金额单位：人民币万元 登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 证券代码：603633 证券简称：徕木股份 公告编号：2025-008 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和上海证券交易所印发的《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》（上证发〔2023〕193号）的规定，将本公司2024 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。 一、募集资金基本情况 (一)实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于核准上海徕木电子股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许 可〔2022〕58号），本公司由主承销商海通证券股份有限公司（以下简称海通证券）采用非公开发行方 式，向特定对象发行非公开发行人民币普通股（A股）股票64,814,814股，发行价为每股人民币10.80 元，共计募集资金70,000.00万元， ...

股东权益变动 - 瑞众人寿保险有限责任公司原持有同洲电子74,596,000股，占总股本10 00%，其中万能产品账户持有68,308,000股（9 16%），分红产品账户持有6,288,000股（0 84%）[2] - 瑞众人寿计划在2025年4月18日至7月17日期间通过集中竞价减持不超过7,459,596股（1%），大宗交易减持不超过14,919,192股（2%）[3] - 截至2025年4月24日，瑞众人寿累计减持7,787,499股，持股比例降至8 96%，其中分红产品账户减持6,288,000股（0 84%），万能产品账户减持1,499,499股（0 20%）[4] 投资者诉讼进展 - 广东省高级人民法院终审判决公司向17名投资者赔偿损失2,408,164 80元，并承担案件受理费36,489 93元[6] - 公司已按一审判决计提预计负债，诉讼结果不会对当期损益产生重大影响[6][12] - 截至公告日，公司及控股子公司无其他应披露未披露的重大诉讼[11] 股票期权激励计划调整 - 因9名激励对象离职，公司注销261万份股票期权，剩余期权数量调整为1662万份，激励对象从76人减至67人[15] - 注销的股票期权未行权，不影响公司股本结构[16] 股票交易异常波动 - 公司股票在2025年4月23日至25日连续三个交易日收盘价涨幅偏离值累计达12%，触发异常波动[20] - 公司自查确认无未披露重大事项，第一大股东未在异常波动期间买卖股票[21][22] - 公司已提交撤销退市风险警示申请，但能否获批存在不确定性[19][24]

募集资金基本情况 - 公司非公开发行12,079,744股人民币普通股，发行价格25.58元/股，募集资金总额为308,999,851.52元，扣除发行费用6,587,262.40元后，募集资金净额为302,412,589.12元 [1] - 募集资金已由立信会计师事务所验证确认并存入专项账户 [1] 募集资金存放和管理情况 - 公司完善了《募集资金管理制度》并与保荐机构及银行签订《募集资金三方监管协议》 [2] - 募集资金专户存储情况显示，公司向全资子公司广东英维克提供无息借款20,241.26万元用于实施"精密温控节能设备华南总部基地项目（一期）" [3] - 公司使用募集资金47,184,686.51元置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金 [4] 募集资金使用情况 - 2024年度募集资金投资项目的实施地点和实施方式均未发生变化 [5][6] - 公司使用闲置募集资金进行现金管理，赎回本金5,000万元，获得收益247,000元 [9] - 募投项目"精密温控节能设备华南总部基地项目（一期）"和"补充流动资金项目"已全部实施完毕，募集资金账户产生的利息节余金额672,030.94元转入一般银行存款账户 [11] 利润分配及资本公积转增股本预案 - 公司拟以总股本744,466,584股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2元（含税），共计148,893,316.80元，同时以资本公积金转增股本方式每10股转增3股 [27] - 本次利润分配预案符合公司章程规定，与公司成长性相匹配 [31] 股票期权激励计划 - 公司注销2024年股票期权激励计划中9名离职激励对象的26.26万份股票期权和21名未满足考核要求的激励对象的4.758万份股票期权，合计注销31.018万份 [38][39] - 注销部分股票期权不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响 [40] 金融机构授信额度申请 - 公司及全资、控股下属公司拟向银行等金融机构申请授信额度不超过638,500万元，用于日常生产经营所需的流动资金贷款等业务 [49] - 授信额度在授权期限内可循环使用，授权有效期自2024年度股东大会通过之日起至2025年度股东大会召开之日止 [49]

文章核心观点 公司对2025年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况进行自查，未发现内幕交易行为；监事会对激励对象名单进行核查，认为激励对象符合相关条件合法有效 [1][5][14] 2025年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况自查 核查范围与程序 - 核查对象为激励计划的内幕信息知情人 [2] - 内幕信息知情人填报《内幕信息知情人登记表》 [3] - 公司向中国结算上海分公司查询核查对象自查期间买卖公司股票情况并获书面证明 [3] 核查对象买卖公司股票情况 - 自查期间核查对象未在二级市场买卖公司股票 [4] 结论 - 公司策划激励计划严格保密，未发现信息泄露 [5] - 未发现内幕信息知情人内幕交易或泄露信息，行为符合规定 [5] 2025年股票期权激励计划首次授予激励对象名单审核及公示 公示情况 - 4月1日公司在上海证券交易所网站披露《激励计划（草案）》等文件 [8] - 4月2日至11日公司内部公示拟激励对象，未收到异议 [9] - 监事会核查拟激励对象名单、证件、合同、职务等 [10] 监事会核查意见 - 激励对象具备《公司法》《公司章程》规定的任职资格 [11] - 激励对象基本情况属实 [12] - 激励对象不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的情形 [13] - 激励对象符合相关文件及《激励计划（草案）》规定的条件 [14]

股票期权激励计划 - 公司第四届监事会第九次会议于2025年4月3日审议通过《关于向2025年股票期权激励计划激励对象首次授予权益的议案》 [1] - 本次激励计划首次授予63名激励对象1922 6万份股票期权 行权价格为4 46元/份 [2] - 授予日为2025年4月3日 [2] 激励对象资格 - 63名激励对象均为公司2025年第一次临时股东大会审议通过的《激励计划》中确定的人员 [1] - 激励对象不存在《管理办法》第八条所述不得成为激励对象的情形 [1] - 激励对象资格符合《管理办法》等法律法规及公司《激励计划》规定 [1]

文章核心观点 公司监事会对2025年股票期权激励计划激励对象名单进行核查，认为激励对象主体资格合法有效 [1][2][3] 分组1 - 激励计划审议情况 - 2025年3月21日公司第七届董事会第二十五次会议、第七届监事会第二十二次会议审议通过《关于<深圳市沃尔核材股份有限公司2025年股票期权激励计划（草案）>及摘要的议案》 [1] 分组2 - 公示情况 - 公司按规定对拟授予激励对象名单在公司内部进行公示，公示期内未收到激励对象提出的异议 [2] 分组3 - 核查情况 - 监事会对激励对象名单、身份证件、劳动合同或劳务合同、任职情况等相关信息进行核查 [2] 分组4 - 监事会核查意见 - 激励对象为对公司经营业绩和持续发展具有重要作用的核心管理人员、核心技术及业务骨干人员，不包括特定人员，符合激励计划规定范围和相关文件规定条件 [2] - 激励对象不存在最近12个月内被证券交易所或中国证监会及其派出机构认定为不适当人选、因重大违法违规行为被行政处罚或采取市场禁入措施、法律法规规定不得参与股权激励及中国证监会认定的其他情形 [3] - 列入本次激励计划激励对象名单的人员符合相关法律、法规及规范性文件规定条件，主体资格合法有效 [3]