关于回购公司股份达到 1%暨回购进展公告 | 证券代码：600120 | 证券简称：浙江东方 | | | 公告编号：2024-025 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：188936.SH | 债券简称：21 | 东方 | 02 | | | 债券代码：138898.SH | 债券简称：23 | 东方 | 01 | | | 债券代码：240620.SH | 债券简称：24 | 东方 | 01 | | 浙江东方金融控股集团股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/2/7 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 2024/2/7~2024/5/6 | | 预计回购股份数量 | 6,830 万股—13,661 万股 | | 回购用途 | 为维护公司价值及股东权益 | | 累计已回购股数 | 4,050.4658 万股 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 1.19% | | 累计已回购金额 | 万 ...

绿色金融 - 公司2023年末存续绿色金融信托共6个，规模共计15.56亿元[13] - 中韩人寿在绿色金融领域新增投放资金逾3.84亿元，涉及绿色金融投资的持仓产品投资余额共计5.34亿元[13] - 国金租赁绿色租赁业务投放19.19亿元[13] - 东方产融与产业合作伙伴共同探索设立绿色智造投资基金，总规模不低于5亿元[13] 慈善与捐赠 - 浙金信托2023年度新增落地慈善信托26单，新增规模3700.34万元[16] - 大地期货开展"保险+期货"项目25个，为项目捐赠保费131万元[16] - 公司及下属子公司捐赠帮扶物资折算1.61万元[16] 内部控制与审计 - 公司2023年度内部控制审计报告意见类型为标准的无保留意见[12] - 公司境内会计师事务所报酬为105万元[24] 日常关联交易 - 公司2023年度日常关联交易中，购买及销售商品类金额为24,448.04万元[26] - 办公场所租赁类日常关联交易金额为389.80万元[26] - 提供或接受劳务类日常关联交易金额为3.89万元[26] - 省国贸集团及其子公司2022年度新增认购公司下属子公司资管产品规模为200万元[26] - 公司下属子公司收取管理费150.27万元[26] - 浙商资产认购浙金信托管理的信托计划60万元[26] - 浙金信托管理的信托计划认购浙商资产子公司管理的私募基金份额和有限合伙份额共计170,758.18万元[26] - 浙金信托向国贸东方房产支付房产信托项目监管服务费70.40万元[27] - 公司子公司向国贸东方房产支付代建管理费659.73万元[27] 利润分配与每股收益 - 公司拟定2023年度利润分配预案为每10股派发现金红利0.58元（含税）[49] - 2023年基本每股收益为0.14元，同比下降54.84%[58] - 2023年扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.14元，同比上升16.67%[58] - 2023年加权平均净资产收益率为3.11%，同比减少3.74个百分点[58] - 2023年扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为2.97%，同比增加0.24个百分点[58] 季度财务数据 - 2023年第一季度营业收入为21.57亿元，第二季度为38.05亿元，第三季度为59.39亿元，第四季度为35.52亿元[60] - 2023年归属于上市公司股东的净利润第一季度为2.13亿元，第二季度为1.17亿元，第三季度为0.85亿元，第四季度为0.70亿元[60] - 2023年经营活动产生的现金流量净额第一季度为4.05亿元，第二季度为-1.59亿元，第三季度为-4.98亿元，第四季度为6.68亿元[60] 金融资产与投资 - 2023年交易性金融资产期末余额为93.88亿元，当期变动为965.36万元[63] - 2023年其他债权投资期末余额为26.26亿元，当期变动为25.25亿元[63] - 2023年其他权益工具投资期末余额为26.39亿元，当期变动为-6898.54万元[63] - 公司2023年度股权投资总额为13亿元，主要投资于东方产融及相关企业[137] - 交易性金融资产-私募基金期末余额为633,577,670.96元，较期初增加44,867,290.76元[140] - 交易性金融资产-资管产品期末余额为3,794,714,694.73元，较期初增加293,074,468.64元[140] - 交易性金融资产-信托产品期末余额为3,029,743,021.47元，较期初减少1,497,027.00元[140] - 其他债权投资期末余额为2,625,884,144.91元，较期初增加2,500.09%[145] - 长期应收款期末余额为6,234,918,370.92元，较期初增加31.81%[145] - 长期股权投资期末余额为3,087,794,038.60元，较期初增加14.48%[145] - 其他非流动金融资产期末余额为3,965,485,396.50元，较期初增加24.85%[145] - 应付票据期末余额为958,789,607.50元，较期初增加127.23%[145] - 保险合同准备金期末余额为5,679,385,384.46元，较期初增加51.95%[146] - 长期借款期末余额为1,113,466,966.95元，较期初增加163.50%[146] - 交易性金融资产-股权期末数为3.779亿元人民币，本期购买金额为5859万元人民币，出售金额为1.109亿元人民币[151] - 交易性金融资产-股票期末数为4.667亿元人民币，本期购买金额为5102.78万元人民币，出售金额为4999.7万元人民币[151] - 交易性金融资产-场内基金期末数为1815.72万元人民币，本期购买金额为15.954亿元人民币，出售金额为17.625亿元人民币[151] 业务发展 - 公司签订产业服务合同近5800份，贸易规模近320万吨，实现营业收入近145亿元，同比增长10.38%[66] - 资管业务受托规模增长47.8%，业务收入增长571.98%[66] - 中韩人寿全年实现规模保费28.51亿元，同比增长63.38%；原保险保费收入23.80亿元，同比增长71.46%[66] - 国金租赁全年实现营业收入4.22亿元、利润总额1.63亿元、净利润1.22亿元，同比分别增长10.94%、4.24%、0.95%[66] - 基金板块累计管理规模256.15亿元，在管规模186.88亿元，累计股权投资IPO项目达28家[66] - 般若财富累计特殊资产规模超10亿元[66] - 中韩人寿与浙金信托合作开展"保险+信托"业务，落地首单美国FGT保险金信托业务，总保费1200万元[66] - 金控平台累计达成协同案例近380例、协同金额超380亿元[66] - 公司压降涉房业务比例达82.60%[66] - 浙金信托全年实现营业收入4.4亿元，利润总额2.13亿元[81] - 家族信托资产管理规模增至305亿元，个人财富管理信托业务规模12.78亿元[81] - 慈善信托新增单数26单，新增规模3700.34万元[81] - 大地期货客户数量同比增长6.72%，产业客户数量同比增长10.89%[81] - 大地期货成交量同比增长6.01%，客户累计盈利同比增长37.1%[81] - 公司获批新一轮40亿元公司债，成功发行9亿元[81] - 公司完成东方产融15亿元增资，持续推进国金租赁引战增资项目[81] - 公司探索推进中韩人寿发行资本补充债券[81] - 公司深入调研北京、上海、深圳等20余家主流私募证券投资管理机构，完善投资管理策略和机制[81] 行业数据 - 央行全年两次降准释放长期资金超1万亿元[85] - 全国期货市场累计成交量同比增长25.60%[85] - 期货公司总营业收入同比下降0.17%，净利润同比下降9.88%[85] - 保险行业原保险保费收入51,247亿元，同比增长9.13%[85] - 人身险公司原保险保费收入35,379亿元，同比增长10.25%[85] - 私募股权和创业投资基金管理人数量为1.29万家，存续私募股权投资基金数量为3.13万只，存续规模为11.12万亿元[107] 公司财务数据 - 公司2023年营业收入为154.54亿元，同比下降17.85%[75] - 归属于上市公司股东的净利润为4.85亿元，同比下降48.80%[75] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为4.63亿元，同比增长22.81%[75] - 经营活动产生的现金流量净额为4.16亿元，同比下降53.10%[75] - 利息收入为1.57亿元，同比增长45.50%[75] - 已赚保费为23.53亿元，同比增长382.80%[75] - 归属于上市公司股东的净资产为156.99亿元，同比增长1.14%[75] - 总资产为396.05亿元，同比增长7.25%[75] - 公司2023年利息收入增长主要由于浙金信托纳入合并范围的结构化主体列报的利息收入[78] - 已赚保费大幅增长主要由于中韩人寿自2022年10月起纳入合并范围[78] - 公司成功发行40亿元三年期公司债，票面利率3.3%，为同期国企同等发行规模利率最低[81] - 公司2023年营业总收入为183.72亿元，同比下降7.60%[113] - 公司2023年利润总额为4.24亿元，同比减少58.38%[113] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为4.85亿元，同比下降48.80%[113] - 公司2023年资产总额为396.05亿元，较期初增加7.25%[113] - 公司2023年归属于上市公司股东的净资产为256.99亿元，较期初增加1.14%[113] - 公司筹资活动产生的现金流量净额为149,435,211.36元，同比下降88.10%[113] - 公司经营活动产生的现金流量净额减少主要由于国金租赁投放规模同比大幅增加[113] - 公司投资活动产生的现金流量净额增加主要由于中韩人寿可用资金余额增加[113] - 公司公允价值变动主要由于金融资产价值回升及处置或赎回上年末浮亏金融资产转出原累积浮亏[113] - 公司前五名客户销售额为233,675.37万元，占年度销售总额的15.12%[116] - 公司研发投入总额为20,930,079.59元，占营业收入比例为0.14%，其中资本化研发投入占比99.08%[117] - 公司货币资金为6,140,324,204.54元，占总资产比例为15.50%，较上期减少9.80%[119] - 公司境外资产为55,394,422.84元，占总资产比例为0.14%[120] - 公司营业收入为15,453,922,103.57元，较上年同期减少17.85%[121] - 公司期货公司营业收入为14,621,545,546.16元，较上年增长10.20%，毛利率减少1.65个百分点[122] - 公司信托公司营业收入为387,497,935.22元，较上年减少7.20%，毛利率减少8.31个百分点[124] - 公司前五名供应商采购额为436,315.90万元，占年度采购总额的28.88%[129] 子公司财务数据 - 浙江国金融资租赁股份有限公司资产总额为64.05亿元人民币，净利润为1.217亿元人民币[155] - 大地期货有限公司资产总额为81.055亿元人民币，净利润为3724.77万元人民币[155] - 浙商金汇信托股份有限公司资产总额为50.191亿元人民币，净利润为1.584亿元人民币[155] - 中韩人寿保险有限公司资产总额为92.284亿元人民币，净利润为-3.699亿元人民币[155] - 浙江东方集团产融投资有限公司资产总额为16.944亿元人民币，净利润为2864.56万元人民币[155] - 浙江般若资产管理有限公司资产总额为2.662亿元人民币，净利润为-1830.66万元人民币[155] 公司治理 - 公司2023年度完成多项治理制度修订，包括《独立董事制度》《投资者关系管理办法》等，并新制定《总经理办公会议事规则》《ESG综合管理制度》[164] - 公司2023年第一次临时股东大会审议通过6项议案，2022年年度股东大会审议通过12项议案[165] - 公司参股公司上海盛维东方嘉睿股权投资基金合伙企业（有限合伙）资产规模为452,000,000.00元，权益金额为48,100,238.54元[169] - 公司参股公司杭州鸿富股权投资合伙企业（有限合伙）资产规模为637,400,000.00元，权益金额为42,612,685.79元[169] - 公司参股公司狮丹努集团股份有限公司资产规模为480,000,000.00元，权益金额为377,828,549.13元[169] - 公司参股公司杭州驰富投资管理合伙企业（有限合伙）资产规模为609,000,000.00元，权益金额为-4,370,511.51元[169] - 公司基金资产规模为7,902,764.97元，权益金额为7,772,383.92元[169] - 公司信托计划资产规模为1,207,165,646.34元，权益金额为1,206,692,015.12元[169] - 公司合伙企业资产规模为693,498,650.76元，权益金额为373,728,171.79元[169] - 公司合计资产规模为1,908,567,062.07元，权益金额为1,588,192,570.83元[169] 风险管理 - 公司密切关注宏观经济形势，加强形势研判应对，通过定期风险报告及不定期风险提示机制向管理层及各业务条线提示相关风险[174] - 公司建立和完善全面风险管理体系，严格执行全面风险管理策略，推行"三道防线"为核心的风险管理机制[174] - 公司持续迭代升级全面风险管理系统，以数智化手段多维度识别、监控各类风险指标并进行预警提示[174] - 公司适时调整资产负债结构，加强资本化运作能力，实现融资渠道的多样化，保持流动性[174] - 公司制定《声誉风险管理办法》《声誉风险排查与应对管理细则》，明确声誉风险管理原则、管理程序、处置流程[174] - 公司在全面风险管理系统中设置专项舆情风险监测系统，结合外部多种手段进行舆情监控[174] - 公司设立品牌运营部，与专业机构合作，积极维护媒体关系，加强金控平台宣传力度，强化品牌形象建设[174] 公司高管 - 金朝萍现任浙江省国际贸易集团有限公司党委委员、副总经理，浙江东方金融控股集团股份有限公司党委书记、董事长[185] - 徐晓东现任浙江东方金融控股集团股份有限公司党委副书记、董事、总经理[185] - 余冬筠现任省国贸集团战略与投资管理部副总经理，兼任浙江省粮油食品进出口股份有限公司董事[185] - 金栋健现任桐乡市国有资本投资运营有限公司法人代表、董事长、总经理，兼任乌镇旅游股份有限公司董事[185] - 孙勇现任杭州富阳投资发展有限公司董事长、总经理[185] - 贲圣林现任浙江大学国际联合商学院创始院长，兼任浙江东方独立董事[185] - 王义中现任浙江大学经济学院党委书记兼副院长，兼任浙江东方独立董事[185] - 肖作平现任杭州电子科技大学会计学院院长，兼任浙江东方独立董事[185] - 魏飙现任省国贸集团纪委副书记、职工监事、党委组织部（人力资源部）部长，公司监事会主席[185] - 王政现任省国贸集团审计部（法律合规部、综合监督部）副总经理，兼任浙江东方监事[185] 公司公告 - 公司2023年年度报告已发布[200] - 公司董事、监事和高级管理人员的情况已更新[199]

浙江东方金融控股集团股份有限公司 内部控制审计报告 大华内字[2024]0011000165 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.www.cn】 报告编码:京 浙江东方金融控股集团股份有限公司 内部控制审计报告 (截至 2023 年 12 月 31 日) 目 页 内部控制审计报告 l 1-2 内 部 控 制 审 计 报 告 大华内字[2024]0011000165 号 浙江东方金融控股集团股份有限公司全体股东: 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 七京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [1000 电话:86 (10) 5835 0011 传真:86 (10) 5835 0006 www.dahua-coa.com 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了浙江东方金融控股集团股份有限公司(以下简称 浙江东方）2023年12月31日的财务报告内 ...

| 股票代码：600120 | 证券简称：浙江东方 | | | 编号：2024-022 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：188936.SH | 债券简称：21 | 东方 | 02 | | | 债券代码：138898.SH | 债券简称：23 | 东方 | 01 | | | 债券代码：240620.SH | 债券简称：24 | 东方 | 01 | | 关于增补董事及更换监事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 浙江东方金融控股集团股份有限公司 现经公司九届监事会第二十三次会议审议通过，同意提名章剑敏先生、李兵 女士为公司九届监事会监事候选人，任期自公司股东大会选举通过之日起至九届 监事会成员任期届满之日止。章剑敏先生、李兵女士符合《中华人民共和国公司 法》《上海证券交易所股票上市规则》《浙江东方金融控股集团股份有限公司章 程》规定的监事任职条件，拥有履行监事职责所应具备的能力，未受过中国证监 会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。截至目前，章剑敏先生、李兵女士 ...

公司代码：600120 公司简称：浙江东方 √有效 □无效 浙江东方金融控股集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 浙江东方金融控股集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供 ...

审计机构情况 - 截至2023年12月31日，大华事务所合伙人270人，注册会计师1471人，签过证券服务业务审计报告的1141人[1] 审计决策流程 - 2023年10 - 12月相关会议审议通过续聘大华事务所为2023年度审计机构，为期一年[2][4] 审计费用 - 2023年度财务与内控审计费用合计135万元[2] 审计沟通情况 - 2023 - 2024年审计委员会与大华事务所就2023年年度报告审计多次沟通[5] 审计结果 - 大华事务所对公司2023年财报出具标准无保留意见审计报告[3]

浙江东方金融控股集团股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 2023年度,本人作为浙江东方金融控股集团股份有限公司(以 下简称"公司"）的独立董事,严格按照《公司法》《证券法》《上市 公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》等法律、法规、 规范性文件和《浙江东方金融控股集团股份有限公司章程》《浙江东 方金融控股集团股份有限独立董事制度》的有关规定和要求,独立、 忠实、勤勉地履行职责,积极发挥独立董事作用,切实维护和保障 公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2023年度履职情 况报告如下: 一、独立董事的基本情况 本人肖作平,男,1975年11月出生,中共党员,博士学位,杭州 电子科技大学会计学院教授,博士生导师,中国注册会计师。现任 杭州电子科技大学会计学院院长,系财政部"全国会计领军人才", 教育部"新世纪优秀人才支持计划"入选者,浙江省首批"高校领 军人才培养计划"新领军人才,四川省有突出贡献的优秀专家,教 育部学位与研究生教育评估专家,国家自然科学基金通讯评审专家, 国家社科基金通讯评审专家,教育部长江学者通讯评审专家 ...

关于浙江东方金融控股集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 委托单位：浙江东方金融控股集团股份有限公司 1、 专项审计报告 2、 附表 审计单位：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：13957147896 大华核字[2024] 0011000498 号 浙江东方金融控股集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了浙江 东方金融控股集团股份有限公司（以下简称浙江东方）2023 年度财 务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母 公司股东权益变动表以及财务报表附注，并于 2024 年 4 月 11 日签 发了大华审字[2024] 0011006455 号无保留意见的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会公告 [2022]26 号)和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司 自律监管指南第 2 号——业务办理》的规定，就浙江东方编制的 2023 ...

股东大会信息 - 2024年5月20日10点在海宁浙大圆正国际酒店召开2023年年度股东大会[3] - 网络投票2024年5月20日进行，交易系统9:15 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[5] - 审议非累积投票议案13项，累积投票议案2项[7][8] 议案相关 - 议案14于2024年1月13日刊载公告，其他于4月13日刊载[8] - 议案4、5、8、10、11对中小投资者单独计票[10] - 议案10关联股东浙江省国际贸易集团有限公司回避表决[10] 其他信息 - 股权登记日为2024年5月13日，A股代码600120，简称浙江东方[13] - 会议登记时间为2024年5月16 - 17日（9:00 - 11:00、14:00 - 16:30）[16] - 现场会议会期半天，股东交通和食宿自理[17]

重要事项提示 ● 理财金额：单日最高余额不超过人民币 50 亿元（包含上一年未到期金额）。 上述额度可循环使用。 ● 理财投资类型：国债逆回购、货币型基金、债券型基金、银行理财、其 他金融机构理财产品，包括但不限于信托理财产品、券商理财产品、期货公司理 财产品、公司批准的其他理财产品。 ● 授权期限：自 2023 年年度股东大会审议通过之日起至 2024 年年度股东大 会召开之日止，原则上不超过 12 个月。 ● 履行的审议程序：公司九届董事会第三十六次会议已于 2024 年 4 月 11 日审议通过了《关于公司 2024 年度使用临时闲置自有资金购买理财产品的议 案》，该议案将提交公司 2023 年年度股东大会审议。 | 股票代码：600120 | 证券简称：浙江东方 | | | 编号：2024-019 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：188936.SH | 债券简称：21 | 东方 | 02 | | | 债券代码：138898.SH | 债券简称：23 | 东方 | 01 | | | 债券代码：240620.SH | 债券简称：24 | 东方 | 01 | ...