中国国际金融股份有限公司 一、开展期货及衍生品交易情况概述 （一）开展期货及衍生品交易的目的 关于星宸科技股份有限公司及其子公司 2026 年度开展期货及衍生品交易业务的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为星宸科技 股份有限公司（以下简称"星宸科技"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有 关法律、法规、规范性文件的规定，对星宸科技开展期货及衍生品交易业务事项进行了核 查，具体核查情况如下： 在不影响星宸科技股份有限公司及合并范围内子公司（以下简称"公司及子公司"） 正常经营、有效控制风险的前提下，为规避和防范生产经营过程中主要产品与原材料的价 格波动带来的经营风险，锁定预期利润或减少价格下跌造成的损失以及外汇市场、利率市 场波动对业绩造成的不利影响，公司及子公司拟选择适合的市场与时机与银行等金融机 构开展期货及衍生品套期保值业务，增强公司财务稳健性，提高盈利能力稳定性。公司及 子公司期货及衍生品交易业务 ...

中国国际金融股份有限公司 关于星宸科技股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"、"保荐机构"）作为星宸科技股 份有限公司（以下简称"星宸科技"、"公司"）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等有关规定，对公司（含子公司，下同）拟使用部分闲置募集资金进行现金管 理事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意星宸科技股份有限公司首次公开发行股票注 册的批复》（证监许可［2023］1989 号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）4,211.2630 万股，每股发行价格为 16.16 元，募集资金总额为人民币 68,054.01 万元， 扣除发行费用人民币 5,263.77 万元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币 62,790.24 万元。安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2024 年 3 月 22 日对募集 ...

深圳市南山区前海大道前海嘉里商务中心四期2栋1401A室 邮政编码 518054 电话：(86-755) 2155-7000 传真：(86-755) 2155-7099 北京市竞天公诚（深圳）律师事务所 关于星宸科技股份有限公司 2025年限制性股票激励计划预留部分授予事项的 法律意见书 致：星宸科技股份有限公司 北京市竞天公诚（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受星宸科技股份 有限公司（以下简称"星宸科技"或"公司"）的委托，就公司2025年限制性股 票激励计划（以下简称"激励计划"、"本激励计划"或"本次激励计划"）相 关事宜担任专项法律顾问，并就实施本激励计划的预留部分授予相关事项（以下 简称"预留授予"）出具《北京市竞天公诚（深圳）律师事务所关于星宸科技股 份有限公司2025年限制性股票激励计划预留部分授予事项的法律意见书》（以下 简称"本法律意见书"）。 为出具本法律意见书，本所律师审阅了《星宸科技股份有限公司公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、《星宸科技股份有限公司2025年限制性股票激 励计划》（以下简称"《激励计划》"）、《星宸科技股份有限公司2025年限制 性股票激励计划实施考核管 ...

中国国际金融股份有限公司 关于星宸科技股份有限公司及其子公司 一、委托理财情况概述 （一）投资目的 由于金融机构理财产品利率高于同期银行活期存款利率，具有明显的收益性。在确保 不影响公司日常生产经营活动所需资金、资金使用安排合理的情况下，运用闲置自有资金 进行短期理财，可以提高资金使用效率，进一步提高公司整体收益，符合全体股东的利益。 （二）投资额度及期限 公司及子公司拟使用不超过人民币 40 亿元（含本数）的暂时闲置自有资金购买安全 性高、流动性高的理财产品。上述投资额度自公司 2025 年年度股东会审议通过之日起至 2026 年年度股东会止，有效期内，投资额度可以滚动使用，期限内任一时点的交易金额 （含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过投资额度。若单笔委托理财的存续 期限超过了决议的有效期，则决议的有效期自动顺延至该笔交易终止时止。 （三）投资种类 投资于安全性高的理财产品或金融产品，包括但不限于结构性存款、银行理财产品、 券商理财产品、国债逆回购等，不得参与高风险投资类业务。 （四）资金来源 本次购买理财产品使用的资金仅限于公司及子公司暂时闲置的自有资金，资金来源 合法合规。 2026 年度使 ...

（二）独立性说明 星宸科技股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告 （薛春） 各位股东及股东代表： 本人 薛春 作为星宸科技股份有限公司（以下简称 "公司"）的独立董事， 2025 年度任职期间，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定，忠实履行职责，充分发 挥独立董事的作用，维护公司整体和全体股东的合法权益。现将本人 2025 年度 履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 薛春先生，1974 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，得克萨斯大 学达拉斯分校博士研究生学历。1997 年 7 月至 2000 年 5 月，担任 Bell Atlantic 研发部研发工程师；2000 年 5 月至 2003 年 5 月，担任 ENX/Varmarket 研发部技 术负责人；2007 年 7 月至 2024 年 1 月，就职于香港城市大学，先后担任电脑科 学系助理教授、电脑科学系副教授及电脑科学系教授；2024 年 1 月至今，就职 于 MBZUAI 大学，担任教授；2021 年 6 月至今，担 ...

（二）独立性说明 除在公司担任独立董事职务外，本人及配偶、父母、子女和其他主要社会关 系未在公司或公司附属企业担任任何职务，也未在公司主要股东担任任何职务， 与公司及主要股东之间不存在任何利害关系或其他可能妨碍进行独立客观判断 的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的要求。 二、独立董事年度履职概况 星宸科技股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告 （易若峰） 各位股东及股东代表： 本人易若峰 作为星宸科技股份有限公司（以下简称 "公司"）的独立董事， 2025 年度任职期间，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定，忠实履行职责，充分发 挥独立董事的作用，维护公司整体和全体股东的合法权益。现将本人 2025 年度 任职期间的履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 易若峰先生，1977 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，暨南大学 本科学历。1999 年 7 月至 2007 年 4 月，历任 ...

星宸科技股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告 （王肖健） 各位股东及股东代表： 本人 王肖健 作为星宸科技股份有限公司（以下简称 "公司"）的独立董事， 2025 年度任职期间，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定，忠实履行职责，充分发 挥独立董事的作用，维护公司整体和全体股东的合法权益。现将本人 2025 年度 履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 王肖健先生，1972 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，厦门大学 博士研究生学历。1994 年 8 月至 1996 年 7 月，担任浙江省金华市人民检察院控 申科书记员；1999 年 5 月至 2000 年 12 月，担任厦门天健会计师事务所有限公 司审计部审计员；2001 年 1 月至 2009 年 12 月，担任天健光华（北京）会计师 事务所有限公司审计部经理；2010 年 1 月至 2011 年 11 月，担任天健正信会计 师事务所有限公司审计部合伙人；2011 年 12 月至今，担任厦门天健咨询有限公 司业务部总经理； ...

星宸科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第二条 本制度适用于： （一）董事，包括独立董事、非独立董事（含职工代表董事）； （二）高级管理人员，包括总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书以及 其他董事会认定的高级管理人员。 第三条 董事和高级管理人员薪酬的确定遵循以下原则： （一）体现收入水平符合市场标准的原则； （四）体现激励与约束并重、奖罚对等的原则。 第二章 薪酬管理机构 第四条 公司董事的薪酬方案由股东会审议批准，并予以披露。 第一章 总则 第一条 为进一步完善星宸科技股份有限公司（以下简称"公司"）的激励约 束机制，充分调动董事和高级管理人员的积极性和创造性，保证公司持续、健康、 稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》等有关法律、 法规、规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第五条 公司高级管理人员的薪酬方案由董事会审议批准，向股东会说明， 并予以充分披露。 第六条 公司董事会薪酬与考核委员会负责制定董事和高级管理人员的考核 标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案。 在董事会、薪酬与考核委员会或者独立董事专门会议对董 ...

星宸科技股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告 （赵瑞昆） 各位股东及股东代表： 本人 赵瑞昆 作为星宸科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2025 年度任职期间，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定，忠实履行职责，充分发 挥独立董事的作用，维护公司整体和全体股东的合法权益。现将本人 2025 年度 任职期间的履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 赵瑞昆先生，1985 年 7 月出生，中国香港籍，中国科学技术大学本科学历， 卡耐基梅隆大学硕士研究生学历。2007 年 9 月至 2008 年 5 月，担任汇丰银行北 京分行销售代表；2008 年 7 月至 2010 年 6 月，担任银率（中国）有限公司研究 部分析员；2010 年 7 月至 2012 年 12 月，担任中铝矿业国际财务经理；2013 年 1 月至 2014 年 6 月担任中铝矿业国际业务发展经理；2016 年 8 月至 2021 年 7 月担任摩根士丹利亚洲有限公司投资银行部副总裁；2021 年 7 月至 2 ...

中国国际金融股份有限公司 关于星宸科技股份有限公司 2025 年度募集资金存放、管理与使用情况的专项核查报告 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为星宸科技 股份有限公司（以下简称"星宸科技"或"公司"）持续督导的保荐机构，根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司募集资金监 管规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等有关法律法规和规范性文件的要求，中金公司及其指定保荐代表人对 2025 年度募 集资金存放、管理与使用情况进行了专项核查，核查情况与意见如下： （二）募集资金使用及结余情况 截至 2025 年 12 月 31 日，公司的募集资金使用及结余情况如下： 单位：人民币万元 | 项目 | 金额 | | | --- | --- | --- | | 初始募集资金专户余额 | | 64,681.31 | | 减：支付发行费用 | | 1,875.37 | | 项目 | 金额 | | | --- | --- | --- | | 减：募投项目投入使用金额（含置换预先已投入募集资金投资 项目的自筹资金 ...