山东力诺特种玻璃股份有限公司 审计报告 大华审字[2024]0011012241 号 大华会计师事务所 (特殊普通合伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 山东力诺特种玻璃股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目 | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | | 1-7 | | 二、 | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | | 合并利润表 | | 3 | | | 合并现金流量表 | | 4 | | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | | 母公司利润表 | | 9 | | | 母公司现金流量表 | | 10 | | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 | | | 财务报表附注 | | 1-87 | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1 ...

| 证券代码：301188 | 证券简称：力诺特玻 | 公告编号：2024-048 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123221 | 债券简称：力诺转债 | | 关于公司部分募投项目及部分超募资金投资项目结项并将节余 募集资金永久补充流动资金及募集资金专户销户的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 山东力诺特种玻璃股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月26日召 开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司 部分募投项目及部分超募资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资 金及募集资金专户销户的议案》。同意将公司募集资金投资项目之"轻量化高硼 硅玻璃器具生产项目"和超募资金投资项目之"轻量薄壁高档药用玻璃瓶项目"、 "全电智能药用玻璃生产线项目"结项，并将节余募集资金3,693.46万元（包括 尚未支付项目尾款、银行存款利息以及现金管理所产生的收益，实际金额以资金 转出当日专户余额为准）用于永久补充流动资金。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律 ...

资产与负债 - 2023年末交易性金融资产达453,153,786.59元，较2022年增285.89%[2][3] - 2023年末应收款项融资为9,769,673.08元，较2022年降77.28%[2][3] - 2023年末其他应收款达14,993,868.01元，较2022年增515.30%[3][4] - 2023年末负债为590,657,757.84元，较2022年增182.95%[5] 经营业绩 - 2023年度营业收入达947,367,565.13元，较2022年增15.25%[9] - 2023年度销售费用为39,490,660.61元，较2022年增54.84%[9][11] - 2023年度财务费用为4,801,315.08元，较2022年增157.39%[9][12] - 2023年度信用减值损失为 -2,863,706.39元，较2022年降1845.78%[9][12] 现金流量 - 2023年度经营活动现金流量净额为61,390,824.54元，较2022年增32.35%[13] - 2023年度筹资活动现金流量净额为441,845,413.06元，较2022年增682.66%[13] - 投资活动现金流量净额较上年同期减少56.55%[15]

民生证券股份有限公司 关于山东力诺特种玻璃股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为山东 力诺特种玻璃股份有限公司（以下简称"力诺特玻"或"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等文 件的要求，对力诺特玻 2023 年度内部控制制度等相关事项进行核查，具体情况 如下： 一、公司内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则来确定纳入评价范围的业务以及高风险领域。内部控 制评价的范围涵盖了公司各职能部门。纳入评价范围的业务和事项，包括公司内 部控制手册中涉及公司层面控制的组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、 企业文化，业务层面控制中涉及资金活动、采购活动、资产管理、销售业务、研 究与开发、工程项目、担保业务、对外投资、财务报告、全面预算、合同管理、 关联交易等各类内控流程。 纳入评价范围的业务和事项包括: 1、组织架构 股东大会是公司的最高权力机构。按照《公司章程》规定，股东按其所持股 ...

| 证券代码：301188 | 证券简称：力诺特玻 | 公告编号：2024-046 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123221 | 债券简称：力诺转债 | | 山东力诺特种玻璃股份有限公司 关于向银行申请综合授信额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 山东力诺特种玻璃股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开第 四届董事会第二次会议，审议通过了《关于向银行申请综合授信额度的议案》。根据公 司目前的实际情况及资金安排，为支持公司持续、健康发展，公司及下属公司（包含纳 入公司合并报表范围的各级子公司）向银行申请不超过等值人民币 150,000 万元（含 150,000 万元，最终以银行实际审批的授信额度为准）的银行综合授信额度。 一、本次申请银行综合授信额度情况 为满足公司日常生产经营和业务发展的资金需求，公司及下属公司（包含纳入公司 合并报表范围的各级子公司）向银行申请不超过等值人民币 150,000 万元（含 150,000 万元，实际贷款币种包括但不限于人民币、美元、欧元等）的综合授 ...

激励计划时间线 - 2022年3月23日审议通过激励计划相关议案[9][10] - 2022年4月8日股东大会审议通过激励计划议案[11] - 2022年4月25日确定首次授予日，授予684万股[11] - 2023年3月14日审议通过授予预留限制性股票议案[11] - 2023年4月25日审议通过作废部分限制性股票议案[12] - 2024年4月26日再次审议通过作废部分限制性股票议案[12] 业绩考核与作废情况 - 2023年度净利润5322.96万元，未达2亿考核指标[16] - 因业绩未达标等合计作废214.20万股限制性股票[16]

山东力诺特种玻璃股份有限公司 内部控制鉴证报告 大华核字[2024]0011001824 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 山东力诺特种玻璃股份有限公司 内部控制鉴证报告 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 内部控制鉴证报告 1-2 二、 山东力诺特种玻璃股份有限公司内部控制评 价报告 1-7 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 内 部 控 制 鉴 证 报 告 大华核字[2024]0011001824 号 山东力诺特种玻璃股份有限公司全体股东： 我们接受委托，鉴证了后附的山东力诺特种玻璃股份有限公司 （以下简称力诺特玻）管理层编制的《内部控制评价报告》涉及的 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性的认定。 一 ...

山东力诺特种玻璃股份有限公司 第四届董事会第二次会议决议公告 | 证券代码：301188 | 证券简称：力诺特玻 | 公告编号：2024-040 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123221 | 债券简称：力诺转债 | | 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 山东力诺特种玻璃股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二次 会议通知于 2024 年 4 月 16 日通过电子邮件的方式向全体董事发出，会议于 2024 年 4 月 26 日以现场与通讯相结合的方式在公司会议室召开,会议由董事长杨中 辰先生召集并主持，本次会议应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名，其中以通讯 表决方式出席会议的董事 2 名，分别是潘广成、宋来。公司监事和高级管理人员 列席本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）等法律法规和《公司章程》的有关规定，会议合法、 有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于公司<2023 年度董事会工作报告>的议案》 根据《公 ...

公司业务执行情况 - 每月查询上市公司募集资金专户1次[3] - 现场检查上市公司2次[4] - 发表独立意见9次[4] - 向交易所报告0次[4] - 对上市公司培训1次，日期为2023 - 11 - 7 [4] 公司证券发行情况 - 2023年8月29日完成向特定对象发行可转换公司债券的发行[9] 公司列席及审阅情况 - 列席上市公司股东大会、董事会、监事会次数均为0次[3][4] - 未及时审阅上市公司信息披露文件次数为0次[3] 其他情况 - 上市公司各项承诺事项均已履行[7][8] - 报告期内监管无对保荐机构或其保荐公司的监管措施事项[9]

| 证券代码：301188 | 证券简称：力诺特玻 | 公告编号：2024-052 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123221 | 债券简称：力诺转债 | | 山东力诺特种玻璃股份有限公司（以下简称"公司"）本次根据中华人民共和国财 政部（以下简称"财政部"）的相关规定变更会计政策。根据《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，公司本次会计政策 变更无需提交董事会和股东大会审议，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生 重大影响。现将具体情况公告如下： 一、本次会计政策变更情况概述 1、变更原因及日期 2023 年 10 月 25 日，财政部发布了《企业会计准则解释 17 号》，其中关于"关于 流动负债与非流动负债的划分"、"关于供应商融资安排的披露"和"关于售后租回交 易的会计处理"的规定自 2024 年 1 月 1 日起施行。 由于上述会计准则解释的发布，公司需对会计政策进行相应变更，并按以上文件规 定的生效日期开始执行上述会计准则。 2、变更前公司采用的会计政策 本次会计政策变更前，公司执行财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和 ...