募集资金管理制度总则 - 公司制定本制度旨在规范募集资金管理使用，依据包括《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等法律法规及公司章程[1] - 募集资金定义涵盖通过向不特定/特定对象发行证券募集的资金，不包括股权激励计划资金[2] - 公司需依法及时披露募集资金使用情况，董事及高管需确保资金安全并防止用途变更[3][4] 募集资金存储规范 - 募集资金必须存放于董事会批准的专项账户，禁止与非募集资金混用[6] - 多次融资需分设专户，超募资金也需纳入专户管理[6] - 资金到账1个月内需签订三方监管协议，协议需包含资金集中存放、账户信息、银行对账单提供、大额支取预警（单次或12个月累计超5000万元且达净额20%时需通知保荐机构）等条款[7] - 协议终止后需在2周内重新签订并公告[4] 募集资金使用要求 - 使用需遵循分级审批程序，按承诺计划执行，重大变动需及时披露[8] - 募投项目出现投资进度延迟超50%等情形时需重新论证可行性[8] - 资金原则上用于主营业务，禁止财务性投资、变相改变用途或提供给关联方[9] - 预先投入的自筹资金可在募集资金到账后6个月内置换[10] 闲置资金管理 - 闲置资金可投资安全性高的保本型产品（如结构性存款），期限不超过12个月且不得质押[11] - 现金管理需董事会审议并通过保荐机构意见，2个交易日内公告投资额度、期限及风控措施[12] - 暂时补充流动资金需用于主营业务，单次期限不超12个月，到期需归还专户[13] 节余资金处理 - 单个项目节余资金低于100万元或5%投资额可免程序，但需年报披露[14] - 全部项目完成后节余超净额10%需董事会及股东会审议，低于10%仅需董事会审议，低于500万元或5%可免程序[15] 募集资金投向变更 - 变更需董事会及股东会审议并通过保荐机构意见，新项目应聚焦主业[16][17] - 仅变更实施主体或地点可免股东会程序，但需董事会审议并公告原因[16] - 变更需公告原项目情况、新项目可行性分析及投资计划等[18][19] - 对外转让募投项目需披露已投入金额、完工程度及置换定价依据[20] 监督与披露机制 - 董事会每半年核查募投项目进展并出具专项报告，解释实际与计划差异[22] - 年度审计需会计师事务所出具鉴证报告，与年报同步披露[22] - 独立董事可聘请第三方鉴证资金使用情况，公司需配合并承担费用[23] - 会计部门需建立资金使用台账，内审部门每半年检查并报告审计委员会[24] 附则 - 制度适用于子公司实施的募投项目[26] - 披露时限为触发时点后2个交易日内[28] - 制度由董事会修订解释，经股东会审议后生效[29]

会议召开情况 - 公司第四届监事会第十二次会议于2025年8月15日以现场方式召开，应出席监事3人，实际出席监事3人 [1] - 会议召开程序符合《公司法》和《公司章程》规定，会议合法有效 [1] 会议审议情况 - 全体监事审议通过《公司2025年半年度报告》及其摘要，认为报告内容真实、准确、完整反映公司2025年上半年经营情况 [1] - 全体监事审议通过公司2025年上半年募集资金存放和使用情况的议案，认为符合相关法律法规，不存在违规使用行为 [2] - 全体监事同意将暂时闲置募集资金进行现金管理的额度从不超过20,000万元增加至不超过25,000万元，用于购买安全性高、流动性好的银行结构性存款等产品 [2] - 募集资金现金管理使用期限为董事会审议通过之日起十二个月，可循环滚动使用 [2] 表决结果 - 所有议案表决结果均为3票同意、0票反对、0票弃权，全部获得通过 [2][3] 备查文件 - 第四届监事会第十二次会议决议 [3]

募集资金基本情况 - 2021年向特定对象发行A股36,023,053股，发行价138.80元/股，募集资金总额49.999亿元，扣除发行费用后净额49.530亿元，资金于2021年11月17日到位[1] - 2022年向特定对象发行A股60,966,688股，发行价70.65元/股，募集资金总额43.073亿元，扣除发行费用后净额42.729亿元[2] - 2021年募集资金净额49.530亿元，加利息收入578.52万元及未置换发行费用102.90万元，累计投入49.598亿元，期末余额为0[2] - 2022年募集资金净额42.729亿元，加利息收入195.73万元，累计投入42.746亿元，期末余额0.82万元[2] 募集资金存放与管理 - 公司设立专项账户存储募集资金，并与华泰联合证券及多家银行签订三方监管协议，明确权利义务[3][4] - 2021年募集资金专户涉及建设银行、兴业银行、交通银行等20家银行分支机构，2022年新增民生银行、工商银行等7家机构[3][4] - 截至2025年6月30日，募集资金专户余额合计8,187.52元，主要存放于印尼项目相关账户[6] 募集资金使用情况 - 2021年募投项目：北部湾三元项目一期投入35.054亿元（超计划539.15万元），补充流动资金14.544亿元，累计投入49.598亿元[7] - 2022年募投项目：印尼高冰镍项目投入18.213亿元，贵州硫酸镍项目1.779亿元，广西高冰镍项目2.120亿元，开阳磷酸铁项目7.815亿元，补充流动资金12.820亿元，累计投入42.746亿元[8] - 北部湾三元项目一期、贵州硫酸镍项目、开阳磷酸铁项目因产能未完全释放未达预期效益[7][8] 募投项目进展 - 北部湾三元项目一期2024年12月达产，实际效益2.148亿元，低于预期[7] - 印尼高冰镍项目进度100.01%，广西高冰镍项目2023年11月达产并实现效益1.217亿元[8] - 贵州开阳磷酸铁项目2024年9月达产，亏损0.993亿元[8] 资金管理合规性 - 公司制定《募集资金管理办法》，严格遵循证监会及深交所监管要求，未发现违规使用情形[6] - 报告期内未发生募投项目变更、实施方式调整或闲置资金补充流动资金等情况[6][7][8]

募集资金基本情况 - 公司首次公开发行A股5000万股，每股发行价58元，募集资金总额29亿元，扣除发行费用后净额26.84亿元，资金于2022年8月1日到账[1] - 截至2025年6月30日，累计使用募集资金20.07亿元，其中19.36亿元为2025年上半年新增投入，剩余余额8661.4万元（含利息收益）[2] - 募集资金用途包括：募投项目投入69.73亿元、补充流动资金12亿元、超募资金补充流动资金100亿元、股份回购13.97亿元、现金管理72亿元[2] 募投项目进展 - 集成电路成品率技术升级开发项目累计投入2.16亿元，投资进度100.42%，已超额完成[3][4] - 集成电路高性能晶圆级测试设备升级研发项目累计投入1.71亿元，进度62%，预计2025年完成[4] - 集成电路EDA产业化基地项目累计投入3.61亿元，进度104.58%，已购置杭州市滨江区建设用地[4][5] 资金管理措施 - 设立6家银行专项账户存放募集资金，总余额8628.4万元，执行三方监管协议[3] - 2025年6月末72亿元闲置资金用于购买结构性存款，期限30-180天，年化收益率未披露[6] - 超募资金172.82亿元中，100亿元用于永久补充流动资金，14亿元用于股份回购（已回购321.85万股）[9][10] 实施主体调整 - 新增三家全资子公司（广立测试、上海广立微、长沙广立微）作为募投项目联合实施主体，涉及资金支持上限3.8亿元[5][11] - 实施地点相应扩展至上海、长沙等地，优化资源配置并加速项目建设[5][11] 监管合规情况 - 董事会、监事会确认募集资金使用符合《上市公司募集资金监管规则》等法规要求[7][8] - 2022-2024年三次审议通过闲置资金现金管理议案，单次额度均不超过80亿元[5][6][13]

募集资金基本情况 - 公司通过向特定对象发行股票16,888,677股，每股发行价42.04元，募集资金总额70,999.998万元，扣除发行费用1,294.59万元后净额为69,705.41万元 [1] - 截至2025年6月30日，募集资金累计投入52,924.15万元，其中自有资金先期投入300.72万元，募集资金余额21,349.36万元（含利息及理财收益净额4,568.10万元） [1] - 2024年以简易程序发行4,488,778股，募集资金总额179,999,997.80元，扣除发行费用后净额175,314,155.53元，截至2025年6月30日累计投入12,121.04万元 [2] 募集资金管理 - 公司制定《募集资金管理制度》并设立专项账户，与中信证券及多家银行签署三方监管协议，协议履行无异常 [2][3] - 截至2025年6月30日，2020年募资专项账户余额2.13亿元（含1.67亿元结构性存款），2024年募资专项账户余额6,099.48万元（含3,300万元结构性存款） [3][9] - 子公司光库泰国设立境外专项账户，签署四方监管协议，存储方式包括活期存款及结构性存款 [5] 募投项目进展 - 铌酸锂高速调制器芯片项目累计投入37,218.74万元（进度68.92%），因客户验证及订单不及预期，达产日期延至2026年11月 [6] - 泰国生产基地项目累计投入7,199.62万元（进度57.09%），受设备采购延迟及市场需求变化影响，预计2026年3月完成 [7] - 补充流动资金项目已全额使用，2020年募资补充15,705.41万元，2024年募资补充4,921.42万元 [6][7] 资金使用动态 - 2025年3月使用闲置募资1.5亿元临时补充流动资金，其中7,300万元已归还，剩余资金存放于专户 [6] - 公司利用闲置募资进行现金管理，2020年募资购买结构性存款1.67亿元，2024年募资购买结构性存款3,300万元 [6][9] - 铌酸锂调制器产品研发取得进展：长途骨干网CDM产品小批量出货，PAM-4调制器处于验证阶段，微波光子AM70产品小批量交付 [6]

募集资金管理制度核心要点 总则 - 公司制定本制度旨在规范募集资金管理和使用 提升资金使用效率 依据包括《公司法》《证券法》《股票上市规则》等法律法规[1] - 募集资金指通过发行股权性质证券募集的特定用途资金 不包括股权激励计划资金 超募资金指实际募集净额超过计划金额的部分[2] - 公司需建立募集资金分级审批、风险控制及信息披露的内部控制制度 董事会需持续监督资金使用效益[4] - 控股股东及关联方不得占用募集资金 若发生占用需及时披露原因及整改方案[5] 专户存储 - 募集资金需存放于董事会批准的专项账户 并在到账1个月内与保荐机构、银行签订三方监管协议[7] - 三方协议需明确专户资金支取限额（单次或12个月累计超5000万元或募集净额20%需报备）、银行对账单抄送等条款[8] - 境外项目需额外采取资金安全保障措施 并在专项报告中披露[7] 资金使用 - 募集资金需专款专用 原则上用于主营业务 不得用于财务性投资、证券买卖或质押[10] - 出现市场环境重大变化、项目搁置超1年或投入不足计划50%等情形时 需重新论证项目可行性[13] - 闲置募集资金可临时补充流动资金 但单次期限不超过12个月 且不得用于高风险投资[18][22] - 超募资金优先用于在建/新项目或股份回购 不得永久补流或还贷 需在定期报告中披露使用计划[21] 用途变更 - 取消原项目、变更实施主体/方式等需经董事会及股东大会审议 保荐机构需发表意见[15][26] - 项目实施地点变更或全资子公司间主体调整无需股东大会审议 但需披露[26] - 节余资金超募集净额10%需股东大会审议 低于1%或500万元可豁免程序[31] 监督机制 - 财经管理部需建立资金使用台账 内审部门每季度检查并报告[33] - 董事会需每半年核查项目进展 披露专项报告 会计师事务所需出具年度鉴证报告[34] - 保荐机构需每半年现场核查 发现异常需向监管机构报告[35] 附则 - 制度与法律法规冲突时以后者为准 自股东大会审议通过后生效[36][37]

募集资金管理制度总则 - 公司制定本制度旨在规范募集资金使用管理，提高资金使用效益并保护投资者权益，依据包括《公司法》《证券法》《创业板上市规则》等法律法规及公司章程 [1] - 募集资金特指通过发行股权性质证券募集的资金，不包括股权激励计划资金 [2] - 公司需严格按承诺用途使用募集资金，董事及高管需确保资金规范使用并履行披露义务 [3] - 制度涵盖募集资金存放、使用、变更、监督等全流程内部控制要求 [4] - 子公司实施募投项目时需同样遵守本制度 [5] 募集资金存放管理 - 公司需开设专项账户集中管理募集资金，超募资金也需存入专户且不得混用 [6] - 资金到位后1个月内需与保荐机构、银行签订三方监管协议，协议需明确专户信息、支取限额（单次或12个月累计超5000万元或净额20%需通知保荐机构）、银行对账单抄送等条款 [7] - 协议终止后1个月内需重新签订并公告 [5] 募集资金使用规范 - 募集资金必须按招股书承诺用途使用，不得随意变更投向 [8] - 资金支付需履行审批程序，董事会需每半年核查项目进度，实际投资与计划差异超30%时需调整计划并披露 [9][10] - 募投项目出现市场环境重大变化、搁置超1年或进度不足50%等异常情形时需检查可行性并披露调整计划 [11] - 募集资金不得用于财务性投资（如证券投资、委托理财等），原则上应用于主营业务 [12] - 预先投入的自筹资金可在募集资金到账后6个月内置换，置换需董事会审议并披露 [13] 闲置资金管理 - 闲置募集资金补充流动资金需董事会审议且符合条件：单次期限不超12个月、不影响项目进度、不用于高风险投资 [14] - 补充流动资金需公告资金基本情况、闲置原因、使用金额及期限等信息 [15] - 到期需归还至专户并公告，预计无法归还需提前履行审议程序 [16] - 闲置资金可进行现金管理，仅限投资安全性高、流动性好的产品（如结构性存款），期限不超12个月且不得质押 [10] 超募资金管理 - 超募资金需存放专户，用于在建或新项目时需按进度使用并通过子公司专户管理 [21][22][23] - 使用超募资金需独立董事及保荐机构出具意见，重大事项需提交股东会审议 [23] 募投项目变更 - 变更募集资金用途需董事会及股东会审议，情形包括取消原项目、变更实施主体或方式等 [28] - 新项目需进行可行性分析，变更需公告原项目情况、新项目计划及独立董事意见等 [31] - 合资实施募投项目需确保公司控股 [32] 监督与披露 - 财务部门需建立募集资金使用台账，内审部门每季度检查并报告董事会 [34] - 董事会需出具半年度/年度募集资金使用报告，会计师事务所需出具鉴证报告 [35] - 保荐机构每半年现场检查一次，年度核查报告需披露 [36] - 独立董事可聘请会计师事务所对资金使用情况进行鉴证 [37] 附则 - 制度自股东会审议通过生效，由董事会负责解释及修订 [42][43]

董事会会议召开情况 - 会议于2025年8月15日在杭州市余杭区以现场结合通讯方式召开，应出席董事7人，实际出席7人，其中6人以通讯方式参会 [1] - 会议由董事长郑勇军主持，监事及高级管理人员列席，召集程序符合法律法规及公司章程 [1] 半年度报告审议 - 董事会审议通过《2025年半年度报告》及其摘要，认为报告公允反映公司财务状况及经营成果，披露内容真实完整 [1][2] - 相关报告同日披露于巨潮资讯网，摘要刊登于《证券时报》 [1] 募集资金管理 - 董事会确认2025年半年度募集资金存放与使用符合《公司法》《证券法》及深交所监管规则，无违规情形 [2] - 批准使用不超过7亿元闲置募集资金购买低风险、流动性好的理财产品，期限不超过12个月，资金可循环使用 [2][3] 限制性股票激励计划调整 - 因14名激励对象离职，作废其已获授未归属的27,344股限制性股票 [4] - 因业绩指标未达标，作废首次授予第二归属期及预留授予第一归属期涉及的361,110股 [4] - 本次合计作废限制性股票388,454股 [4] 表决结果 - 所有议案均以7票同意、0票反对或弃权的结果通过 [2][4][5]

公司治理结构 - 公司设置特别表决权安排，A类股份每股拥有5倍于B类股份的表决权，共同实际控制人季昕华、莫显峰及华琨合计持有97,688,245股A类股份[7] - 特别表决权设置自2019年3月17日运行至今，除非股东会决议终止否则将持续长期运行[5] - 华琨、莫显峰因辞去董事职务导致其持有的23,428,536股A类股份按1:1转换为B类股份[8] 董事会及监事会决议 - 第三届董事会第五次会议全票通过2025年半年度报告及摘要，确认报告真实反映公司财务状况[12][14] - 董事会审议通过2025年半年度募集资金使用专项报告，显示募集资金使用符合监管规定[15][16] - 监事会全票确认半年度报告编制程序合法且内容真实准确[23][25] 募集资金管理 - 首次公开发行募集资金净额18.40亿元，定向增发募集资金净额6.91亿元[30] - 截至2025年6月30日累计使用募集资金22.84亿元，账户余额2.59亿元[31] - 募集资金专户管理严格，共设立8个专户（含2个已销户），存放于光大银行等机构[34] 募投项目进展 - 内蒙古乌兰察布数据中心一期A/F楼及二期C楼已投入运营，B楼预计2025年8月投产[40] - 青浦数据中心1B楼已投产，3E楼一阶段运营中，二阶段预计2025年底完成[40] - 多媒体云平台项目已结项，网络数据安全平台项目资金变更至人工智能服务平台项目[39][40] 财务数据披露 - 多媒体云平台、人工智能服务平台项目承诺内部收益率分别为17.84%、23.71%[39] - 乌兰察布数据中心项目预计税后内部收益率14.45%，投资回收期10.10年[40] - 青浦数据中心项目预计税后内部收益率13.09%，投资回收期8.07年[40]

募集资金现金管理 - 公司拟使用不超过4亿元闲置募集资金及11亿元闲置自有资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好的金融产品（结构性存款、定期存款等），资金可滚动使用，期限12个月[1][7][8] - 现金管理旨在提高资金使用效率，不影响募投项目建设和正常业务开展，收益归公司所有，募集资金收益优先补足项目资金缺口[6][11][12] - 实施方式为董事会授权管理层决策，财务部具体执行，需履行信息披露义务[9][10] 募投项目调整 - "苏州技术研发中心（二期）建设项目"和"信息化建设及智能化仓储项目"已结项，节余募集资金3792.37万元（含利息）将永久补充流动资金[24][28][31] - "数字化生产基地建设项目"延期至2026年3月，因新增常州实施地点需调整场地条件，原定投资总额39,051.84万元不变，已投入22,847.76万元[27][30][32] - 节余资金主因项目建设成本节约及现金管理收益，延期未改变投资内容或实施主体[29][32] 银行授信申请 - 公司及子公司拟申请不超过15亿元银行授信额度，期限12个月，可循环使用，业务类型包括流动资金贷款、票据、保函等[39][40] - 董事会授权管理层签署相关协议，实际融资金额根据运营需求确定[40] 募集资金基本情况 - 2023年向特定对象发行A股募资净额7.74亿元，发行价26.86元/股，立信会计师事务所出具验资报告[2][24] - 资金专户存储并与保荐人、银行签订监管协议[3][25] 审议程序 - 现金管理及募投调整事项经董事会审计委员会及董事会审议通过，保荐人国泰海通证券出具无异议核查意见[17][18][34][36] - 相关事项在董事会权限内，无需提交股东会[18][35]