业绩总结 - 2023年度合并报表归母净利润6759.26万元[3] - 2023年度母公司税后净利润 - 1196.15万元[3] 利润分配 - 2023年利润分配预案为不分配[2] - 该预案已通过董事会和监事会审议[7][8] - 需提交2023年年度股东大会审议[4]

业绩总结 - 2023年12月31日公司财务报告内部控制有效[4][5] - 纳入评价范围单位资产总额占比99.16%[8] - 纳入评价范围单位营业收入占比99.96%[8] 未来展望 - 2024年公司将完善内控制度，强化监督职能，优化内控环境[27] 其他新策略 - 财务报告内控缺陷按不同指标分重大、重要、一般缺陷[18] - 非财务报告内控直接财产损失分重大、重要、一般缺陷[20] - 公司依据规范开展内控评价，认定标准与前年度一致[16][17] - 报告期内公司无财务报告内控重大、重要、一般缺陷[21][22] - 内控评价报告基准日无未完成整改的财务报告内控重大、重要缺陷[23] - 报告期内发现的非财务报告内控一般缺陷已整改完善[23][24][25] - 自内控评价报告基准日至发出日无影响内控有效性评价结论的因素[6] - 公司董事等舞弊行为认定为财务报告内控重大缺陷[19]

对外投资审批 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等6种情况，经董事会审议后提交股东大会审批[5][6] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等6种情况，提交董事会审议并及时公告[6] - 其他对外投资事项由公司总经理负责审批[7] 需股东大会审批情况 - 交易标的营收、净利润、成交金额等多项指标占比及金额达标需股东大会审批[6] 信息披露 - 公司对外投资及子公司应履行信息披露义务[17] - 董事会秘书及办公室负责办理披露事宜[17] 制度相关 - 本制度由董事会负责解释，自股东大会审议通过之日起实施[19][20] - 制度修订由董事会提出修正案并提请股东大会批准[20]

交易申报 - 董监高买卖股票前三个交易日填问询函提交董事会[3] - 新任董监任职通过后2个交易日、高管2个交易日内委托申报身份信息[6] 转让限制 - 董监高任职期间每年转让股票不超所持总数25%，不超1000股可全转[9] - 按上年最后交易日登记股份25%算本年度可转让额度[9] - 新增无限售股当年可转25%，新增限售股计入次年基数[9] 交易锁定 - 董监高离任后6个月内股票锁定[10] 交易禁止期 - 年报、半年报公告前30日董监高不得买卖股票[13] - 季报、业绩预告、快报公告前10日董监高不得买卖股票[14] 违规处理 - 董监高股份变动2个交易日内报告并公告[17] - 董监高和大股东不得开展融资融券交易[18] - 违规交易“误操作”不能免责[20] - 违规买卖收益归公司，董事会收回[21] - 责任人担民事赔偿、刑事责任[21] 制度说明 - 未尽事宜按法律法规和章程执行[23] - 抵触时以有效规定为准[23] - 制度由董事会制定、修订和解释，审议通过生效[23]

第四条 独立董事专门会议由半数以上的独立董事出席方可举行；每一名独 立董事有一票的表决权；会议作出的决议，必须经全体独立董事过半数通过。独 立董事应当亲自出席独立董事专门会议，因故不能亲自出席会议的，应当事先审 阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。 亿晶光电科技股份有限公司 独立董事专门会议制度 第五条 独立董事专门会议以现场召开为原则，在保证全体参会独立董事能 够充分沟通并表达意见的前提下，可以依照程序采用视频、电话或者其他方式召 开。 第一章 总则 第一条 为了促进亿晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事 管理办法》等法律法规、部门规章、规范性文件以及《亿晶光电科技股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议指全部由独立董事参加的会议。 第二章 议事规则 第三条 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议。独立董事专门会 议召开需于会议召开前三天通知全体独立董事，紧急情况下，在保 ...

亿晶光电科技股份有限公司监事会 关于会计政策、会计估计变更及会计差错更正的说明 亿晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开 了第八届监事会第二次会议。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件以及《亿 晶光电科技股份有限公司章程》的有关规定，我们作为公司的监事，在仔细审阅 了公司第八届监事会第二次会议相关资料后，作出如下说明： 一、关于《关于公司会计政策和会计估计变更的议案》的说明 公司本次会计政策变更是根据财政部、中国证券监督管理委员会相关文件要 求以及结合公司自身实际情况进行的变更，符合《企业会计准则》及相关法律法 规的规定，执行新的会计政策能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营 成果，有利于公司长远发展。我们同意公司本次会计政策变更。 公司本次会计估计变更是结合生产经营实际情况进行的合理变更，符合《企 业会计准则》的相关规定，执行新的会计估计后，能够更加真实、公允地反映公 司的财务状况，我们同意公司本次会计估计变更。 二、关于《关于公司会计差错更正的议案》的说明 何瑷 张国庆 杨伟豪 【签署 ...

第一条 为了规范亿晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信 息披露行为，加强信息披露事务管理，确保信息披露的公平性，保护投资者 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息 披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上 市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露 事务管理》等相关法律、法规、规范性文件和《亿晶光电科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"），并结合公司实际情况，特制定本制 度。 第二条 本制度适用于如下人员和机构： 亿晶光电科技股份有限公司 信息披露管理制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总 则 （七）其他负有信息披露职责的公司部门和人员。 第 二 章 信 息 披 露 的 基 本 原 则 第三条 本制度所称"信息"是指所有可能对公司证券及其衍生品种交易 价格以及投资者作出价值判断和投资决策产生重大影响的信息，以及证券监 （一）董事会秘书和信息披露事务管理部门； （二）公司董事和董事会； （三）公司监事和监事会； （四）公司高级管理人员； ...

亿晶光电科技股份有限公司 金融衍生品交易业务管理制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范亿晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）及各 全资及控股子公司（以下简称"各子公司"）金融衍生品交易行为，防范金融衍生 品交易风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华 人民共和国外汇管理条例》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 5 号—交易与关联交易》等有关法律、法规、部门规章和业务规则及《亿 晶光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称金融衍生品是指场内场外交易、或者非交易的，实质为期 货、期权、远期、互换等产品或上述产品的组合。金融衍生品的基础资产既可包 括证券、指数、利率、汇率、货币、商品、其他标的，也可包括上述基础资产的 组合；既可采取实物交割，也可采取现金差价结算；既可采用保证金或担保、抵 押进行杠杆交易，也可采用无担保、无抵押的信用交易。 第三条 本制度适用于公司及其控股子公司的金融衍生品交易业务， ...

亿晶光电科技股份有限公司 审计委员会年度财务报告审计工作制度 （2024年4月修订） 第一条 为进一步强化亿晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）审 计委员会的审查、监督职能，充分发挥审计委员会在公司年度报告编制和披露过 程中的审查、监督作用，根据中国证监会、上海证券交易所以及《亿晶光电科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《董事会审计委员会工作 细则》等有关规定，特制定本制度。 第二条 审计委员会应积极介入公司年度报告的编制和披露工作，充分发挥审 计委员会的审查、监督作用，履行审计委员会的责任和义务，勤勉尽责地开展工 作。 第八条 审计委员会在改聘下一年度会计师事务所时，应通过见面沟通的方 式对前任和拟改聘会计师事务所进行全面了解和恰当评价，形成意见后提交董事 会审议通过后召开股东大会审议。 第九条 审计委员会应密切关注公司年报编制过程中的信息保密情况，严防 泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为发生。 第十条 公司内控审计部承担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和 档案管理等日常工作。审计委员会履行职责时，公司管理层及相关部门须给予配 合。 第十一条 本制度未尽事宜，按照国家有关法 ...

一、资质条件 1、机构名称：天健会计师事务所 2、统一社会信用代码：913300005793421213 3、成立日期：2011 年 7 月 18 日 4、注册地址：浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号 5、截至 2023 年 12 月 31 日，合伙人数量为 238 人，注册会计师人数为 2,272 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 836 人。 亿晶光电科技股份有限公司 关于 2023 年度天健会计师事务所（特殊普通合伙） 履职情况评估报告 亿晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务（特 殊普通合伙）（以下简称"天健会计师事务所"）作为公司 2023 年度财务审计机 构及内控审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》，公司对天健会计师事务所 2023 年度审计过程中的 履职情况进行评估。经评估，认为天健会计师事务所保持履职独立性，勤勉尽责， 能够公允地表达意见，具体情况如下： 二、执业记录 1、2023 年年报审计项目组主要成员基本信息 项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行 为受到刑事处 ...