提名委员会组成 - 成员由三名董事组成，独立董事不少于二名[3] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[3] 会议规则 - 每年至少召开一次，提前两天通知[10] - 三分之二以上委员出席方可举行[10] - 决议经全体委员过半数通过[10] 职责与其他 - 负责拟定选择标准和程序并提建议[7] - 审查被提名人任职资格并形成意见[6] - 超半数董事有异议可提书面反馈[13] - 细则经董事会审议批准后生效[29] - 会议记录由秘书保存不少于十年[20]

审计委员会组成 - 审计委员会成员由三名董事组成，独立董事不少于二名，至少一名会计专业人士任召集人[3] - 审计委员会委员任期与董事会任期相同，届满连选可连任[6] 审计委员会职责 - 审核公司财务信息披露等事项，需全体成员过半数同意后提交董事会审议[6] - 至少每季度向董事会报告一次工作[8] - 对年度财务报告审议有明确工作程序[16] - 审议并对聘请或更换外部审计机构提建议，董事会方可审议[14] 内审部职责 - 负责内部审计工作计划编制实施等事项[6] - 至少每半年对公司重大事件实施情况等进行检查并提交报告[8] - 为审计委员会决策提供公司相关书面资料[13] 审计委员会会议 - 每季度至少召开一次会议，提前两天通知全体委员[17] - 会议应由三分之二以上的委员出席方可举行，决议须经全体委员过半数通过[17] - 表决方式为举手表决或投票表决，可通讯表决[21] - 内审部成员可列席会议，必要时可邀请董事和高管列席[21] 其他规定 - 公司内部控制评价报告需经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[10] - 审计委员会可聘请中介机构，费用由公司支付[21] - 会议记录由董事会秘书保存，保存期限不少于十年[21] - 有利害关系的委员应披露情况并回避表决，特殊情况可参加表决[23] - 工作细则经董事会审议批准后生效，原规程同时作废[23] - 工作细则中“以上”“以内”“以下”含本数，“超过”等不含本数[23] - 委员连续两次未亲自出席且不委托他人出席会议，董事会可免去其委员职务[18]

股份转让限制 - 董事和高管任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%[13] - 董事和高管所持股份不超1000股可一次全部转让[13] - 新增无限售条件股份当年可转让25%[13] - 公司上市交易之日起一年内董事和高管股份不得转让[13] - 董事和高管离职后半年内股份不得转让[13] 减持规定 - 董监高集中竞价减持应提前15个交易日报告并披露计划[10] - 每次披露的减持时间区间不得超六个月[10] 信息申报与公告 - 董事和高管应在任职等特定时间内申报个人及亲属身份信息[7] - 董事和高管股份变动应在事实发生之日起二个交易日内公告[9] 增持规定 - 拥有公司已发行股份30%-50%的，一年后每十二个月内增持不超2%[18] - 拥有公司已发行股份超50%的，继续增持不影响上市地位[18] - 增持计划实施期限自公告披露之日起不得超六个月[20] - 集中竞价每累计增持2%股份，应披露增持进展公告[21] - 增持股份比例达2%或全部增持计划完成时，需通知公司并披露结果公告和律师意见[22] 股份锁定与额度计算 - 公司上市满一年，董事和高管新增无限售条件股份按75%自动锁定[26] - 公司上市未满一年，董事和高管新增股份按100%自动锁定[26] - 每年首个交易日，按25%计算董事和高管本年度可转让股份法定额度[26] - 账户持有公司股份余额不足1000股时，可转让额度为持有股份数[26] - 董事和高管在定期报告发布时增持计划未完成，需在报告中披露实施情况[31] - 公司董事和高管可转让股份额度随本年度股份变化相应变更[27] - 董事和高管多个证券账户应合并为一个，合并前各账户分别处理[27] - 当年可转让但未转让股份计入年末持股总数，作为次年可转让计算基数[27] 其他规定 - 涉嫌违规交易的董事和高管，名下股份可被锁定[27] - 限售股份解除条件满足后可申请解锁，剩余额度内股份自动解锁[27] - 董事和高管离任六个月内不得转让持有及新增股份[27] - 公司可通过多种方式追究违反制度董事和高管责任[31] - 深交所可对减持违规董事和高管采取监管措施或纪律处分[31] - 制度经公司董事会审议通过后生效[32] - 制度由公司董事会负责制定、修改和解释[33]

薪酬与考核委员会组成 - 成员由三名董事组成，独立董事不少于二名，独立董事任召集人[3] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[3] 薪酬方案审议 - 董事薪酬计划报董事会同意后提交股东会审议通过实施[9] - 高级管理人员薪酬分配方案报董事会批准实施[9] 会议相关规定 - 每年至少召开一次会议，提前两天通知委员[11] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[11] - 会议记录保存不少于十年，议案及表决结果书面报董事会[11][12] 工作细则 - 经董事会审议批准后生效，由董事会负责制定、修改和解释[14] 员工持股计划 - 董事会审议通过草案后两个交易日内披露相关内容[9]

人员设置 - 兼任高管的董事及职工代表董事不得超董事总数二分之一[2] - 公司设总经理一名，副总经理若干名[4] 职责分工 - 总经理主持日常业务，对董事会负责[4] - 副总经理协助总经理，对总经理负责[5] - 财务总监协助管理财务，对总经理负责[5] 任职要求 - 总经理需具备经济、管理等知识和能力[11] - 特定情形者不得担任总经理[12] 聘任解聘 - 总经理由董事会聘任或解聘[12] - 副总经理、财务总监由总经理提名，董事会聘任[12] - 总经理解聘包括董事会决议和解聘主动辞职[17] 权限任期 - 总经理在授权范围内审批事项，超权限报董事会[15] - 总经理每届任期三年，连聘可连任[17] 薪酬及其他 - 总经理等可实行年薪制，报酬由董事会决定[17] - 工作细则经董事会审议通过后生效[18] - 细则解释权属于董事会[17]

董事会秘书聘任 - 设1名董事会秘书，为高级管理人员及深交所指定联系人[4] - 拟聘任前5个交易日报送资料至深交所，5个交易日未提异议可聘任[13] - 原任离职后3个月内聘任新秘书[14] - 由董事长提名，经董事会聘任或解聘[13] 任职限制 - 最近36个月内受中国证监会行政处罚不得担任[6] - 最近36个月内受证券交易所公开谴责或3次以上通报批评不得担任[6] 职责履行与解聘 - 空缺超3个月董事长代行职责，6个月内完成聘任[14] - 连续3个月以上不能履职，公司1个月内解聘[15] - 解聘应具充分理由，不得无故解聘[13] 工作职责 - 负责董事会、股东会筹备等多项工作[17] - 负责公司信息披露工作[18] 细则说明 - “以上”等含本数，“超过”等不含本数[19] - 经董事会审议通过后生效[20] - 解释权属于董事会[19]

投资者关系管理原则 - 开展投资者关系管理应遵循公平、公正、公开原则[2] - 投资者关系工作原则有合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[7] 沟通内容与方式 - 与投资者沟通内容涵盖发展战略、法定信息披露等多方面[7] - 沟通方式包括指定媒体公告、股东会、公司网站等[7][8] 信息披露要求 - 应在指定报纸和网站第一时间披露法定信息[10] - 重视网络沟通平台建设，及时更新网站内容[10][11] 业绩说明会规定 - 至少提前2个交易日发布年度报告说明会通知，时长不少于2小时[12] - 年度报告披露后10个交易日内举行年度报告说明会[13] 其他活动规定 - 特定情形下应召开投资者说明会[8] - 进行业绩说明会等活动时应确定提问可回答范围[21] 股东沟通事项 - 股东会对现金分红方案审议前，与中小股东充分沟通[17] - 制定涉及股东权益重大方案时，公告后至股东会召开前与投资者充分沟通[22] 工作部门与职责 - 董事会秘书负责投资者关系工作[24] - 证券部为投资者关系工作专职部门[25] 档案与记录管理 - 投资者关系管理档案保存期限不得少于三年[20] - 业绩说明会等活动结束后2个交易日内编制活动记录表并刊载[20] 制度相关 - 制度由董事会负责制定、修改并解释[29] - 经董事会审议通过后生效[30]

内幕信息管理 - 董事会保证内幕信息知情人档案真实准确完整，董事长为主要责任人[2] - 如实记录内幕信息各环节知情人档案供查询[8] - 按格式填写登记表向深交所报备[8] 重大事项报送 - 发生重大事项需报送备忘录，披露后5个交易日内完成[8] - 披露前后异常应报备或补充报送档案[9] 登记备案与自查 - 登记备案由董事会负责，材料保存至少10年以上[12] - 报告和公告后5个交易日内自查知情人交易情况[14] 违规处理 - 发现内幕交易核实追责，2个工作日内报送情况及结果[14] - 知情人违规公司将处罚或索赔，涉嫌犯罪移送司法[17] 制度相关 - 制度经董事会审议通过后生效[17] - 未尽事宜按法律和章程执行，抵触时修订报董事会批准[17]

职工董事制度 - 依法设1名职工董事，任期与其他董事同，可连选连任[7] - 候选人名单公示期不少于五个工作日[9] - 选举须经全体职工代表过半数通过[10] - 三分之一以上职工代表联名可提罢免动议[10] - 履职情况接受职代会评议，结果关联罢免程序[14] - 出现特定情况可被罢免[10] - 空缺时按程序及时增补，新董事任期至本届届满[12] - 公司保障履职需求[16] - 工会建选任与履职档案并保存[15] - 制度经董事会及职代会审议通过生效[18]

重大会计差错界定 - 资产等差错金额占比超5%且绝对金额超500万元[7] - 利润差错金额占比超10%且绝对金额超500万元[7] 业绩预告问题界定 - 业绩预告与年报业绩不一致且无合理解释[8] - 最新预计业绩偏离原预告区间或确数幅度达标准[8] 业绩快报问题界定 - 业绩快报数据与定期报告差异超20%且无合理解释[9] 责任追究流程 - 内审部收集材料，经审计委员会审议，董事会决议[9] 其他规定 - 财务报告更正需聘请会计师事务所审计或鉴证[9] - 责任追究结果可纳入绩效考核[10] - 追究责任形式包括责令改正等[16]