企业合规

搜索文档
北京首个企业合规师培训示范基地在科博会上揭牌
新京报· 2025-05-09 19:24
活动概况 - 2025北京国际商事法律活动日作为北京科博会配套活动在国家会议中心举办,主题为"贸促商法北京行 引领护航谋共赢" [1] - 活动吸引400余位来自政府、司法机关、国际组织、法律服务机构及专家学者参与 [1] - 北京市贸促会联合中国国际经济贸易仲裁委员会等十余家法律服务机构设立展位,与企业现场交流 [1] - 活动包含全体会议、京津冀知识产权保护对话会、企业出海法律风险防范实务分享会等环节 [1] 政策与机制建设 - 北京市高院与市贸促会联合发布《关于建立商事纠纷在线诉调对接机制的意见》,提出建立"总对总"在线诉调对接机制和涉外案件"点对点"机制 [3] - 会上发布《北京贸促商事法律服务年度报告(2022-2024)》和《北京企业国际化经营合规指引(2025)》,通过案例为企业提供合规风险防控建议 [3] - 北京市首个企业合规师培训示范基地在活动中揭牌 [1] 企业国际化实践 - 北京氢璞创能科技公司核心氢燃料电池产品已实现批量化生产,并拓展巴西、英国、日本市场,但面临海外政策差异和产品型号适配问题 [2] - 丝路青年论坛国际部通过搭建平台帮助发展中国家了解中国政策与市场,促进双向合作 [2] - 中国贸促会指出中国企业正经历新一轮出海热潮,需重点关注法律与合规风险 [3]
《涉案企业合规典型案例汇编(20例)》.pdf
梧桐树下V· 2025-04-30 21:09
企业合规典型案例分析 - 最高检发布20个企业合规典型案例,涉及虚开增值税、数据合规、串通投标、金融诈骗等领域 [1] - 典型案例包括张家港L公司污染环境案、上海A/B公司虚开增值税案、新泰市J公司串通投标案等 [3] - 上海J公司假冒注册商标案依托长三角一体化协作平台实现异地合规监督 [3] - 深圳X公司走私案通过合规引导实现刑事司法与行政管理衔接 [4] 数据合规专项案例 - 上海Z公司非法获取计算机系统数据案中,企业通过爬虫程序非法获取外卖平台E公司商户数据,造成直接经济损失4万元 [9] - Z公司整改措施包括:销毁爬虫程序、设立数据安全官、构建数据安全管理体系、加入态势感知平台等 [15] - 检察机关针对互联网企业数据漏洞,组建含网信办专家的第三方组织进行监督评估 [6] - Z公司建立数据合规委员会并制定常态化管理制度,实现数据来源合法化 [15] 数据安全合规框架 - 数据分类采用"行业-业务领域-业务属性"四级体系,工业领域分为研发/生产/运维/管理/外部数据域 [21] - 数据分级制度将工业和电信领域数据划分为一般/重要/核心三级,重要数据需按年度报备 [24][27] - 数据安全管理要求建立组织架构、权限管理、容灾备份等10项制度 [17] - 数据全生命周期保护涵盖收集/存储/使用/传输/销毁等10个环节 [17] 合规管理实施机制 - 企业需定期开展数据调研,明确安全管理薄弱环节并组建跨部门工作团队 [19][20] - 重要数据目录动态更新触发条件包括:数据类别/规模变化超30%或安全负责人变更 [29] - 风险评估要求组建专业团队,每年实施评估并形成报告提交监管部门 [17] - 数据出境需满足安全评估、标准合同、保护认证等7项合规义务 [18]
《涉案企业合规典型案例汇编(20例)》.pdf
梧桐树下V· 2025-04-30 10:21
企业合规典型案例 - 最高检发布20个涉案企业合规典型案例,涵盖虚开增值税、数据合规、串通投标、金融诈骗等领域 [1] - 典型案例包括张家港L公司污染环境案、上海A/B公司虚开增值税发票案、新泰市J公司串通投标案等 [3] - 上海J公司假冒注册商标案依托长三角一体化协作平台实现异地第三方监督评估 [3] - 深圳X公司走私案通过合规引导衔接刑事司法与行政管理 [4] - 海南文昌S公司掩饰犯罪所得案在非试点地区创新推动第三方监督评估机制 [4] 数据合规专项案例 - 上海Z公司非法获取计算机系统数据案中,检察机关针对互联网企业数据漏洞开展专项合规整改 [6] - Z公司通过爬虫程序非法获取外卖平台E公司商户数据,造成直接经济损失4万元 [9] - 整改措施包括销毁爬虫程序、设立数据安全官、构建数据分类分级管理制度 [12] - 第三方组织由网信办、互联网安全专家组成,监督数据来源合规、安全合规及管理制度合规 [12] 数据安全合规框架 - 工业和信息化领域数据分为一般数据、重要数据、核心数据三级 [21] - 数据分类采用"行业-业务领域-业务属性"四级架构,工业领域细分研发/生产/运维/管理/外部数据域 [18] - 重要数据识别需从国家秘密、国家安全、出口管制等6个维度评估 [21] - 数据目录动态更新要求:重要数据规模变化超30%需3个月内重新备案 [26] - 数据全生命周期保护涵盖收集、存储、使用、传输、提供、公开、销毁等10个环节 [14] 合规管理体系建设 - 企业需建立数据安全组织架构,包含数据安全官、合规委员会等角色 [12][14] - 制度要求包括权限管理、容灾备份、合作方管理、日志管理等10项子系统 [14] - 数据出境需满足安全评估、标准合同、保护认证三项条件之一 [15] - 年度全面数据梳理需形成包含数据类型/级别/存储位置等要素的清单 [17]
整治“内卷式”竞争!市场监管总局召开会议,隆基、阿里、北汽等参会
券商中国· 2025-02-26 11:50
市场监管总局召开企业公平竞争座谈会 - 市场监管总局召开部分企业公平竞争座谈会,参会企业包括天合光能、晶澳科技、隆基绿能、阿里集团、京东集团、北汽集团、奔驰集团等7家企业 [1] - 会议围绕整治"内卷式"竞争进行深入交流,听取企业关于市场环境、竞争状况和存在困难的介绍 [1] - 企业从反垄断反不正当竞争、公平竞争审查、企业合规指导等方面提出具体建议 [1] 市场监管总局的工作方向 - 总局将加强与企业的常态化沟通交流,强化反垄断反不正当竞争监管执法 [2] - 强化公平竞争审查刚性约束,加快构建全国统一大市场 [2] - 积极推动解决企业在公平竞争中遇到的问题,助力企业高质量发展 [2] 对企业的期望 - 希望企业坚定信心、把握机遇,不断增强核心竞争力 [2] - 加强合规能力建设,维护公平竞争市场秩序 [2] - 积极有序拓展国内外市场 [2] 参会人员 - 市场监管总局党组成员、副局长孟扬主持会议 [1] - 反垄断总监王铁汉及有关司局和单位主要负责同志参会 [3]
企业合规怎么做?董监高如何提升资本运作能力?干货来了!
梧桐树下V· 2024-12-05 14:50
促销活动 - 梧桐10周年庆活动时间为12月2~5日,提供充值优惠:充500送50、充1000送120、充2000送260、充3000送400、充5000送700、充10000送2000 [1] - 周年庆课程价格折扣力度大,例如《企业合规内控实务》日常价1099元,周年庆价549.5元,充值后实付不高于499.5元 [7][29] - 热门课程如《并购重组实操专题》原价399元,周年庆价199.5元,充值后实付178.1元 [31] 课程内容 企业合规内控实务 - 包含六大模块:《企业合规管理手册》《企业内部控制实操全流程》《企业内部控制常见问题与审计》《企业经营中的法律问题及风险防范》《企业合规管理(公司治理、对外担保等)》《上市公司资金占用的识别与解决方案》 [4] - 提供超7万字阅读资料、4小时课程及定制笔记本 [4] - 累计48门课程,总课时超过204小时 [6] 资本市场技能课程 - 六大章节涵盖法律处理、财务规范、税务知识、公司治理、董监高合规问题等 [11] - 法律模块包括《证券法》起草与发展、证券市场现状、控股股东与小股东法律地位、董监高履职责任等 [12][13][15] - 财务规范模块涉及IPO财务核算、监管规则适用、税务合规及企业上市财务策略 [16][18][19] - 税务知识模块包含税负优化方案(如个税、企业所得税、增值税等)及金税四期应对策略 [20][21][22] - 公司治理模块审核要点包括内控规范性、独立经营能力、同业竞争与关联交易 [23][24] - 董监高合规问题分析刑事责任案例(如内幕交易、操纵市场)及民事责任赔偿比例量化 [24][25][26] 课程定价与分类 - 课程分为并购重组、出海与上市、公司治理、境内上市、股权投资、职业技能六大类 [31][32][33][34] - 部分课程折扣示例:《香港上市专题课》原价799元,充值后实付356.7元;《全面注册制上市实操专题》原价999元,充值后实付445.9元 [32][33] - 职业技能类包含AI技术应用(如ChatGPT)、财务分析工具、行业研究(芯片、集成电路)等,其中《财务估值建模零基础入门》原价299元,充值后实付133.5元 [34]