于车辆集团及合并报表范围内子公司（以下简称"子 公司"）的外 ...

中集车辆（集团）股份有限公司 信息披露管理制度 （经 2024 年 6 月 14 日，第二届董事会 2024 年第七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了提高中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露质量，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规 则》"）、《中集车辆（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的信息披露，是指将所有可能对公司股票及其衍生品种 交易价格或者投资决策产生较大影响的信息或事项（以下简称重大信息、重大事 件或者重大事项），以及证券监督管理部门、交易所要求披露的信息，在规定的 时间内、通过规定的媒体、以规定的方式向社会公众公布，并报送证券监管部门 的过程。 第三条 公司在信息披露前应根据本制度及《中集车辆（集团）股份有限公 司内幕信息知情人登记管理制度》执行重大信息的内部报告及内幕信息知情人登 记程序。 第二章 公司信息披露的原则 ...

中集车辆（集团）股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 的关联交易，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、法 规、监管规则和《中集车辆（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，结合公司的实际情况制定《中集车辆（集团）股份有限公司关 联交易管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 公司关联交易必须遵循以下基本原则： （一） 诚实信用； （二） 不损害公司及非关联股东的合法权益； （三） 除法律、法规、规章或规范性文件另有规定外，关联股东、关联董事 回避表决； （四） 关联交易应当具有商业实质，价格或收费应当公允，原则上不偏离市 场独立第三方的价格或收费标准等交易条件； （二） 由前项所述法人直接或间接控制 ...

中集车辆（集团）股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 （经 2024 年 6 月 14 日，第二届董事会 2024 年第七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）对外提 供财务资助行为，防范财务风险，确保公司稳健经营，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》等相关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及控股子公司有偿或无 偿对外提供资金、委托贷款等行为。但下列情况除外: （一）对外提供借款、贷款等融资业务为公司主营业务； 第三条 公司使用超募资金永久补充流动资金后十二个月内不得为控股子公 司以外的对象提供财务资助。 第四条 公司对外提供财务资助，应当与被资助对象等有关方签署协议，约定 被资助对象应遵守的条件、资助金额、资助期限及违约责任等内容。财务资助款项 逾期未收回的，公司不得向同一对象继续提供财务资助或追加提供财务资助。 第五条 公司应当充分保护股东 ...

证券代码：301039 证券简称：中集车辆 公告编号：2024-057 中集车辆（集团）股份有限公司 第二届监事会 2024 年第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 第二届监事 会2024年第五次会议通知于2024年6月11日以电子邮件的方式发出，于2024年6月 14日以通讯会议的方式召开。会议应出席监事3名，实际出席监事3名。会议由监 事会主席王静华女士主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等有 关法律法规和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，会议通过了以下议案： 1、审议通过《关于修订<监事会议事规则>的议案》 鉴于公司已于2024年6月3日16:00在香港联合交易所有限公司（以下简称"联 交所"）退市，公司已不再受联交所证券上市规则等相关限制。同时，根据《上 市公司章程指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等现行有效的中国法律 法规、部门规章、其他规范 ...

中集车辆（集团）股份有限公司 董事会战略与投资委员会工作细则 （经 2024 年 6 月 14 日，第二届董事会 2024 年第七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强中集车辆（集团）股份有限公司 （"公司"）核心竞争力，健全投资决策程序，加强决策科学性，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《中集车辆（集 团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、规 定及规管文件，公司特设中集车辆（集团）股份有限公司董事会战略与投资委 员会（以下简称"战略委员会"或"委员会"），并制定本工作细则（以下简 称"本细则"）。 第二条 战略委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门委员会，主要负 责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究，为董事会及董事长行使董事 会授权范围内事项提供有关决策咨询或建议，向董事会负责并报告工作。 第二章 委员会组成 第三条 委员会由 4 名委员组成，委员由董事长提名，董事会选 ...

证券代码：301039 证券简称：中集车辆 公告编号：2024-056 鉴于公司已于2024年6月3日16:00在香港联合交易所有限公司（以下简称"联 交所"）退市，公司已不再受联交所证券上市规则等相关限制，且公司需就上述 股本及注册资本变动情况修订《公司章程》。同时，根据《上市公司独立董事管 理办法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等现行有 效的中国法律法规、部门规章、其他规范性文件及公司实际情况，修订《公司章 中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第二届董事 会2024年第七次会议通知于2024年6月11日以电子邮件的方式发出，于2024年6 月14日以通讯会议的方式召开。会议应出席董事9名，实际出席董事9名。会议由 董事长麦伯良先生主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等有关 法律法规和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议，会议通过了以下议案： 1、审议通过《关于变更注册资本暨修订<公司章程>议案》 截至2024年6月7日，公司已完成全部接纳H股回购要约 ...

证券代码：301039 证券简称：中集车辆 公告编号：2024-059 中集车辆（集团）股份有限公司 关于 2023 年度股东大会增加临时提案暨 2023 年度股东大会补 充通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第二届董事 会2024年第三次会议审议通过《关于提请召开2023年度股东大会的议案》，公司 决定于2024年6月26日（星期三）召开2023年度股东大会（以下简称"本次股东大 会"），具体内容详见公司于2024年6月4日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn） 上披露的公司《关于召开2023年度股东大会的通知》（公告编号：2024-054）。 2024 年 6 月 14 日，公司收到控股股东中国国际海运集装箱（集团）股份有 限公司（以下简称"中集集团"）出具的《关于增加 2023 年度股东大会临时提案 的函》，其提议将公司 2024 年 6 月 14 日召开的第二届董事会 2024 年第七次会 议/第二届监事会 2024 年第五次会议审议通过的《关于变更注册资 ...

中集车辆（集团）股份有限公司 外资股管理制度 （经 2024 年 6 月 14 日，第二届董事会 2024 年第七次会议审议通过 ） 第一章 总则 第一条 为规范管理中集车辆（集团）股份有限公司（以下称"公司"）外 资股登记、信息披露、股权转让、股利分配等事项，保护外资股股东利益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中集车辆（集团）股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 及其他相关法律、法规、规章及规定， 参照公司原H股上市地有关规定、交易习惯，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 释义 "外资股"：指公司已从香港联合交易所有限公司退市的原H股。 "外资股股东"：指依法持有外资股的股东，包括登记股东和非登记股东。 "登记股东"：指以外资股股东本人名义登记在《股东名册》的外资股股东， 该等股东应持有纸质实物股票。 "非登记股东"：指任何不持有纸质实物股票的外资股股东，即未以其本人名 义记载于《股东名册》的外资股股东。 "直接代理人"：指代非登记股东持有公司股票的银行、券商或者其他机构等 代理机构。 "股利托管银行"：指公司委托发放现金股利的原H股上市地银行。 第三条 公司董事会负责 ...