盛屯矿业集团股份有限公司 独立董事专门会议 盛屯矿业集团股份有限公司 独立董事：任力、刘鹭华、涂连东 2024 年 4 月 20 日 根据《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法 律、法规、规范性文件和《公司章程》《公司独立董事制度》等有关规定，盛屯 矿业集团股份有限公司（以下简称"盛屯矿业"或"公司"）于 2024 年 4 月 20 日以现场结合通讯方式召开独立董事专门会议 2024 年第二次会议。会议应到 3 人，实到 3 人，由任力先生主持。与会独立董事认真审阅相关文件并经过讨论， 现就本次会议形成如下决定： 一、关于终止 2023 年度向特定对象发行 A 股股票的议案 本次公司终止 2023 年度向特定对象发行 A 股股票事项审议表决程序符合法 律、行政法规、部门规章及其他规范性法律文件和《公司章程》的相关规定，是 结合公司自身情况及资本市场等其他因素做出的决定，对公司的生产经营发展不 存在实质影响，亦不存在损害公司及其股东特别是中小股东利益的情形。综上， 我们同意本次终止 2023 年度向特定对象发行 A 股股票事项，并提交公司董事会 审议。 因此，我们同意本次交易事项并提交董 ...

证券代码：600711 证券简称：盛屯矿业 公告编号：2024-029 盛屯矿业集团股份有限公司 关于2024年为子公司提供担保额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要提示： ● 担保人：盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称"公司"或"盛屯矿业" 或"上市公司"） ● 被担保人：盛屯金属有限公司、厦门盛屯金属销售有限公司、盛屯（上 海）实业有限公司、大理三鑫矿业有限公司、兴安埃玛矿业有限公司、科立鑫（珠 海）新能源有限公司、科立鑫（阳江）新能源有限公司、盛屯新能控股（珠海横 琴）有限公司、四川盛屯锌锗科技有限公司、汉源盛屯锌锗科技有限公司、四环 国际贸易有限公司、四川高锗再生资源有限公司 、石棉环通物流有限公司、汉 源环通物流有限公司、四川盛和环保科技有限公司、盛屯能源金属化学（贵州） 有限公司、盛屯新能源材料（贵州）有限公司、中合镍业有限公司、CHENG TUN METAL INTERNATIONAL TRADE PTE.LTD.（盛屯金属国际贸易有限公司）、Wang Sing Internati ...

证券代码：600711 证券简称：盛屯矿业 公告编号：2024-032 盛屯矿业集团股份有限公司 公司及控股子公司2024年度开展的商品衍生品业务与公司资产及贸易业务 的日常经营紧密相关，旨在规避大宗商品价格波动带来的经营风险、提高盈利能 力。 1.商品衍生品业务品种 公司及控股子公司开展的商品衍生品交易，包括期货、期权、掉期等产品或 上述产品的组合；衍生品的基础资产主要包括上海期货交易所、大连商品期货交 易所、郑州商品期货交易所、上海黄金交易所、广州期货交易所、伦敦金属交易 所、纽约商品交易所、伦敦金银市场协会、香港交易所、新加坡证券交易所等中 国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的产品； 公司交易品种主要为与公司产业布局相关的有色金属和贵金属品种。 2.商品衍生品业务规模 根据公司及控股子公司风险控制和经营发展需要，提请授权公司及控股子公 司商品衍生品业务的在手合约任意时点保证金不超过上一年度经审计的归属于 母公司所有者权益的30%（不含标准仓单交割占用的保证金规模），本额度在公 司2023年年度股东大会批准之日起至公司2024年年度股东大会召开日止内可循环 使用。 关于开展 2 ...

盛屯矿业集团股份有限公司 独立董事年度述职报告（任力） | | 董事会 | | | | 股东大会 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 独立董事 | 应参加董事会次数 | 亲自出席次数 | 委托出席次数 | 缺席 | 出席股东 | | | | | | 次数 | 大会次数 | | 任力 | 15 | 15 | 0 | 0 | 7 | 一、独立董事的基本情况 （一）基本情况 任力，男，1972年出生，经济学博士，厦门大学经济学院教授、博士生导师， 厦门大学应用经济学（金融学）出站博士后。工作经历：1999年7月至2002年8 月，任重庆市人民政府政策研究室副主任科员；2005年8月至今，历任厦门大学 经济学院讲师、副教授、教授及硕士生导师、博士生导师；2017年6月至2023年6 月，任厦门万里石股份有限公司（股票代码：002785）独立董事；2020年8月至 今任盛屯矿业集团股份有限公司独立董事。 （二）独立性说明 本人作为公司独立董事，具备独立董事任职资格，符合法律法规所规定的独 立性要求，未在公司担任除独立董事以外的其他职务，不存在受公司控股股东、 实际控制人及 ...

盛屯矿业集团股份有限公司 独立董事年度述职报告（涂连东） 一、独立董事的基本情况 （一）基本情况 涂连东，男，1968 年出生，硕士学历，注册会计师、注册税务师、律师。 2002年3月至2003年5月，担任中国证监会厦门监管局机构监管处主任科员；2003 年5月至2016年7月，担任厦门高能投资咨询有限公司合伙人、首席财务官；2016 年8月至2017年3月，担任厦门泛泰创业投资管理有限公司董事合伙人；2017年3 月至2017年11月，担任厦门南方谦和投资管理有限公司执行董事；2017年11月至 2023年3月担任厦门宣凯投资运营管理有限公司董事、总经理；2019年11月至今， 担任厦门金东石管理有限公司董事长兼总经理。现任盛屯矿业集团股份有限公司 独立董事。 （二）独立性说明 本人作为公司独立董事，具备独立董事任职资格，符合法律法规所规定的独 立性要求，未在公司担任除独立董事以外的其他职务，不存在受公司控股股东、 实际控制人及其他与公司存在利害关系的单位或个人影响的情形，亦不存在影响 独立客观判断的其他情形。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会和股东大会情况 2023 年度公司共计召开了 15 次 ...

公司代码：600711 公司简称：盛屯矿业 盛屯矿业集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 盛屯矿业集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办 法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制 评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存 在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规 定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公 司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评 价结论的因素 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效 性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的 ...

证券代码：600711 证券简称：盛屯矿业 公告编号：2024-034 盛屯矿业集团股份有限公司 关于回购注销 2021 年部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 限制性股票回购数量：①首次授予部分 8,144,100 股； ②预留授予部分 828,000 股。 限制性股票回购价格：①首次授予部分 3.832 元/股； 3、2021 年 6 月 3 日，公司第十届董事会第二十三次会议审议通过了《关于 <盛屯矿业集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其 摘要的议案》，公司独立董事对《关于<盛屯矿业集团股份有限公司 2021 年限制 性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》发表了独立意见，同意将其 提交公司股东大会审议。 现将有关事项公告如下： 一、本激励计划已履行的相关审批程序 1、2021 年 2 月 7 日，公司第十届董事会第十一会议审议通过了《关于<盛 屯矿业集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 案》、《 ...

公司章程 盛屯矿业集团股份有限公司 章 程 (2024 年 4 月修订) 盛屯矿业集团股份有限公司 Page 1 of 44 公司经厦门市经济体制改革委员会《关于同意厦门市电气设备厂改制为股 份有限公司的批复》(厦体改(1992)008 号)及中国人民银行厦门市分行《关于 厦门市龙舟实业股份有限公司向社会公开发行股票(不上市)的批复》(厦人银 ［92］179 号)批准，以社会募集方式设立；在厦门市工商行政管理局注册登 记，取得营业执照。营业执照号 3502001002521。1993 年 5 月 20 日，国务院证 券委员会证委发(1993)20 号《关于确认厦门市四家股份有限公司一九九二年向 社会公开发行股票额度的批复》对公司 1992 年向社会公开发行股票额度进行了 确认。公司已按照有关规定，对照《公司法》进行了规范，并经厦门市经济体 制改革委员会《关于厦门市龙舟实业(集团)股份有限公司申请重新登记的批 复》(厦体改[1996]066 号)同意，于 1996 年 12 月向厦门市工商行政管理局办 理了重新登记。 | 第一章 总则 | 3 | | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | 5 ...

公司财务状况 - 公司2023年营业收入为244.56亿人民币，净利润为2.65亿人民币，现金流量净额为4.89亿人民币，总资产为376.84亿人民币，净资产为138.72亿人民币[13] - 公司2023年基本每股收益为0.0844元，加权平均净资产收益率为1.89%，扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为1.92%[14] - 公司2023年主营业务包括能源金属业务、基本金属业务、金属贸易业务及其他，其中能源金属业务营业收入为109.74亿元，毛利率为22.98%[20][29][37] 公司发展战略 - 公司未来发展战略包括聚焦资源、强化运营、实施人才强企战略、大兴科技创新、倡导互惠共赢战略[73] - 公司2024年生产经营目标包括实现铜产量15万金属吨、钴产品产量1.4万金属吨、镍产品产量6万金属吨、锌锭32万吨[75] 公司环保措施 - 公司废水、废气、固体废弃物处理设施正常稳定运行，污染物得到有效处理[156] - 公司严格执行现金分红政策，现金分红金额为79,428,716.86元，占净利润的30.01%[122] 公司治理与合规 - 公司严格执行薪酬管理制度，通过绩效管理评估手段提升员工能力，实现薪酬上涨，对不同层级员工薪酬进行梳理并对标市场[118] - 公司建立了内控控制体系，加强内控制度完善和优化工作，为公司经营管理的合规及资产安全提供保障[125] - 公司承诺不通过关联交易取得任何不正当的利益或使上市公司及其控制和投资的企业承担任何不正当的义务[172]

证券代码：600711 证券简称：盛屯矿业 公告编号：2024-024 盛屯矿业集团股份有限公司 取教训，加强证券法律法规的学习和培训，进一步加强财务会计基础工作，提高 会计核算水平和财务信息质量，对上述财务核算差错予以更正，并自收到本决定 书之日起 30 日内完成整改工作并向我局提交整改报告。我局将跟踪检查你公司 整改情况，并视情况采取进一步的监管措施。 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证 券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向 有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 收到厦门证监局行政监管措施决定书的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到中国证券监 督管理委员会厦门监管局（以下简称：厦门证监局）下发的《厦门证监局关于对 盛屯矿业集团股份有限公司采取责令改正并出具警示函措施的决定》（[2024]9 号，以下简称"《决定》"）。《决定》指出了检查中 ...