分红与股价调整 - 2024年5月6日，公司以2023年12月31日总股本99,249,682股为基数，每10股派发现金红利4.50元（含税）[5] - 股票发行价格由37.57元/股调整为37.12元/股[5] 股票发行调整 - 调整前向特定对象发行股票数量不超过10,919,914股，调整后不超过10,174,062股[7] - 调整前募集资金总额不超过41,026.12万元，调整后不超过37,766.12万元[8][10] 项目资金调整 - 微电网及虚拟电厂综合能源管理平台项目投资总额14,313.45万元，调整后拟投入13,353.45万元[9][11] - 新能源数智一体化研发平台建设项目投资总额15,172.67万元，调整后拟投入14,412.67万元[9][11] - 补充流动资金项目投资总额14,000.00万元，调整后拟投入10,000.00万元[9][11] 财务投资与会议 - 董事会决议日前六个月公司新投入及拟投入财务性投资金额2,460.00万元[9] - 第三届监事会第八次会议应出席监事3人，实际出席3人[2] 议案表决 - 《关于调整公司2024年度向特定对象发行A股股票方案的议案》表决同意3票，反对0票，弃权0票[5][7][10] - 各项议案表决均同意3票、反对0票、弃权0票，获审议通过[12][13][14][16][18][19][21][22][23] 未来资金计划 - 2025年度拟向金融机构申请不超过60000万元的综合授信额度[22] - 拟使用11000万元超募资金永久补充流动资金[23] 其他事项 - 《关于2025年度为子公司提供担保额度预计的议案》等尚需提交2024年第二次临时股东大会审议[21][23] - 2024年1月23日与控股股东及实际控制人雍正先生签署股份认购协议及补充协议[17] - 2025年度日常关联交易预计具备必要性和公允性[19] - 担保额度预计被担保对象为全资及控股子公司[21] - 相关文件于2024年12月7日在巨潮资讯网披露[12][13][14][15][17][19][21][22][23] - 第三届监事会第八次会议决议作为备查文件[24]

担保额度 - 2025年度公司拟申请担保总额度预计不超过5亿元[2] - 为资产负债率70%及以上子公司提供担保额度不超1.5亿元[3] - 为资产负债率70%以下子公司提供担保额度不超3.5亿元[3] 担保余额及占比 - 截至目前资产负债率70%及以上子公司担保余额3370.80万元，2025年预计15000.00万元，占比13.99%[6] - 截至目前资产负债率70%以下子公司担保余额9262.22万元，2025年预计35000.00万元，占比32.64%[6] - 截至目前合计担保余额12633.02万元，2025年预计50000.00万元，占比46.63%[6] 子公司信息 - 国能日新（北京）能源科技有限公司注册资本21000.00万元，持股100%[7] - 日新鸿景智慧能源（盐城）有限公司注册资本500.00万元，持股100%[7] - 日新鸿启智慧（北京）能源有限公司注册资本1500.00万元，持股100%[7] - 日新鸿信能源科技（宁波）有限公司注册资本300.00万元，持股100%[7] 子公司业绩 - 国能日新（北京）能源科技有限公司2024年1 - 9月营收49.46万元，净利润43.91万元，2023年营收152.06万元，净利润 - 231.06万元[9] - 日新鸿景智慧能源（盐城）有限公司2024年1 - 9月营收40.52万元，净利润5.79万元，2023年净利润 - 1.34万元[9] - 重庆美能新能源科技有限公司2024年1 - 9月营收118.89万元，净利润39.47万元，2023年净利润 - 0.13万元[9] - 日新储帆智慧能源（绍兴）有限公司2024年1 - 9月营收55.45万元，净利润16.07万元，2023年净利润 - 0.65万元[10] - 重庆美新新能源科技有限公司2024年1 - 9月营收69.19万元，净利润36.04万元，2023年净利润 - 0.02万元[10] 审批意见 - 董事会同意2025年度担保额度预计事项，认为能促进子公司发展，风险可控[14] - 独立董事认为担保财务风险可控，程序合规，不损害股东利益[14] - 监事会同意担保额度预计事项，认为助于解决子公司资金需求，不损害股东利益[15]

证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2024-164 国能日新科技股份有限公司 关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议 之补充协议暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、国能日新科技股份有限公司（以下简称"国能日新"、"公司"）拟向 特定对象公司控股股东、实际控制人雍正先生发行 A 股股票（以下简称"本次 发行"），并于 2024 年 1 月 23 日签署了《国能日新科技股份有限公司与雍正 之附条件生效的股份认购协议》（以下简称"《附条件生效的股份认购协议》"）。 现公司根据《上市公司证券发行注册管理办法》等法律、法规及规范性文件的规 定，并结合公司实际情况，对本次发行方案进行了调整，并于 2024 年 12 月 6 日与雍正先生签署了《国能日新科技股份有限公司与雍正之附条件生效的股份认 购协议之补充协议》（以下简称"《附条件生效的股份认购协议之补充协议》"）。 2、本次向特定对象发行 A 股股票的发行对象为公司控股股东及实际控制人 雍正先生。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定，雍正 ...

募集资金 - 向特定对象发行股票募集资金不超37,766.12万元[3] - 微电网及虚拟电厂综合能源管理平台拟用募集资金13,353.45万元[5][6] - 新能源数智一体化研发平台建设项目拟投入募集资金14,412.67万元[5] - 补充流动资金项目拟投入募集资金10,000.00万元[5] 项目投资 - 微电网及虚拟电厂综合能源管理平台项目总投资14,313.45万元[5][6] - 新能源数智一体化研发平台建设项目投资总额15,172.67万元[5] - 补充流动资金项目投资14,000.00万元[5] 政策背景 - 2021 - 2023年国家多部门发布虚拟电厂相关政策[11] 市场规模 - 2025年虚拟电厂投资规模有望达800亿元，企业微电网投资规模可达520亿元[15] 知识产权 - 公司累计获得发明专利101项，软件著作权114项[17][36] 项目费用 - 微电网项目设备及软件购置费等各项费用占比情况[20][21] - 新能源项目设备及软件购置费等各项费用占比情况[41][42] 项目周期 - 微电网及新能源项目计划建设期均为36个月[22][43] 项目收益 - 微电网项目税后内部收益率为17.12%，税后投资回收期为8.87年[23] 项目备案 - 2024年3月22日公司就项目完成备案[24] 营业收入 - 2021 - 2023年度公司营业收入分别为30015.09万元、35953.06万元和45622.31万元[49] 资金用途 - 募集资金补充流动资金满足新增营运资金需求[49] 资金管理 - 公司建立《募集资金管理办法》，董事会监督使用[52] 项目影响 - 项目建设期公司部分指标可能下降，效益实现后盈利能力有望提升[54] - 发行完成后公司总资产、净资产增加，资金实力增强[54]

关联交易金额 - 2025年度与五洲驭新日常关联交易预计不超2200万元[1] - 2024年度日常关联交易预计总金额不超1150万元，实际发生1064.26万元[1] - 2025年预计向五洲驭新采购供电设备等及接受服务400万元，采购测量设备1800万元[3] 关联交易执行情况 - 2024年1 - 11月向五洲驭新采购供电设备及附件实际发生173.32万元，占预计81%，差异15.54%[4] - 2024年1 - 11月向五洲驭新采购测量设备实际发生890.94万元，占预计42%，差异4.82%[4] - 2024年1 - 11月日常关联交易实际发生额较预计差异 - 7.46%[4] 关联方财务数据 - 五洲驭新2024年9月30日总资产1122.61万元，净资产 - 338.64万元；1 - 9月营收2123.96万元，净利润87.49万元[7] 股权关系 - 公司持有天津驭能19.33%股权，五洲驭新为天津驭能全资子公司[7] 决策情况 - 独立董事认为2024年1 - 11月关联交易差异正常，同意2025年关联交易预计议案[11] - 监事会认为2025年度日常关联交易预计必要且公允，不影响公司独立性[13] - 保荐机构对2025年度日常关联交易预计事项无异议[14] - 2025年度日常关联交易预计事项已通过董事会、监事会审议[14] - 关联董事对2025年度日常关联交易预计事项回避表决[14] - 独立董事审核2025年度日常关联交易预计事项并发表同意意见[14] - 2025年度日常关联交易预计事项决策程序符合规定，是业务发展及生产经营正常需要[14] - 关联交易定价遵循市场化原则，不存在损害公司及非关联股东利益情形[14]

募资情况 - 公司首次公开发行股票1773万股，每股发行价45.13元，募资80015.49万元，净额71174.74万元[1] - 募投项目投资34500万元[3] - 超募资金36674.74万元[4] 资金使用 - 已累计使用超募资金22000万元永久补充流动资金[6] - 拟用11000万元超募资金永久补充流动资金，占比29.99%[8] 决策流程 - 董事会、独立董事、监事会、保荐机构均同意使用11000万元超募资金[11][13][14] - 该事项需股东大会审议通过方可实施[9]

公司决策 - 2024年12月6日召开第三届董事会和监事会第八次会议[3] - 会议审议通过调整2024年度向特定对象发行A股股票方案等议案[3] 信息披露 - 《2024年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）》于12月7日在巨潮资讯网披露[3] 实施条件 - 本次发行需深交所审核通过及中国证监会同意注册方可实施[3]

融资情况 - 公司获准发行1773万股，每股45.13元，募资80015.49万元，净额71174.74万元[1] - 超募资金总额36674.74万元[4] 募投项目 - 募投项目含新能源功率预测及大数据平台、控制及管理类产品升级，合计投资34500万元[3] 资金使用 - 2022 - 2023年累计用22000万元超募资金永久补流[5][6] - 公司拟用11000万元超募资金永久补流，占比29.99%[8] 决策审批 - 董事会、独立董事、监事会、保荐机构均同意使用11000万元超募资金永久补流[11][12][14][15]

证券代码：301162 证券简称：国能日新 国能日新科技股份有限公司 State Power Rixin Technology Co., Ltd. （北京市海淀区西三旗建材城内 1 幢二层 227 号） 2024 年度向特定对象发行 A 股股票 方案的论证分析报告 （修订稿） 二〇二四年十二月 国能日新科技股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票方案的论证分析报告（修订稿） 国能日新科技股份有限公司（以下简称"国能日新"或"公司"）是在深圳 证券交易所创业板上市的公司。为满足公司业务发展的资金需求，扩大经营规模， 进一步增强公司资本实力及盈利能力，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》和《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律法规和规范 性文件的规定，公司编制了本次向特定对象发行 A 股股票方案的论证分析报告。 公司拟通过向特定对象发行 A 股股票（以下简称"本次发行"）的方式募集资 金，在考虑从募集资金总额中扣除财务性投资后，本次发行募集资金总额将调减 至不超过 37,766.12 万元（含本数），扣除发行费用后的募集资金净额将用于"微 电网及虚拟电厂综合能源管理平台项目"、"新能源数智一 ...

发行情况 - 发行定价基准日为第二届董事会第二十八次会议决议公告日，原发行价格37.57元/股，调整为37.12元/股[8][9][46][47] - 发行股票数量不超过10,174,062股，由雍正先生全额认购[10][48] - 募集资金总额不超过37,766.12万元，用于三个项目[11][53][54] - 发行对象所认购股票自发行结束之日起36个月内不得转让[10][71][77] - 雍正先生及其一致行动人丁江伟先生承诺发行前持有的股份自新增股份上市之日起18个月内不转让（同一实际控制人控制的不同主体间转让除外）[13] 募集资金项目 - 微电网及虚拟电厂综合能源管理平台项目投资总额14,313.45万元，拟投入募集资金13,353.45万元[12][54][94][96] - 新能源数智一体化研发平台建设项目投资总额15,172.67万元，拟投入募集资金14,412.67万元[12][54][94] - 补充流动资金项目拟投入募集资金10,000.00万元[12][54][94] 股东情况 - 截至预案公告日，雍正先生直接持股26,763,987股，占发行前总股本26.72%[58] - 雍正先生及其一致行动人丁江伟先生合计持股35,747,545股，占发行前总股本35.69%[59] - 发行完成后，雍正先生直接持股36,938,049股，占总股本33.48%[59] - 发行完成后，雍正先生及其一致行动人合计持股45,921,607股，占总股本41.62%[59] 业绩数据 - 2021 - 2023年度，公司分别实现营业收入30015.09万元、35953.06万元和45622.31万元[134] - 报告期各期主营业务收入分别为28832.85万元、35953.06万元、44146.68万元和35873.22万元，扣非归母净利润分别为5732.93万元、6126.11万元、7125.94万元和4335.30万元[155] - 报告期各期功率预测服务营收规模分别为11,512.12万元、13,465.43万元、15,913.08万元和13,352.89万元，营业毛利规模分别为11,070.96万元、13,166.34万元、15,622.31万元和13,182.06万元[158] - 报告期各期末应收账款余额分别为19,513.67万元、25,166.78万元、32,369.97万元和41,801.38万元，占当期营业收入比例分别为65.01%、70.00%、70.95%和85.94%（2024年1 - 9月占比经年化处理）[163] 项目收益 - 微电网及虚拟电厂项目运营期预计年均营业收入为31,040.20万元，单年最高营业收入为40,104.00万元，运营期预计年均净利润为6,443.93万元，单年最高净利润为9,276.53万元[167] - 微电网及虚拟电厂项目运营期平均毛利率为72.38%，税后投资回收期为8.87年，税后投资内部收益率为17.12%[167] 利润分配 - 2021年度拟以70,892,630股为基数，每10股派现金股利4.5元，共派31,901,683.5元[182] - 2022年度拟以70,892,630股为基数，每10股派现金股利5.5元，共派38,990,946.5元，每10股转增4股，转增后总股本99,249,682股[183] - 2023年度拟以99,249,682股为基数，每10股派现金股利4.5元，共派44,662,356.9元[184] - 2021 - 2023年现金分红分别为3190.17万元、3899.09万元、4466.24万元，占净利润比例分别为53.91%、58.12%、53.01%[186] 未来展望 - 公司未来三年（2024年—2026年）有股东分红回报规划[21] - 公司拟通过本次向特定对象发行股票融资，为持续稳定发展奠定资金基础[35] - 公司将优化产品结构，实现“源网荷储”一体化发展战略规划[36] - 公司拟建设新能源数智一体化研发平台，提升研发和服务能力[39] 风险提示 - 本次发行完成后短期内每股收益等指标存在下降风险[14] - 本次向特定对象发行股票需深交所审核通过并经中国证监会同意注册，能否取得及时间存在不确定性[16] - 公司存在因宏观经济波动、产业政策变化、市场竞争加剧导致经营业绩波动的风险[152][153][154] - 公司存在主营业务无法持续增长、对外投资出现损失导致业绩下滑甚至亏损的风险[155][156] - 公司存在功率预测服务价格下降导致盈利能力和经营业绩下滑的风险[158] - 公司存在技术或产品研发失败的风险，包括募集资金投资项目研发失败[159] - 公司存在规模扩大带来的管理风险[161] - 公司存在募投项目收益无法覆盖成本致经营业绩下滑风险[172] - 公司存在发行后即期回报短期内被摊薄风险[173] - 公司股票价格受多因素影响存在波动风险[174]