发行方案调整 - 2024年12月6日审议通过调整2024年度向特定对象发行A股股票方案议案[2] - 募集资金总额由不超41026.12万元调为不超37766.12万元[3] - 发行价格由37.57元/股调为37.12元/股[4] - 发行数量由不超10919914股调为不超10174062股[6][7] 资金投入调整 - “新能源数智一体化研发平台建设项目”拟投入资金由15172.67万元调为14412.67万元[3] - 补充流动资金项目拟投入资金由12500.00万元调为10000.00万元[3] 其他 - 2023年年度股东大会以2023年12月31日总股本99249682股为基数，每10股派发现金红利4.50元[6] - 调整方案已获2024年第一次临时股东大会授权，无需再提交审议[10]

业绩数据 - 2023年度归属于上市公司股东的净利润为8,424.65万元，扣非后净利润为7,125.94万元[4] - 2023年末总股本为99,249,682股，2024年末发行前总股本为100,152,794股[5] 发行情况 - 本次发行募集资金总额不超过37,766.12万元[2][10] - 本次发行完成后，公司总股本将由100,152,794股增至不超过110,326,856股[4] - 本次发行假设于2025年6月底实施完毕[4] 收益假设 - 假设情形1：2024、2025年净利润与2023年持平，发行后基本每股收益0.80元/股，扣非后基本每股收益0.68元/股[5][6] - 假设情形2：2024年净利润较2023年增长10%，2025年较2024年增长10%，发行后基本每股收益0.97元/股，扣非后基本每股收益0.82元/股[6] - 假设情形3：2024年净利润较2023年增长15%，2025年较2024年增长15%，发行后基本每股收益1.06元/股，扣非后基本每股收益0.90元/股[6] 项目投资 - 微电网及虚拟电厂综合能源管理平台项目投资总额14,313.45万元，拟使用募集资金13,353.45万元[11] - 新能源数智一体化研发平台建设项目投资总额15,172.67万元，拟使用募集资金14,412.67万元[11] - 补充流动资金项目投资14,000.00万元，拟使用募集资金10,000.00万元[11] 技术成果 - 截至公告披露日，公司累计获得发明专利101项，软件著作权114项[13] 未来规划 - 公司制定《国能日新科技股份有限公司未来三年（2024年—2026年）股东分红回报规划》[21] 风险与措施 - 本次发行完成后，公司存在即期回报被摊薄的风险[8] - 公司将采取措施保证募集资金合理合法使用，防范即期回报被摊薄风险[16] - 公司将加快募集资金使用进度，提高资金使用效率[17] 相关承诺 - 公司控股股东、实际控制人承诺不越权干预公司经营，不侵占公司利益[22] - 公司相关责任主体承诺按最新规定和要求出具补充承诺[23] - 公司相关责任主体承诺履行填补回报措施，违反承诺愿承担补偿责任[23] - 公司相关责任主体若违反承诺同意接受证券监管机构处罚或监管措施[23] - 公司董事、高管承诺不向其他单位或个人输送利益，不损害公司利益[24] - 公司董事、高管承诺约束职务消费行为[24] - 公司董事、高管承诺不动用公司资产从事无关投资、消费活动[24] - 公司董事、高管支持薪酬制度与填补即期回报措施执行情况挂钩[24] - 公司董事、高管支持股权激励行权条件与填补即期回报措施执行情况挂钩[24] - 公司董事、高管承诺按最新规定和要求出具补充承诺[24] - 公司董事、高管承诺履行填补回报措施，违反承诺愿承担补偿责任[24]

股东大会信息 - 公司2024年第二次临时股东大会于2024年12月24日14：30召开[1] - 会议股权登记日为2024年12月17日[3] - 网络投票时间为2024年12月24日，交易系统9:15 - 9:25、9:30 - 11:30和13:00 - 15:00，互联网系统9:15至15:00[1][16][17] 登记与提案 - 异地股东信函或传真登记需在2024年12月18日17:00前送达或传真至董事会办公室[6] - 现场登记时间为2024年12月18日9:00 - 11:30，14:30 - 17:00[6] - 单独或合计持有3%以上股份股东可在会前十天书面提交临时提案[10] 投票相关 - 网络投票代码为“351162”，投票简称为“国能投票”[15] - 本次议案为非累积投票提案，表决意见为同意、反对、弃权[15] - 股东对总议案与具体提案重复投票以第一次有效投票为准[15] 其他 - 授权委托书有效期限至2024年第二次临时股东大会结束[18] - 股东大会审议2025年度为子公司担保额度预计等议案[18] - 参会股东登记表应于2024年12月18日17:00前送达董事会办公室[20]

发行相关 - 2024年1月23日召开会议审议通过2024年度向特定对象发行A股股票相关议案[1] - 2024年12月6日召开会议审议通过调整2024年度向特定对象发行A股股票方案等相关议案[2] - 修订预案更新发行价格、发行数量、募集资金总额等内容[2][3][4] - 更新本次发行背景相关表述及行业数据至2023年度[6] - 更新本次发行价格、定价方法及审议程序[6] 股东信息 - 修订预案更新控股股东、实际控制人雍正及其一致行动人丁江伟最新持股数量及持股比例等信息[3] 项目细化 - 对“微电网及虚拟电厂综合能源管理平台项目”建设内容、投资概算、经济效益等进行细化[3][7] - 对“新能源数智一体化研发平台建设项目”建设内容细化，更新募集资金投入金额及具体投资构成[3][4][8] 资金相关 - 更新补充流动资金项目募集资金投入金额，更新项目必要性分析中公司2023年度财务数据[4][8] 风险与分配 - 将风险因素相关财务数据报告期更新为2021 - 2024年1 - 9月[4] - 新增“对外投资出现损失的风险”等多项风险[4] - 更新2023年度利润分配实施情况[4] 其他更新 - 补充发行对象雍正先生股份锁定承诺函内容[6] - 根据更新数据，更新发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响[6][9] - 更新本次募集资金投资项目与公司现有业务关系及公司技术储备情况[6][9] - 更新截至目前公司累计获得的发明专利及软件著作权数量[6][7][8][9]

长江证券承销保荐有限公司 关于国能日新科技股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票涉及关联交易事项的的核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐"、"保荐机构"）作为 国能日新科技股份有限公司（以下简称"国能日新"、"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》等有关规定，对国能日新向特定对象发行 A 股股票涉及关联 交易事项进行了认真、审慎的核查，核查情况及核查意见如下： 一、关联交易概述 2024 年 1 月 23 日，公司召开第二届董事会第二十八次会议、第二届监事 会第二十六次会议审议通过了《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票方 案的议案》《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票预案的议案》《关于 公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的议案》等议案，公司本次向特 定对象发行募集资金总额不超过 41,026.12 万元（含本数），发行股票数量按照 ...

利润分配 - 2023年度利润分配以2023年12月31日总股本99,249,682股为基数，每10股派现金红利4.50元（含税）[5] 股票发行调整 - 股票发行价格由37.57元/股调整为37.12元/股[5] - 调整前发行数量不超过10,919,914股，调整后不超过10,174,062股[7] - 调整前募集资金总额不超过41,026.12万元，调整后不超过37,766.12万元[8][10] 募集资金使用 - 微电网及虚拟电厂综合能源管理平台项目拟使用募集资金13,353.45万元[9] - 新能源数智一体化研发平台建设项目拟使用募集资金调整前为15,172.67万元，调整后为14,412.67万元[9][11] - 补充流动资金拟使用募集资金调整前为12,500.00万元，调整后为10,000.00万元[9][11] - 本次发行募集资金调整前扣减财务性投资金额2,460.00万元[9] 担保与授信 - 2025年度为子公司提供担保额度预计不超过5亿元，期限为2025年1月1日至12月31日[24] - 2025年度公司及子公司拟向金融机构申请不超过6亿元的综合授信额度，期限为2025年1月1日至12月31日[25] 资金补充 - 公司使用部分超募资金1.1亿元永久补充流动资金[28] 会议相关 - 2024年12月3日书面送达会议通知，12月6日召开第三届董事会第八次会议[2] - 董事会同意于2024年12月24日召开2024年第二次临时股东大会[29] 协议签署 - 公司于2024年1月23日与认购对象公司控股股东及实际控制人雍正先生签署股份认购协议，后签署补充协议[20] 报告披露 - 《国能日新科技股份有限公司2024年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）》等多份修订报告于2024年12月7日在巨潮资讯网披露[12] 议案表决 - 各项调整议案表决结果均为同意6票，反对0票，弃权0票，获审议通过[5][7][11] - 《关于公司2024年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）》等议案表决结果为同意6票、反对0票、弃权0票获通过[13] - 《关于2025年度日常关联交易预计的议案》表决结果为同意7票、反对0票、弃权0票获通过[22] - 《关于2025年度为子公司提供担保额度预计的议案》表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票[25] - 《关于2025年度向金融机构申请综合授信额度的议案》表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票[26] - 《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票，尚需提交2024年第二次临时股东大会审议[28] - 《关于提请召开公司2024年第二次临时股东大会的议案》表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票[29]

证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2024-154 国能日新科技股份有限公司 关于为子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 为满足公司控股子公司业务发展及经营需要，公司为控股子公司泉州特美新 能源科技有限公司（以下简称"泉州特美"）的融资租赁业务新增提供连带责任 保证担保 196.16 万元。上述担保事项的担保金额在公司董事会、股东大会审议 的担保额度范围内，无需再次提交公司董事会或股东大会审议。公司及泉州特美 与永赢金融租赁有限公司（以下简称"永赢金租"）均不存在关联关系，本次交 易不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资 产重组。 二、担保进展情况 为保证公司控股子公司泉州特美相关融资租赁事项的顺利进行，近日公司与 永赢金租签署了《保证合同》，公司为控股子公司与相关金融机构开展的融资租 赁业务项下所负债务提供连带责任保证担保，具体情况如下： 单位：万元 | 担保方 | 被担保方 | 本次担保 | 本次担保前对 | 本次担保后对 | | --- | --- | ...

募集资金情况 - 公司2022年4月21日首次公开发行1773.00万股，发行价45.13元，募集资金总额800,154,900.00元，净额711,747,386.28元[13] - 截至2024年9月30日，公司有3个募集资金专户，初始存放金额725,929,816.98元，余额117,536,375.01元[14][16] - 截至2024年9月30日，公司未使用募集资金157,536,375.01元，其中活期117,536,375.01元，理财40,000,000.00元[16] - 截至2024年9月30日，前次募集资金累计投入56500万元，尚未使用余额为15753.64万元，占前次募集资金总额的19.69%[46][47] - 截至2024年9月30日，募集资金净额为7.12亿元，已累计使用募集资金总额为5.65亿元[51] 资金使用调整 - 新能源功率预测产品及大数据平台升级项目设备投资调整后减少1000.00万元，数据费用减少556.40万元，实施应用费增加1,556.40万元[20] - 新能源控制及管理类产品升级项目研发费用调整后减少2810.00万元，实施应用费增加2810.00万元[23] 资金使用情况 - 2022年5月30日，公司使用75,617,456.91元募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金[26] - 2023年7月25日，公司拟使用不超过12,000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金，2024年7月22日全部归还[27][28] - 2022 - 2023年，公司在招商银行、宁波银行购买多笔结构性存款[34] - 截至2024年9月30日，公司累计使用154,000.00万元闲置募集资金购买结构性存款，已赎回150,000.00万元，未赎回余额4,000.00万元[33] - 2022年6月1日使用11000万元超募资金永久补充流动资金[43] - 2023年12月28日使用11000万元超募资金永久补充流动资金[44] - 2024年5月将前次募集资金投资项目实际节余资金3639.32万元划转用于永久性补充流动资金[46] - 2024年4 - 5月审议通过将首次公开发行股票募投项目结项，节余3602.17万元永久补充流动资金[45] 项目效益情况 - 新能源功率预测产品及大数据平台升级项目2024年1 - 9月实现效益557.32万元[55] - 新能源控制及管理类产品升级项目2024年1 - 9月实现效益581.33万元[55] 项目状态 - 新能源功率预测产品及大数据平台升级项目募集后承诺投资1.98亿元，实际投资1.98亿元，2024年2月29日达到预定可使用状态[51] - 新能源控制及管理类产品升级项目募集后承诺投资1.17亿元，实际投资1.17亿元，2024年2月29日达到预定可使用状态[51] 超募资金情况 - 超募资金承诺投资36674.74万元，实际投资22000万元，差额为 - 14674.74万元，原因是暂未使用超募资金[37] - 超募资金投向中，永久补充流动资金2.2亿元，尚未明确投资方向的超募资金为1.47亿元[52]

证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2024-153 国能日新科技股份有限公司 第三届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第七次会议 通知于 2024 年 11 月 21 日以书面方式送达全体监事。本次会议于 2024 年 11 月 25 日在公司会议室召开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次 会议由监事会主席刘可可先生召集并主持。本次监事会会议的召集、召开和表决 程序符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》 根据《上市公司证券发行注册管理办法》以及《监管规则适用指引—发行类 第 7 号》等法律、法规和规范性文件的要求，公司编制了截至 2024 年 9 月 30 日的《前次募集资金使用情况报告》，并聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙） 审验出具了《前次募集资金使用情况报告的鉴证报告》（信会师报字[2024]第 ZB ...

市场扩张和并购 - 日新港华拟2126.16万元收购厦门港能投100%股权[2] - 因未达成支付条件，日新港华终止收购[3] - 各方5个工作日内完成标的股权交割[5] 其他影响 - 签订《解除协议》助降资产运营风险[6] - 协议签订对业务盈利和财务无重大不利影响[6]