中信证券子公司涉东旭光电虚假陈述诉讼案 - 中信证券子公司华南公司（前身为广州证券）因东旭光电证券虚假陈述责任纠纷案被列为37名被告之一，涉诉金额为182.82万元人民币 [1] - 该案已确定适用普通代表人诉讼程序审理，河北高院裁定维持了石家庄中院的原裁定 [1] - 诉讼源于东旭光电2015年至2022年年报存在虚假记载和重大遗漏、2017年非公开发行股票存在欺诈发行、以及未按时披露2023年年报等行为 [1] - 原告为11名投资者，诉讼请求包括判令东旭光电赔偿经济损失合计1,828,167.34元人民币，并要求其他被告承担连带赔偿责任及诉讼费用 [2] - 中信证券表示，此案为收购广州证券前其承做项目引发的纠纷，潜在损失已在收购交割前充分考虑，对公司当期及未来利润无重大影响 [1][3] 东旭系公司重大违法违规事实 - 东旭光电在2017年不符合股票发行条件，骗取发行核准，违法募集资金75.65亿元人民币 [5] - 东旭集团在2018年不符合公司债券发行条件，骗取发行核准，违法募集资金35亿元人民币 [5] - 2015至2019年间，东旭集团累计虚增收入478.25亿元人民币，虚增利润130.01亿元人民币，虚增货币资金最高达447.9亿元人民币 [6] - 同期，东旭光电累计虚增收入167.6亿元人民币，虚增利润56.27亿元人民币 [6] - 东旭集团及相关主体非经营性占用东旭光电、东旭蓝天货币资金，截至披露日尚未归还金额合计169.59亿元人民币 [6] - 东旭光电和东旭蓝天未按期披露2023年年度报告 [4][6] 监管处罚与市场影响 - 东旭集团、东旭光电及相关当事人因证券违法行为受到严厉行政处罚，合计罚金超过16.6亿元人民币 [7] - 主要责任人员被采取5年以上直至终身证券市场禁入措施 [7] - 监管部门对财务造假、欺诈发行等行为采取“零容忍”态度，强调退市并非免责，将持续追究相关主体责任 [4][7][8] - 此案为上市公司及中介机构敲响警钟，表明立体追责将逐步跟进，以保护投资者合法权益和维护市场公平诚信 [7][8]

案件概况 - 中信证券子公司中信证券华南股份有限公司成为东旭光电证券虚假陈述责任纠纷案的37名被告之一 [1] - 该案涉诉金额为182.82万元人民币 [1] - 案件确定将适用普通代表人诉讼程序进行审理 [1] 案件背景与影响 - 该纠纷源于中信证券收购广州证券之前，由原广州证券承做的相关项目 [1] - 公司表示，就该案涉及的潜在损失已在收购交割前予以充分考虑 [1] - 公司认为该案件对公司本期利润或期后利润无重大影响 [1]

本公司將密切關注訴訟案件的進展情況，及時履行信息披露義務。 中信証券股份有限公司（「本公司」）子公司中信証券華南股份有限公司（原稱廣州證券股 份有限公司（「廣州證券」），「華南公司」）作為東旭光電科技股份有限公司（「東旭光電」） 2017年非公開發行股票的主承銷商，為有關針對東旭光電及相關人士和專業機構的證券 虛假陳述訴訟（「訴訟案件」）的37名被告之一。 2025年12月3日，華南公司收到河北省高級人民法院送達的《民事裁定書》[(2025)冀民終 690號]，裁定駁回華南公司等8名復議申請人的復議申請，確定本案適用普通代表人訴訟 程序審理，並確定本案權利人範圍為自2016年2月15日（含）至2024年7月5日（含）期間以 公開競價方式買入、並於2024年7月5日（含）閉市後當日仍持有東旭光電股票（證券代 碼：000413），且與本案具有相同種類訴訟請求的投資者。 目前11名原告合計訴訟請求金額為人民幣1,828,167.34元，鑒於本案審理適用普通代表 人訴訟程序，且尚未開庭，最終涉訴金額存在不確定性。 本案為本公司收購廣州證券前，廣州證券承做的相關項目引發的糾紛，就本案涉及的潛 在損失均已在交割之前予以充 ...

公司人事变动 - 中信海直于12月4日晚间发布公告，宣布其2020年非公开发行股票项目的持续督导保荐代表人发生变更 [2] - 原保荐代表人王玥因工作变动不再负责该项目的持续督导工作 [2] - 中信证券委派李中晋接替，与吴晓光共同履行持续督导职责 [2]

诉讼案件概况 - 中信证券子公司中信证券华南因东旭光电虚假陈述责任纠纷案，收到河北省高级人民法院裁定，确定案件适用普通代表人诉讼程序审理[1][2] - 原告为吴彩泉等11名投资者，被告包括东旭光电、东旭集团、中信证券华南等37名主体，案由为证券虚假陈述责任纠纷[5] - 11名原告的诉讼请求金额合计为人民币182.82万元，要求东旭光电赔偿损失，并要求其他被告承担连带赔偿责任及诉讼费用[5] 案件背景与涉事主体 - 案件源于中信证券收购广州证券前，广州证券作为东旭光电2017年非公开发行股票主承销商的相关项目[2] - 东旭光电因2015年至2022年年度报告存在虚假记载和重大遗漏、2017年非公开发行股票存在欺诈发行等行为，于2025年3月28日收到河北证监局《行政处罚事先告知书》[7][9] - 中信证券表示，该案潜在损失已在收购交割前充分考虑，对中信证券本期或期后利润无重大影响[2] 诉讼程序与法律依据 - 法院确定本案适用普通代表人诉讼程序，权利人范围为2016年2月15日至2024年7月5日期间买入并持有东旭光电股票的投资者[5][8] - 原告指控广州证券（现中信证券华南）违反了《证券法》（2014年修订）相关条款，根据司法解释应对损失承担连带赔偿责任[7] - 中信证券华南于2025年4月9日收到应诉材料，8月8日收到一审裁定，8月15日申请复议，12月3日收到河北高院驳回复议申请的终审裁定[8] 东旭光电违规事实 - 东旭光电2017年非公开发行股票募资总额为75.65亿元，其申请文件引用了存在虚假记载的2015年、2016年年报数据，构成欺诈发行[9] - 东旭光电未在法定期限内披露2023年年度报告，直至2024年7月5日才予以披露[9] - 东旭光电现已退市[7]

诉讼案件概述 - 中信证券子公司中信证券华南股份有限公司涉及一起由11名投资者提起的诉讼 被告方包括东旭光电科技股份有限公司 东旭集团有限公司 中信证券华南公司等37名相关法人主体或自然人 [1] - 河北省高级人民法院已裁定驳回中信证券华南公司等8名复议申请人的复议申请 确定本案适用普通代表人诉讼程序审理 [1] - 法院确定的权利人范围为在2016年2月15日至2024年7月5日期间买入并在2024年7月5日闭市后仍持有东旭光电股票 且具有相同种类诉讼请求的投资者 [1] 诉讼财务影响与公司回应 - 目前11名原告合计诉讼请求金额约为人民币182.82万元 [1] - 鉴于案件适用普通代表人诉讼程序且尚未开庭 最终涉诉金额存在不确定性 [1] - 该纠纷源于公司收购广州证券前 广州证券承做的相关项目 相关潜在损失已在收购交割前予以充分考虑 对公司本期或期后利润无重大影响 [1]

於本公告刊發日期 ，本公司執行董事為張佑君先生及鄒迎光先生；本公司非執行董事為張麟先生 、付臨芳女士 、 趙先信先生及王恕慧先生；及本公司獨立非執行董事為李青先生、史青春先生及張健華先生。 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表 任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任 何責任。 （ 於 中 華 人 民 共 和 國 註 冊 成 立 的 股 份 有 限 公 司 ） （股份代號：6030） 海外監管公告 本公告乃根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第13.10B條而作出。 茲載列中信証券股份有限公司（「本公司」）在上海證券交易所網站刊登的本公司關於間 接子公司發行中期票據並由全資子公司提供擔保的公告，僅供參閱。 承董事會命 中信証券股份有限公司 董事長 張佑君 中國北京 2025年12月4日 证券代码：600030 证券简称：中信证券 公告编号：临2025-094 中信证券股份有限公司 关于间接子公司发行中期票据 并由全资子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 ...

公司财务与担保状况 - 截至公告披露日，公司及控股子公司对外担保总额为人民币1983.54亿元，全部为对控股子公司提供的担保 [1] - 上述担保总额占公司最近一期经审计净资产的比例为67.67% [1] 公司业务收入构成 - 2025年1至6月份，公司证券投资业务收入占比最高，为43.88% [1] - 同期，经纪业务收入占比为28.21% [1] - 同期，资产管理业务收入占比为18.21% [1] - 同期，投资银行业务收入占比为6.22% [1] - 同期，其他业务收入占比为3.49% [1] 公司市值 - 截至发稿，公司市值为4031亿元 [1]

担保与发行 - 本次担保金额1.832亿美元，担保余额27.79亿美元[2] - 境外子公司发行两笔票据，合计1.832亿美元[4] - 公司及控股子公司对外担保总额1983.54亿元，占比67.67%[3] 被担保人情况 - 2025年9月30日资产净额 - 0.0047亿美元[7] - 2025年1 - 9月营收0.0001亿美元，净利润为0[7] 其他 - 担保获股东大会授权，在范围内[10] - 中信证券国际同意对票据提供担保[11]

中信证券股份有限公司 关于子公司涉及诉讼的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 2025年12月3日，华南公司收到河北省高级人民法院（以下简称河北高院） 送达的《民事裁定书》[（2025）冀民终690号]，裁定维持石家庄中院作出的《民 事裁定书》[（2025）冀01民初150号]，确定本案适用普通代表人诉讼程序审理。 现将相关情况公告如下： 一、本次诉讼的基本情况 （一）诉讼当事人、案由及诉讼方式 1.原告：吴彩泉等11名投资者 1 案件所处的诉讼阶段：河北省石家庄市中级人民法院（以下简称石家庄中院） 已受理并正式立案，裁定适用普通代表人诉讼程序审理东旭光电证券虚假陈 述责任纠纷案（以下简称本案）； 上市公司子公司所处的当事人地位：公司子公司中信证券华南股份有限公司 （原称广州证券股份有限公司，以下简称华南公司）为37名被告之一； 涉诉的金额：目前11名原告合计诉讼请求金额为人民币1,828,167.34元，最 终涉诉金额存在不确定性； 华南公司的前身是广州证券股份有限公司（以下简称广州证券）， ...