北京福元医药股份有限公司投资者关系管理制度 第一章 总则 为完善北京福元医药股份有限公司(以下简称"公司")治理结构，规范公 司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者(以下统称"投资者")之 间的信息沟通，切实保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以 下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、 《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规 范性文件及公司章程的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第一条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同， 以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资 者目的的相关活动。 （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； 1 （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理 ...

公司基本信息 - 2022年6月30日在上海证券交易所上市，首次发行12000万股[2] - 注册资本为48000万元[3] - 设立时发行股份总数360000000股，面额股每股1元[19] - 目前已发行股份480000000股，均为普通股[20] 股份相关规定 - 董事会三年内可决定发行不超已发行股份50%的股份[22] - 公司收购股份，合计持有的本公司股份数不得超已发行股份总数的10%，并在3年内转让或注销[24] - 公开发行股份前已发行的股份，自上市交易之日起1年内不得转让[27] 股东权益与义务 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可查阅公司会计账簿、凭证[31] - 股东对股东会、董事会决议召集程序等有问题，自决议作出之日起60日内可请求法院撤销[32] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可书面请求审计委员会或董事会对违规人员提起诉讼[35] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后的6个月内举行[50] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东会，董事会需在收到请求后10日内反馈[56] - 股东会普通决议需出席股东（含代理人）所持表决权过半数通过[73] - 股东会特别决议需出席股东（含代理人）所持表决权2/3以上通过[74] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，职工董事1名，董事长任期为3年，可连选连任[99] - 董事会每年至少召开2次会议，需提前10日书面通知全体董事[108] - 董事会会议应有过半数董事出席方可举行，决议须经全体董事过半数通过[110] 公司运营与财务 - 公司在会计年度结束4个月内报送并披露年报，半年结束2个月内报送并披露中期报告[150] - 公司分配当年税后利润时提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[150] - 公司原则上每年现金分红，不少于当年可分配利润的10%[157] 人员聘任 - 公司设总经理1名，副总经理若干名，均由董事会决定聘任或解聘[137][138] - 总经理每届任期3年，连聘可以连任[141] 其他 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘，由股东会决定聘用、解聘及审计费用[169][170][172] - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%时，可不经股东会决议，但需董事会决议[180][181]

北京福元医药股份有限公司募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范北京福元医药股份有限公司(以下简称"公司")募集资金的 使用和管理，提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》《上 市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《监管规则适用指 引——发行类第 7 号》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市 规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《北京福 元医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和其他相关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 第四条 ...

董事会构成 - 董事会由9名董事组成，含3名独立董事和1名职工董事[14] - 董事任期3年，可连选连任[6] - 兼任高管的董事不超董事总数1/2[6] - 设职工代表董事1名[6] 交易审批 - 交易资产总额占最近一期经审计总资产10%以上，由董事会审议批准[18] - 成交金额占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元，由董事会审议[18] - 交易利润占最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元，由董事会审议[18] - 交易标的营收占最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元，由董事会审议[18] - 交易标的净利润占最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元，由董事会审议[18] - 交易标的资产净额占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元，由董事会审议[18] - 与关联自然人交易金额30万元以上需董事会审议[20] - 与关联法人交易金额300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上，经独立董事专门会议和董事会审议[22] 董事长与会议 - 董事长任期3年，可连选连任[22] - 董事会每年至少召开2次会议，提前10日书面通知[23] - 代表1/10以上表决权股东等可提议召开临时会议，董事长10日内召集主持[24] - 临时会议提前五日通知，紧急情况可口头通知[24] - 董事会会议过半数董事出席方可举行，决议经全体董事过半数通过[25] 董事管理 - 董事连续两次未亲自且不委托出席，董事会建议撤换[28] - 1名董事不得接受超2名董事委托[29] 提案与记录 - 提案未获通过，1个月内条件未重大变化不再审议相同提案[35] - 董事会会议可按需全程录音[37] - 会议记录真实准确完整，相关人员签名[38] - 会议记录保存不少于10年[38] - 会议记录含会议日期、出席董事等内容[39] - 董事对记录和决议签字确认，有异议可书面说明[40] 其他 - 董事长督促落实决议并通报执行情况[40] - 会议档案由董事会秘书保存，期限10年以上[41][42] - 规则中“以上”“内”含本数，“超过”不含[43] - 规则由董事会修订解释，经股东会审议通过生效[43]

内幕信息界定 - 公司董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要责任人，董事会秘书为具体负责人[2] - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东等情况变化属内幕信息[5] 内幕信息知情人 - 包括持有公司5%以上股份的股东及其董高人员等[6] - 知情人应配合公司内幕信息登记备案工作[16] - 对知晓信息负有保密和禁止内幕交易义务[30] 档案与备忘录 - 发生重大资产重组等应报送内幕信息知情人档案信息[8] - 报送至少包括公司及其董高人员等[10] - 档案应包括姓名或名称等内容[11] - 重大事项需制作《重大事项进程备忘录》[14] - 档案及备忘录至少保存十年[16] 报送要求 - 内幕信息依法公开披露后五个交易日内报送相关档案和备忘录至上海证券交易所[16] - 发现知情人违规，二个工作日内报送处理情况至北京证监局和上海证券交易所[22] 其他规定 - 相关主体研究重大事项时应填写内幕信息知情人档案[13] - 知情人自获悉信息之日起填写《上市公司内幕信息知情人档案》[17] - 公司加强对知情人的教育培训[24] - 制度由董事会负责修订和解释，审议通过后生效实施[24] - 知情人获取内幕信息需两个工作日内填登记表并提交其他文件[30] - 公司须将知情人及其直系亲属资料登记备案[31]

重大事项报告标准 - 常规交易重大事项满足5条标准之一需履行报告义务[6] - 委托理财以额度算占净资产比例，使用期不超12个月，任一时点交易金额不超额度[8] - 提供担保无论金额大小均需履行报告义务，被担保人特定情形需及时报告[8] - 关联交易金额达标准需及时报告[9] - 重大诉讼、仲裁事项金额超标准需及时报告[10] - 营业用主要资产被查封等情况超总资产30%需及时报告[10] - 除董事长、总经理外其他董高无法正常履职超3个月需及时报告[10] 信息提交与报告流程 - 董高人员4种情况变化日起2个工作日内提交最新资料[12] - 报告义务人包括4类人员，负有报告及提交资料义务[2] - 董事会秘书定期对报告义务人进行沟通和培训[3] - 报告义务人知悉重大信息应立即报告[14] - 董秘或证代认为必要时，报告义务人应提供书面报告及材料[14] - 董秘评估审核后披露信息，组织起草文件交董事长审定，重大事项提交董事会审批后公开披露[14] - 报告义务人持续报告本部门重大事项进展[14] - 重大事项标的超约定期限3个月未完成，报告原因等，此后每隔30日报告进展[14] 管理与责任追究 - 公司高级管理人员敦促各部门、子公司做好信息收集等工作[15] - 瞒报等致重大事项未及时上报或报告失实，公司追究责任人责任[16] 制度说明 - 本制度未尽事宜依相关法规及《公司章程》执行[18] - 本制度与相关法律法规冲突时，以其为准[18] - 本制度由董事会负责修订和解释，审议通过后生效实施[18]

关联人界定 - 持有公司5％以上股份的法人、其他组织、一致行动人及自然人为关联人[3][4] - 公司董事、高管、持股5%以上股东及其一致行动人、实际控制人需报送关联人名单及关系说明[6] 关联交易决策 - 与关联自然人交易30万元以上、与关联法人交易300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上，经独立董事同意后董事会审议并披露[10] - 与关联人交易3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上，聘请中介评估或审计后提交股东会审议[12] - 为关联人提供担保，不论数额大小，董事会审议通过后提交股东会审议[12] - 关联交易金额未达董事会决策权限，由董事长审批[13] - 连续12个月内与同一或不同关联人相同交易类别下标的相关的交易累计计算[13] 关联交易原则 - 关联交易应签书面协议，遵循平等、自愿、等价、有偿原则[8] - 确定关联交易价格应遵循公平、公正、公开以及等价有偿原则[8] 关联交易审议 - 董事会审议关联交易时董事应判断必要性等，遵守关联董事回避制度[18] - 关联董事不得对关联决议行使表决权，其表决权不计入总数[20] - 董事会会议由过半数非关联董事出席可举行，决议经非关联董事过半数通过[22] - 出席董事会非关联董事不足三人，交易提交股东会审议[22] - 股东会审议关联交易议案，关联股东不参与投票表决[23] - 关联事项决议须由出席股东会非关联股东所持表决权过半数通过[23] 关联交易披露 - 及时披露与关联自然人交易30万元以上、与关联法人交易300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易事项[29] - 披露关联交易按中国证监会及上交所规定执行并提交相关文件[29] - 关联交易公告应包含交易概述、定价政策等内容[30][31] 关联交易监管 - 独立董事有权查阅公司与关联人资金往来情况，发现异常可提请董事会采取措施并报告监管部门[27] - 董事会应在每个会计年度结束后聘请会计师事务所对关联人资金占用情况进行专项审计并出具报告[27] 关联交易合同 - 关联交易合同可因生产经营变化签订补充协议终止或修改，补充合同可视情况即时生效或报董事会、股东会确认后生效[26] 制度相关 - 本制度由董事会负责修订和解释，自股东会审议通过后生效实施，修改时亦同[33]

战略决策委员会 - 成员由5 - 7名董事组成[3] - 会议提前3天通知全体委员，需三分之二以上委员出席，决议全体委员过半数同意[7] - 委员连续两次不出席会议，董事会可撤销其职务[7] - 可聘请中介机构提供专业意见，费用公司支付[12] 提名委员会 - 成员由3名董事组成，2名为独立董事，主任委员由独立董事担任[14] - 负责拟定董事、高管选择标准和程序，进行遴选、审核[13] - 股东提董事候选人，先经其资格审查[19] - 提案提交董事会审议，控股股东应尊重建议[16] - 会议提前三天通知，紧急情况可随时通知，三分之二以上委员出席，决议全体委员过半数通过[21] 薪酬与考核委员会 - 由3名董事组成，2名为独立董事[29] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[29] - 每年至少召开一次会议，可开临时会议[35] - 会议三分之二以上委员出席，决议全体委员过半数通过[36] - 对董事和高管考评经述职等报董事会[33] 审计委员会 - 由3名董事组成，2名为独立董事，至少一名为会计专业人士[45] - 由董事长等提名，董事会选举产生[45] - 连续180日以上单独或合计持股1%以上股东，可请求其对违规董事高管诉讼[47] - 事项经全体成员过半数同意提交董事会审议[48] - 每季度至少召开一次会议，可开临时会议[54] - 会议三分之二以上委员出席，决议全体委员过半数通过[55] - 可聘请中介机构提供专业意见，费用公司支付[56] 工作细则 - 由董事会负责修订和解释，审议通过后生效实施[25][60] - 未尽事宜依国家法律法规和《公司章程》执行，冲突时以后者为准[25][60] - 落款时间为二〇二五年十月[60]

北京福元医药股份有限公司股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范北京福元医药股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保障 股东的合法权益，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司治理准则》《上市公司股东会规则》等有关法律、行政法规、规范性文件 及《北京福元医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定 本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》《公司章程》和本规则规定的范围内行使职 权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开 1 次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 临时股东会不定期召开，出现以下情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开： （一）董事人数不足《公司章程》 ...

公司第三季度财务表现 - 第三季度营收为8.87亿元，同比下降0.55% [1] - 第三季度净利润为1.07亿元，同比下降2.59% [1] 公司前三季度累计财务表现 - 前三季度累计营收为25.21亿元，同比下降1.04% [1] - 前三季度累计净利润为3.75亿元，同比下降6.39% [1]