湖南启元律师事务所 关于湖南科力远新能源股份有限公司 2023年第三次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年十月 致：湖南科力远新能源股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受湖南科力远新能源股份有限 公司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师出席了公司 2023 年第三次临时 股东大会（以下简称"本次股东大会"），对本次股东大会的召集和召开程序、 出席会议人员及召集人的资格、表决程序和表决结果的合法有效性进行律师见证， 并发表本法律意见。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）等我国现行法律、法规、规范性文件以及《湖 南科力远新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定 出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师声明如下： （一）本所律师出具本法律意见书是基于公司已承诺所有提供给本所律师的 文件的正本以及经本所律师查验与正本保持一致的副本均为真实、完整、可靠， 无隐瞒、虚假或重大遗漏之处。 （二）本所律师遵循了勤勉尽责和诚实信用原则 ...

证券代码：600478 证券简称：科力远 公告编号：2023-059 湖南科力远新能源股份有限公司 第八届董事会第一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 湖南科力远新能源股份有限公司（以下简称"科力远"或"公司"）第八届董事 会第一次会议于 2023 年 10 月 12 日以现场与通讯相结合的方式召开。本次会议通知 和材料于 2023 年 10 月 7 日以电子邮件形式发出。会议应出席董事 7 人，实际出席 董事 7 人，会议共同推举董事张聚东先生主持，本次会议的召集、召开符合《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 董事会同意选举董事会成员组成第八届董事会各专门委员会，各委员会委员任期自 董事会通过之日起至本届董事会届满为止。 经与会董事的认真研究讨论，会议审议并通过了以下议案： 1、关于选举公司第八届董事会董事长的议案 表决结果：7 票赞成，0 票弃权，0 票反对。 董事会同意选举张聚东先生为公司第八届董事 ...

证券代码：600478 证券简称：科力远 公告编号：2023-058 湖南科力远新能源股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 14 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 486,410,018 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 29.2339 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，董事长张聚东先生主持召开。本次会议采取现 场投票和网络投票相结合的方式表决，符合《公司法》和《公司章程》等相关规 (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 二、 议案审议情况 审议结果：通过 | 表决情况： | | --- | | 股东类型 | 同意 | | 反对 | | 弃权 | | | --- ...

证券代码：600478 证券简称：科力远 公告编号：2023-060 湖南科力远新能源股份有限公司 第八届监事会第一次会议决议公告 1、关于选举公司第八届监事会召集人的议案 表决结果：3 票赞成，0 票弃权，0 票反对。 监事会同意选举殷志锋先生为公司第八届监事会召集人，任期自监事会通过之 日起至本届监事会届满为止。 2、关于购买董监高责任险的议案 表决结果：0 票赞成，0 票弃权，0 票反对,3 票回避。全体监事作为本次责任险的 被保险对象，属于利益相关方，均对本议案进行回避表决，本议案将直接提交股东大 会审议。 具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及公司指 定披露的媒体上的《关于购买董监高责任险的公告》。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 湖南科力远新能源股份有限公司（以下简称"科力远"或"公司"）第八届监事 会第一次会议于 2023 年 10 月 12 日以现场与通讯相结合的方式召开。本次会议通知 和材料于 2023 年 10 月 7 ...

会 议 议 程 一、会议时间：2023 年 10 月 12 日（星期四）下午 14:00 2023 年第三次临时股东大会会议资料 湖南科力远新能源股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 二〇二三年十月 1 2023 年第三次临时股东大会会议资料 会议文件之一 湖南科力远新能源股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 二、会议地点：深圳市南山区粤海街道科苑南路 3099 号中国储能大厦 41F 会 议室 三、会议议程： （一）介绍来宾和股东出席情况 （二）选举计票人、监票人 （三）审议议案： | 序号 | 议案名称 | 投票股东类型 | | --- | --- | --- | | | | A 股股东 | | 非累积投票议案 | | | | 1 | 关于变更公司住所并修改公司章程的议案 | √ | | 累积投票议案 | | | | 2.00 | 关于董事会换届选举非独立董事的议案 | 应选董事（4）人 | | 2.01 | 候选人：张聚东 | √ | | 2.02 | 候选人：邹林 | √ | | 2.03 | 候选人：余卫 | √ | | 2.04 | 候选人：潘立贤 | √ | | 3.00 ...

证券代码：600478 证券简称：科力远 公告编号：2023-056 湖南科力远新能源股份有限公司 关于为控股孙公司借款提供反担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、反担保情况概述 湖南科力远新能源股份有限公司（下称"公司"或"本公司"）控股孙公司常 德力元新材料有限责任公司（下称"常德力元"）为满足扩大经营业务需求，拟向 长沙银行常德经开区支行申请借款3,000万元，贷款期限为12个月，该笔贷款由常德 财鑫融资担保有限公司（下称"担保公司"）提供最高不超过3,000万元保证担保， 应担保公司要求，公司为常德力元本次借款事项向担保公司提供无条件、不可撤销、 连带的反担保保证责任。 公司第七届董事会第二十九次会议及2022年年度股东大会审议通过了《关于 2023年度对外担保预计额度的议案》，同意公司为子公司、子公司为其他子公司提 供担保，担保方式包括但不限于一般保证、连带责任保证、抵押、质押、反担保等， 新增担保额度不超过199,300万元，有效期自公司2022年年度股东大会审议通过 ...

证券代码：600478 证券简称：科力远 公告编号：2023-057 湖南科力远新能源股份有限公司 关于为子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、 担保情况概述 为进一步拓宽融资渠道，获取资金满足公司业务发展的需要，湖南科力远新 能源股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司")全资子公司佛山科霸拟向厦 门国际银行股份有限公司珠海分行申请人民币 10,000 万元备用信用证额度，用 于佛山科霸向澳门国际银行股份有限公司申请外债贷款提供担保。公司为其提供 连带责任保证担保，本次担保额度为备用信用证额度 10,000 万元，保证期间为自 主合同项下的借款期限届满之日起三年。 公司第七届董事会第二十九次会议及 2022 年年度股东大会审议通过了《关 于 2023 年度对外担保预计额度的议案》，同意公司为子公司、子公司为其他子公 司提供担保，担保范围包括但不限于向金融机构提供的融资类担保，以及因日常 经营发生的各项履约类担保，新增担保额度不超过 199,300 万元，有效期自公司 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人_陈立宝_,已充分了解并同意由提名人湖南科力远新能 源股份有限公司董事会提名为湖南科力远新能源股份有限公司 第八届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董 事任职资格,保证不存在任何影响本人担任湖南科力远新能源股 份有限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定(如适用 ...

证券代码：600478 证券简称：科力远 公告编号：2023-053 湖南科力远新能源股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 10 月 12 日 14 点 00 分 召开地点：深圳市南山区粤海街道科苑南路 3099 号中国储能大厦 41F 会议 室 股东大会召开日期：2023年10月12日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 10 月 12 日 至 2023 年 10 月 12 日 采用上海证券交易所网络投票系统， ...

证券代码：600478 证券简称：科力远 公告编号：2023-055 湖南科力远新能源股份有限公司 关于 2021 年股票期权激励计划预留授予第二个行权期 行权条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 湖南科力远新能源股份有限公司（以下简称"公司"或"科力远"）于 2023 年 9 月 18 日召开第七届董事会第三十五次会议、第七届监事会第二十二次会议， 审议通过了《关于 2021 年股票期权激励计划预留授予第二个行权期行权条件成 就的议案》。现将有关事项说明如下： 一、股权激励计划批准及实施情况 （一）股权激励计划方案及履行程序 1、2021 年 2 月 20 日，公司召开第七届董事会第五次会议，审议通过《关于 公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年 股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会 办理 2021 年股票期权激励计划有关事项的议案》、《关于召开公司 2021 年第一 次临时股东大会的议案》，独 ...