汉朔科技股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总则 第一条 为加强汉朔科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控制， 促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市 规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等法律、行政法规、部门规章及《汉朔科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度用于指导公司各控制系统的完善和改进，管理和评估公司内 部各控制系统的有效和完整。 第三条 公司董事会负责公司内部控制的建立健全和有效实施。 第二章 内部控制管理 第四条 公司内部控制的目标： （一）合法性原则。内部控制应当符合法律、行政法规的规定和有关政府监 管部门的监管要求。 （二）全面性原则。内部控制在层次上应当涵盖公司董事会、管理层和全体 员工，在对象上应当覆盖公司各项业务、管理活动和部门， （一） 合理保证公司财务报告及相关信息的真实、可靠和完整， ...

章 程 二〇二五年四月 汉朔科技股份有限公司 | 第一章 总则 | 4 | | --- | --- | | 第二章 宗旨和经营范围 | 5 | | 第三章 股 份 | 5 | | 第一节 股份发行 | 5 | | 第二节 股份增减和回购 | 8 | | 第三节 股份转让 | 9 | | 第四章 股东和股东会 | 10 | | 第一节 股东的一般规定 | 10 | | 第二节 控股股东和实际控制人 | 14 | | 第三节 股东会的一般规定 | 15 | | 第四节 股东会的召集 | 19 | | 第五节 股东会的提案与通知 | 21 | | 第六节 股东会的召开 | 23 | | 第七节 股东会的表决和决议 | 25 | | 第五章 董事会 | 30 | | 第一节 董事 | 30 | | 第二节 董事会 | 34 | | 第三节 独立董事 | 39 | | 第四节 董事会专门委员会 | 43 | | 第六章 高级管理人员 | 45 | | 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 | 47 | | 第一节 财务会计制度 | 47 | | 第二节 内部审计 | 50 | | 第三节 会计师事务所的聘任 | 51 ...

汉朔科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范汉朔科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管理， 提高募集资金使用效率，维护公司、股东、债权人及全体员工的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律 法规和规范性文件以及《汉朔科技股份有限公司章程》的相关规定和要求，并结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券或者向特 定对象发行证券（包括股票、可转换公司债券等）募集并用于特定用途的资金， 但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额部分（以下简称"超募资金"） 使用与管理，也适用本制度。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，并聘请具有证券从业资 格的会计师事务所审验并出具验资报告。 第四条 公司应当建立并完善募集资金存储、使用、变更 ...

汉朔科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为促进汉朔科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范化运作，充 分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的指导，现依据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等法律、行政法规等规范性文件，并结合公司的实际情况 本细则。 第二条 董事会秘书应当遵守法律、行政法规及《汉朔科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"），对公司负有忠实义务和勤勉义务。 第三条 本细则规定了董事会秘书的工作职责、权限。 第四条 本细则适用于董事会秘书岗位，是董事会规范、审查、考核、评价董事 会秘书工作的依据之一。 第六条 董事会秘书的工作职责为：协助公司及董事处理董事会的日常工作，持 续向董事提供、提醒并确保其了解有关公司运作的法律、行政法规的规定及要求， 协助董事及总经理在行使职权时切实履行法律、行政法规以及《公司章程》的有关 规定；负责董事会、股东会文件的组织和准备工作，做好会议记录，保证会议决策 符合法定程序 ...

汉朔科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为加强汉朔科技股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内部报 告工作的管理，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、真实、 准确、完整、公平地披露信息，维护公司及投资者的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法 规、规范性文件和《汉朔科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司 股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报 告义务的有关人员、部门和单位，应及时将有关信息通过董事会秘书向公司董事会报 告的制度。 第三条 董事会秘书负责组织实施具体的信息披露工作。公司证券事务部门为 公司信息披露工作的具体执行部门，负责公开信息披露的制作工作，负责统一办理公 司应公开披露的所有信息的 ...

外汇套期保值管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范汉朔科技股份有限公司（以下简称"公司"）外汇套期保值 业务操作，加强对外汇套期保值业务的管理，防范投资风险，健全和完善公司 外汇套期保值业务管理机制，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》及《汉 朔科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合 公司具体情况，特制定本制度。 汉朔科技股份有限公司 第二条 本制度所称外汇套期保值业务是指为满足正常生产经营需要，在金 融机构办理的规避和防范汇率或利率风险的外汇套期保值业务，具体包括远期 结售汇、外汇互换、外汇掉期、外汇对冲、外汇期权、利率掉期、利率期权业 务及其他外汇衍生产品等业务。 第三条 本制度适用于公司及全资或控股子公司的外汇套期保值业务。全资 或控股子公司进行外汇套期保值业务视同公司进行外汇套期保值业务，适用本 制度。同时，公司应当按照本制度的有关规定，履行有关决策程序。未经 ...

汉朔科技股份有限公司 第四条股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应 当于上一个会计年度结束后的6个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2个月内召开。 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条为规范汉朔科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股东 会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规 则》等相关法律、法规和《汉朔科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》以及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当按照相关规定报告公司所在地中 国 ...

汉朔科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强公司对外投资控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险， 保证对外投资的安全，提高对外投资的效益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规 范性文件及《汉朔科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资包括金融资产投资和长期股权投资。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司的所有对外投资业务。 金融资产投资包括： （一）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产； （二）持有至到期投资； （三）可供出售金融资产。 长期股权投资包括： （一）对子公司投资； （二）对合营公司投资； （三）对联营公司投资； （四）对被投资企业不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报 价、公允价值不能可靠计量的权益性投资。 第四条 公司对外投资必须符合国家有关法规及行业政策，符合公司的发展 战略，坚持成本效益原则，达到合理投资收益标准，做到为公司全体股东谋求 ...

汉朔科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （顾延珂） 各位股东及股东代表： 本人作为汉朔科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格按照 《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等公司相 关规定和要求，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事参与决策、监督制 衡和专业咨询的作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。现将 本人2024年度工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 顾延珂先生，1979年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2001年 9月至2006年9月，任日电电子（中国）有限公司（现更名为"瑞萨电子（中国） 有限公司"）IC研发人员；2006年9月至2007年2月，任北京方益集成电路设计有 限公司研发人员；2007年2月至2009年2月，任北京希图视鼎科技有限公司IC研发 负责人，2009年2月至2013年3月，任北京简约纳电子有限公司IC研发负责人； 2 ...

汉朔科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （王志平） 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本 人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公 司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资 格及独立性的相关要求。 二、2024年度履职情况 （一）出席董事会、股东大会情况 2024年度，公司共计召开了5次董事会，本人应出席5次，亲自出席了5次， 不存在委托他人、缺席或连续两次未出席会议的情况。公司共计召开了1次股东 大会，本人出席了1次。 各位股东及股东代表： 本人作为汉朔科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格按照 《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等公司相 关规定和要求，忠实履行独立董事的职责，充分发挥 ...