湖南科力远新能源股份有限公司 审计报告 上会师报字(2025)第 8092 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 ·计师 李 务所(特殊善通合 blic Scountants (Shocial Seneral 内部控制审计报告 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审 计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情 况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根 据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 上会师报字(2025)第 8092 号 湖南科力远新能源股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们 审计了湖南科力远新能源股份有限公司(以下简称"贵公司")2024年12月 31 日的 财务报表内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控 ...

深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于湖南科力远新能源股份有限公司 注销股票期权事项的 独立财务顾问报告 二〇二五年四月 | 释 义 | 3 | | --- | --- | | 声 明 | 4 | | 一、股权激励计划已履行的必要程序 | 5 | | 二、本次股票期权注销情况 | 7 | | 三、结论性意见 | 8 | | 四、备查信息 | 9 | 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 释 义 4. 本独立财务顾问遵循客观、公正、诚实信用的原则出具本报告。本报告 仅供公司实施本激励计划之目的使用，不得用作任何其他用途。 除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： | 科力远、公司 | 指 | 湖南科力远新能源股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 独立财务顾问报告、本报告 | 指 | 《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于湖南科力远新 | | | | 能源股份有限公司注销股票期权事项的独立财务顾问报 | | | | 告》 | | 股票期权 | 指 | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的条件 | | | | 购买公司股票的权利 | | 激励对象 | 指 | 参与本激励 ...

激励计划进展 - 2022年多次会议审议通过股票期权激励计划相关议案[7][8] - 2024 - 2025年审议通过部分行权期行权条件未成就及注销议案[9] 业绩数据 - 2023 - 2024年营收累计76.49亿未达150亿目标[13] 期权注销 - 拟注销2022激励计划第二个行权期股票期权3599.40万份[13]

湖南科力远新能源股份有限公司 第八届董事会独立董事专门会议 2025 年第二次会议的审核意见 独立董事：蒋卫平、王乔、陈立宝 2025 年 4 月 29 日 1、关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关 事宜的事项 公司本次提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相 关事宜的内容符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，程 序合法有效，该事项有利于公司可持续发展，不存在损害公司及股东利益，特别 是中小股东利益的情形。同意提交公司董事会审议。 2、关于 2025 年开展商品期货套期保值业务的事项 在保证正常生产经营的前提下，公司根据实际情况及市场变化开展商品期货 套期保值业务，合理规避价格大幅波动所带来的经营风险，具有必要性和可行性。 公司已经建立了相应的业务审批流程和风险控制制度，可有效防控套期保值业务 风险，亦未发现存在损害公司和股东利益的情形。同意公司按照该议案开展套期 保值业务，并提交公司董事会审议。 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，湖南科力 远新能源 ...

湖南科力远新能源股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 2024 年度，本人作为湖南科力远新能源股份有限公司（以下简称"公司"） 第八届董事会的独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市 公司独立董事管理办法》等法律法规和《公司章程》的规定和要求，积极参加 相关会议，认真审议董事会各项议案，切实履行独立董事的职责，对公司重要 事项发表独立意见，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护公司和全体股东 尤其是中小股东的合法权益。现就 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 公司董事会由 7 名董事组成，其中包括 3 名独立董事。独立董事人数为董 事会人数的三分之一以上，且为会计、财务、有色金属行业等领域的专业人士， 符合相关法律法规中关于上市公司独立董事人数比例和专业配置的要求，保证 了董事会决策的独立性。公司现任第八届董事会独立董事为蒋卫平、王乔、陈 立宝。 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 蒋卫平：1964 年出生，中国国籍，中南财经大学硕士研究生毕业。中国注 册会计师，擅长财务战略分析、资本运营、企业估值及宏观经济分析。1990 年 至 2000 年在湖南财经学院任 ...

公司治理 - 公司董事会由7名董事组成，3名独立董事占比超三分之一[1] - 2024年王乔出席8次董事会、2次股东大会及相关委员会会议无缺席[3][4] - 2024年公司召开6次审计、1次薪酬与考核、2次提名委员会会议[4] - 2024年公司召开4次独立董事专门会议，王乔均积极参加[4] 信息披露 - 2024年公司按规定编制并披露4期定期报告[7] - 2024年公司全年披露各类临时公告及非公告文件103篇[9] 人事变动 - 2024年10月公司审议通过调整财务总监议案[7] - 2024年公司进行董事补选及高级管理人员变更，程序合规[8] 审计与会计 - 董事会同意续聘上会会计师事务所为2024年度审计机构[7] - 2024年公司无因会计准则变更外的会计政策变更等情况[8] 其他事项 - 2024年公司无变更或豁免承诺方案情况[6] - 报告期内公司关联交易价格公允合理[6] - 公司审议通过部分行权期行权条件未成就及注销股票期权议案[9] - 公司建立健全内部控制体系，无重大缺陷[10] - 2025年独立董事将继续履职提供决策参考建议[11]

湖南科力远新能源股份有限公司 陈立宝：男，1979 年生，中国国籍，博士学位。中南大学"升华学者"特 聘教授，湖南省"杰出青年"基金获得者，湖南省科技创新领军人才，英国皇 家化学学会会士（FRSC）。2007 年 7 月至 2009 年 6 月任湖南大学物理与微电子 科学学院讲师，2009 年 7 月至 2014 年 6 月任湖南大学物理与微电子科学学院 副教授；2014 年 7 月至今任中南大学粉末冶金研究院特聘教授；2017 年 6 月至 2023 年 7 月曾任富临精工股份有限公司独立董事。自 2023 年 10 月起任公司第 八届董事会独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况进行说明 1、本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司或其附属企业任职、没 有直接或间接持有该公司已发行股份的 1%或 1%以上、不是该公司前十名股东、 不在直接或间接持有该公司已发行股份 5%或 5%以上的股东单位任职、不在该公 司前五名股东单位任职； 2、本人没有为该公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询 等服务、没有从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外 的、未予披露的其他利益。因此不存在影 ...

关于 2025 年开展商品期货套期保值业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 证券代码：600478 证券简称：科力远 公告编号：2025-025 湖南科力远新能源股份有限公司 一、交易情况概述 （一）交易目的 鉴于公司及其控股子（孙）公司生产所需原材料镍及主要产品碳酸锂等的价 格受市场价格波动影响明显，为降低原材料及产品价格波动给公司带来的经营风 1 交易目的：为降低原材料及产品价格波动给公司带来的经营风险，2025 年，湖南科力远新能源股份有限公司（以下简称"公司"）及其控股子 （孙）公司拟开展商品期货套期保值业务。 交易品种：公司开展商品期货套期保值业务的期货品种仅限于与公司生 产经营相关的原材料及产品，包括但不限于镍、碳酸锂等。 资金额度：公司开展套期保值业务的保证金金额不超过人民币 7,000 万 元（不含期货标的实物交割款项），上述额度在有效期限内可循环滚动 使用。 已履行及拟履行的审议程序：公司于 2025 年 4 月 25 日召开第八届董事 会第十四次会议，审议通过了《 ...

技术与资源 - 取得专利900余项，获国家科技进步二等奖2项、省部级科技一等奖5项[2] - 掌握4座高品位锂矿资源，一万吨电池级碳酸锂项目达产[3] 未来展望 - 2025年在制氢设备材料等领域加大研发投入[4] - 2025年保持稳健现金分红，探索创新回报方式[7] 新策略 - 2024年一季度发布利润分配方案[7] - 每年召开不少于两次业绩说明会[8] - 2024年实施“提质增效重回报”专项行动方案[10] - 2025年制定“提质增效重回报”行动方案[1] 业务格局 - 构建“一主业、三赛道”格局，深耕镍电、锂电与储能[2] - 是集锂矿资源等产品和服务于一体的高新技术企业[1]

套期保值业务 - 期货品种为镍、碳酸锂等[2] - 保证金不超7000万元，额度可循环使用[2] - 资金为自有资金，不涉及募集资金[2] - 授权期限12个月，单笔超期自动顺延[2] 风险提示 - 市场风险使期现价格背离致损失[5] - 价格风险无法按要求套保或平仓[5] - 政策风险致市场波动或无法交易[5] - 流动性风险造成资金及强平问题[5] - 内控风险因体系不完善造成[5] - 技术风险因系统故障影响交易[7]