证券代码：600864 证券简称：哈投股份 公告编号：临 2023-043 哈尔滨哈投投资股份有限公司 关于实施基础设施不动产投资信托基金（REITs）项目 申报发行工作的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 哈尔滨哈投投资股份有限公司（以下简称哈投股份、公司、本公司）2021 年 12 月 17 日召开的第十届董事会第十次临时会议审议通过了公司《关于开展基础设施不动产 投资信托基金（REITs）项目申报发行工作的议案》（详见公司 2021 年 12 月 18 日披露 的临 2021-069 号公告，上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn,上海证券报、中 国证券报），同意公司以供热业务相关资产和权益开展公开募集基础设施证券投资基 金（简称"公募 REITs"或"基础设施公募 REITs"）申报及发行的前期工作。 近期，经过公司及中介机构的尽职调查等相关工作，在前期初步方案的基础上， 细化调整形成了公募 REITs 正式方案。该方案经董事会审议通过后实施。 一、公募 REITs 项目方案 ...

重要内容提示： 证券代码：600864 证券简称：哈投股份 公告编号：2023-038 哈尔滨哈投投资股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 09 月 22 日 (二) 股东大会召开的地点：哈尔滨市松北区创新二路 277 号哈投大厦公 司 2809 会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情 况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 10 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 1,090,204,175 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 52.40 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情 况等。 会议召开及议案的表决符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《上海证 券交易所股票上市规则》等法 ...

黑龙江朗信银龙律师事务所 关于哈尔滨哈投投资股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致:哈尔滨哈投投资股份有限公司 黑龙江朗信银龙律师事务所接受哈尔滨哈投投资股份有限公 司(以下简称"公司")的委托,指派汪晓雪、李宁律师(以下简 称"本所律师")出席公司 2023年第一次临时股东大会,并依据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司股东大会规则》及《哈尔滨哈投投资股份有限公司章程》(以下 简称《公司章程》)等的规定,对本次股东大会进行见证并发表法 律意见。 本所律师根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和 《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定,及本法律 意见书出具日以前已经发生或者存在的事实,严格履行了法定职 责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,进行了充分的核查验证, 保证本法律意见书所认定的事实准确、完整,所发表的结论性意 见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并 承担相应法律责任。 本所律师已经对出具本法律意见书所涉及全部文件、资料的 真实性、有效性、合法性进行了独立、客观、公证的查验,并据 此出具如下法律意见: 本次股东大会由董事 ...

证券代码：600864 证券简称：哈投股份 编号：临 2023-039 哈尔滨哈投投资股份有限公司 第十届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 哈尔滨哈投投资股份有限公司第十届监事会第十一次会议于 2023年9月22日在公司2809会议室召开。会议通知于2023年9月15日以 书面和电子邮件方式发出。会议应出席监事5名，实际出席5名。会议 召集召开程序及审议事项符合《中华人民共和国公司法》、《公司章 程》及《上市公司监事会工作指引》等规定要求，会议合法有效。经 参会监事推举，由张鹏监事主持本次监事会会议。 1 本次会议议题是选举公司第十届监事会主席。 经全体监事书面表决，蔡苏艳女士以全票当选公司第十届监事会 主席。 特此公告。 哈尔滨哈投投资股份有限公司监事会 2023 年 9 月 22 日 二、监事会会议审议情况 ...

证券代码： 600864 证券简称：哈投股份 公告编号：临 2023-037 哈尔滨哈投投资股份有限公司 关于全资子公司参与设立有限合伙企业进展情况的公告 托管人名称：广发银行股份有限公司 2023 年 9 月 18 日，公司收到通知，哈投嘉信参与设立的哈尔滨深哈私募基 金合伙企业（有限合伙）已完成在中国证券投资基金业协会的备案手续，并取得 《私募投资基金备案证明》。相关备案信息如下： 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 备案日期：2023 年 9 月 15 日 重要内容提示： 备案编码：SB7541 投资主体: 公司全资子公司哈尔滨哈投嘉信投资管理有限公司（以下简称 哈投嘉信） 2021 年 6 月 25 日，公司第十届董事会第一次临时会议审议通过了《关于全 资子公司哈尔滨哈投嘉信投资管理有限公司参与设立股权投资基金的议案》（详 见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn、上海证券报、中国证券报，公 司 2021 年 6 月 26 日临 2021-036 号公告、2023 年 8 月 17 ...

哈尔滨哈投投资股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 2023 年 9 月 22 日 哈投股份 600864 | 一、会议议程 | 2 | | --- | --- | | 二、注意事项 | 3 | | 三、审议议案 | 5 | | 议案 1：关于补选监事的议案 | 5 | 哈尔滨哈投投资股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会文件 哈尔滨哈投投资股份有限公司 2023 年第一临时股东大会会议议程 时 间：2023 年 9 月 22 日 下午 14：30 分 地 点：哈尔滨市松北区创新二路 277 号哈投大厦 2809 会议室 | 序号 | 议 程 | | --- | --- | | 一 | 宣布会议开始 | | 二 | 宣读股东大会注意事项 | | 三 | 报告和议案 | | | 1、《关于补选监事的议案》 | | 四 | 股东审议发言 | | 五 | 对报告和议案投票表决 | | 六 | 休会、上传现场表决结果 | | 七 | 复会、宣布表决结果（现场和网络汇总结果） | | 八 | 宣读决议 | | 九 | 宣读法律意见书 | | 十 | 宣布会议闭幕 | 2 哈尔滨哈投投资股份有限公司 202 ...

证券代码：600864 证券简称：哈投股份 公告编号：2023-036 哈尔滨哈投投资股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2023年9月22日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 至 2023 年 9 月 22 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 9 ...

证券代码：600864 证券简称：哈投股份 编号：临 2023-035 哈尔滨哈投投资股份有限公司 第十届监事会第十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 哈尔滨哈投投资股份有限公司第十届监事会第十次会议通知于2023年9月1 日以书面送达、电子邮件方式发出，会议于2023年9月6日以通讯表决方式召开。 会议应出席监事4名，实际出席4名。会议召集召开程序及审议事项符合《中华人 民共和国公司法》、《公司章程》及《上市公司监事会工作指引》等规定要求， 会议合法有效。经参会监事推举，由张鹏监事主持本次监事会会议。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于补选监事的议案》。 公司第十届监事会监事金龙泉先生因到法定退休年龄，已辞去公司监事一 职，导致监事会缺额。 根据《公司法》、《公司章程》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称规范运作指引） 等法律法规关于监事任职资格的有关规定，公司监事会对由公司股东黑龙江省大 正投 ...

证券代码：600864 证券简称：哈投股份 公告编号：临2023-034 哈尔滨哈投投资股份有限公司 关于召开2023年半年度业绩说明会预告公告 三、参会人员 二、会议召开时间、地点 （一）会议召开时间：2023 年 9 月 8 日（周五）15:00-16:00 （二）会议召开地点：全景网"投资者关系互动平台"（https://ir.p5w.net） 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 预征集投资者提问的相关安排：投资者可于 2023 年 9 月 7 日 12:00 前访问 https://ir.p5w.net/zj/，进入本公司问题征集专题页面。公司将在说明会上对投 资者普遍关注的问题进行回答。 一、说明会类型 本次说明会为公司 2023 年半年度业绩说明会。公司将针对 2023 年半年度经营 成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围 内就投资者普遍关注的问题进行回答。 公司总经理（代行总会计师职责）、独立董事、董事会秘书及公司相关部门人 员。 四、投资者参加方式 ...

财务表现 - 公司2023年上半年营业总收入为15.33亿元人民币，同比增长9.23%[20] - 归属于上市公司股东的净利润为1.07亿元人民币，去年同期为亏损3.37亿元人民币[20] - 公司总资产为349.45亿元人民币，同比增长0.79%[20] - 公司净资本为73.324亿元人民币，较上年度末的73.133亿元人民币略有增加[35] - 公司净资产为91.019亿元人民币，较上年度末的90.522亿元人民币有所增长[36] - 风险覆盖率为275.07%，较上年度末的232.00%显著提升[36] - 流动性覆盖率为1010.90%，较上年度末的953.71%有所增加[36] - 净稳定资金率为226.52%，较上年度末的169.38%大幅提升[36] - 公司净利润在报告期内实现扭亏为盈，主要得益于资本市场改革和证券行业发展趋势的推动[185] 热电业务 - 公司热电业务总装机容量为99MW，与上年同期相比未发生变化[33] - 公司总发电量为21031万千瓦时，同比下降2.72%[34] - 发电用的厂用电量为1186万千瓦时，同比下降12.02%[34] - 发电厂用电率为5.64%，同比下降0.60个百分点[34] - 公司现有锅炉43台，较上年同期增加5台，主要是新建燃气锅炉[56] - 供暖热量较去年同期减少，主要是供热平米热耗降低[59] - 公司2023年上半年火电发电量为21031万千瓦时，同比下降2.72%[61] - 公司2023年上半年火电售电量为11881万千瓦时，同比增长1.50%[61] - 公司2023年上半年火电收入为43,891,514.74元，同比增长2.53%[61] - 公司2023年上半年火电成本为52,178,545.20元，同比下降18.53%[61] - 公司截至2023年6月底集中供热面积为4444万平方米[65] - 公司总装机容量为99MW，与上年同期持平[66] - 公司2023年上半年上网电量为8239万千瓦时，同比增长11.17%[74] - 公司2023年上半年平均上网电价为320.5元/兆瓦时，同比下降0.77%[74] - 公司2023年上半年售电均价为369.4元/兆瓦时，同比增长1.01%[74] - 公司2023年上半年新增29MW燃气锅炉8台，同比增加5台[68] - 公司热电业务主要原材料煤炭价格波动较大，影响企业经营利润[127] - 供热温度标准提高至20℃，增加了公司供热成本[127] - 政府财政资金主要用于防疫工作，影响供热基础设施配套费的拨付[128] - 煤炭价格持续上涨，但政府未按煤热联动机制调整供热价格[129] - 公司热电厂三台130t/h煤粉蒸汽锅炉及其配套三台12MW汽轮机发电机组已超期服役，2和3机组延寿申请未获批准可能面临热源不足风险[131] - 公司计划新建一台50MW背压机组以解决机组超期服役问题[131] - 公司热源及管网设备设施老化腐蚀严重，需加大维护维修和更新改造投入[132] - 公司热电业务现有热用户15.56万户，全资子公司哈尔滨太平供热有限责任公司现有供热用户7.45万户[177] - 公司热电业务面临的主要困难是煤炭价格持续上涨导致供热成本倒挂，热电行业普遍亏损或利润极微[184] - 公司控股子公司黑龙江岁宝热电有限公司负责阿城地区集中供热，现有四个热源厂，其中两个为热电联产方式运行[177] - 公司热电业务通过整合供热资产，优化供热布局，进一步降低供热成本，提高供热安全[188] - 公司热电厂总厂拥有四台130吨蒸汽锅炉和三台12MW汽轮发电机组，用于热电联产运行[200] - 公司热电厂总厂和一分厂分别拥有四台70MW和五台116MW热水锅炉，用于生产高温热水供热[200] - 2022年公司热电厂新建四台29MW燃气锅炉，用于极寒天气调峰供热[200] - 公司现有供热用户14.14万户[200] 水泥业务 - 公司水泥生产量为46059吨，同比增长17.57%[34] - 公司水泥销售量为46941吨，同比增长37.27%[34] - 水泥生产量、销售量较去年同期增加，库存量较去年同期减少[60] 风险管理 - 操作风险管理遵循审慎性、全面性、主动性、针对性原则，建立了操作风险管理系统[113] - 声誉风险管理遵循全程全员原则、预防第一原则、审慎管理原则、快速响应原则，建立了声誉风险管理办法[114] - 公司建立了舆情监测系统和媒体沟通机制，提升声誉风险管理能力[116] - 公司建立健全了全流程信用风险管理机制，包括事前评级、事中监测和事后跟踪[133] - 公司通过建立自有资金管理体系及净资本测算、预警及补充机制，有效防范流动性风险[133] - 公司对市场风险实施限额管理，通过逐日盯市和风险价值量化指标体系进行管理[158] 排放与环保 - 公司排放口共3个，分别位于总厂和一分厂，执行超低排放限值标准[121][122] - 1排放口颗粒物、二氧化硫执行超低排放限值，氮氧化物按特别排放限值标准执行[121] - 2、3排放口颗粒物、二氧化硫、氮氧化物均执行超低排放限值[122] - 公司1排放口颗粒物排放浓度为6.22 mg/m³，二氧化硫为23.48 mg/m³，氮氧化物为79.85 mg/m³[141] - 公司2排放口颗粒物排放浓度为4.24 mg/m³，二氧化硫为16.54 mg/m³，氮氧化物为21.92 mg/m³[141] - 公司3排放口颗粒物排放浓度为3.77 mg/m³，二氧化硫为6.10 mg/m³，氮氧化物为25.37 mg/m³[141] - 公司热电厂主要污染物包括颗粒物、二氧化硫和氮氧化物，排放方式为运行期连续排放[162] 金融工具与信用风险 - 公司对金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及股利和利息收入计入当期损益[87] - 金融负债在初始确认时以公允价值计量，交易费用根据类别计入当期损益或初始确认金额[90] - 公司对合同资产、应收票据及应收账款、租赁应收款按照整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备[100] - 金融工具的信用风险自初始确认后显著增加但未发生信用减值的，按照整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备[101] - 公司利用前瞻性信息评估金融工具在资产负债表日的违约风险，以确定信用风险是否显著增加[102] - 公司对金融资产预期信用损失的计量方法包括无偏概率加权平均金额、货币时间价值和合理且有依据的信息[139] - 公司采用融出资金的历史数据计算违约率，使用报表日前连续5年的历史数据，并每期进行滚动更新[156] - 公司基于历史数据计算违约损失率，采用5年滚动加权平均值，并与证券行业历史违约损失率对比分析[156] - 前瞻性调整因子（AdjFactor）根据市场主要股指上证综指的波动进行调整，跌幅超过10%时调整系数为1.1，跌幅超过20%时为1.2[156] - 公司对债券投资的信用风险三阶段划分依据外部评级，境内债券评级在AA以上（含）为第一阶段[169] - 公司对股票质押回购业务的信用风险三阶段划分依据客户履约保障比例，履约保障比例小于100%或借款逾期天数大于90天为第三阶段[149] - 公司预期信用损失模型计算公式为：预期信用损失(ECL)=违约风险暴露（EAD）×违约率(PD)×违约损失率(LGD)×前瞻性调整因子（AdjFactor）[163] 证券业务 - 公司证券业务分支机构布局优化，报告期末拥有62家分支机构，包括19家分公司和43家营业部，其中29家营业部布局在黑龙江省内[180] - 公司证券业务在报告期内进一步优化整合网点布局，撤并3家证券营业部[180] - 公司证券业务在投行业务方面坚持"股权业务区域化、债券业务全国化"策略，推动投行业务全面发展[182] - 公司证券业务在资管业务方面研究探索适合公司特质的资管主动管理模式，转型升级迈出新步伐[182] - 公司证券业务在信用业务方面紧抓全面注册制和北交所融资融券业务上线机遇，加强融资融券业务推广力度[182] 其他 - 2022年度股东大会审议通过了包括年度报告、财务决算报告、利润分配预案等13项议案[117] - 政府向供热企业补贴3元/平米，下一供热期是否继续补贴及热费价格是否调整尚不确定[131] - 公司获得2022-2023年度供热补贴7,984.40万元，增加2023年1-6月利润总额4,535.70万元[172]