根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司代码：601789 公司简称：宁波建工 宁波建工股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 宁波建工股份有限公司全体股东： 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内 ...

审计报告 - 浙江科信会计师事务所于2024年4月12日对宁波建工2023年度财务报表出具无保留意见审计报告[3] 往来资金 - 互联铁路工程（宁波）有限公司2023年初和期末往来资金余额均为3.20万元[10] - 宁波北外投资有限公司2023年度往来累计发生金额10.22万元，偿还累计发生金额5.22万元，期末余额5.00万元[10] - 宁波产权交易中心有限公司2023年初往来资金余额178.07万元，年度往来累计发生金额211.75万元，偿还累计发生金额379.72万元，期末余额10.10万元[10] - 宁波城市地下空间投资有限公司2023年初往来资金余额1434.60万元，年度往来累计发生金额17035.41万元，偿还累计发生金额17483.95万元，期末余额986.07万元[10] - 宁波城市广场开发经营有限公司2023年初往来资金余额271.10万元，年度往来累计发生金额1354.07万元，偿还累计发生金额1609.97万元，期末余额15.20万元[11] - 宁波东部新城开发投资集团有限公司2023年度往来累计发生金额12749.07万元，偿还累计发生金额12496.03万元，期末余额253.04万元[11] - 宁波洞桥环保有限公司2023年初往来资金余额0.36万元，年度往来累计发生金额0.82万元，偿还累计发生金额1.18万元[11] - 宁波房地产股份有限公司2023年初往来资金余额41.34万元，偿还累计发生金额41.34万元[11] - 宁波宁贸展览有限公司2023年初往来资金余额3.97万元，年度往来累计发生金额22.70万元，偿还累计发生金额23.28万元，期末余额3.38万元[11] 应收账款 - 宁波梅山国际冷链有限公司应收账款为14,959.27[12] - 宁波市农业发展集团有限公司应收账款为50,018.79[14] - 宁波农副产品物流中心有限公司应收账款为5,217.22[13] - 宁波市城市排水有限公司应收账款为8,514.91[13] - 宁波宏业发展有限公司应收账款为732.25[12] - 宁波市公共工程建设中心有限公司应收账款为1,643.74[13] - 宁波市绕城高速连接线建设有限公司应收账款为47,977.13[14] - 宁波交投管理咨询有限公司应收账款为646.72[12] - 宁波数字传媒有限公司应收账款为679.09[14] - 宁波通途投资开发有限公司应收账款达12,883.13[15] - 宁波四明化工有限公司应收账款从405.43变为645.18，增加了239.75[15] - 宁波报业传媒集团有限公司应收账款从30.13变为515.88，增加了485.75[15] - 宁波新湾头建设开发有限公司应收账款从451.56变为733.56，增加了282[15] - 宁波角科交通工业有限公司应收账款从9,395.33变为9,828.70，增加了433.36[16] - 宁波雨科交通工业有限公司应收账款从2,352.36变为589.35，减少了1,763.01[16] - 宁波种业股份有限公司应收账款从358.75变为372.90，增加了14.15[16] - 宁波城市交通建设有限公司应收账款从6.91变为27.29，增加了20.38[17] - 浙江广天构件集团股份有限公司应收账款为116.34[18] - 宁波岛风生态科技有限公司应收账款为4,212.00、3,330.00[18] - 浙江新湾市政工程建设有限公司应收账款为4,784.45、3,277.87、1,506.58[18][19] 其他应收款 - 宁波建工工程集团有限公司其他应收款分别为9,676.88、4,935.68、5,572.87、9,039.70[18] - 上市公司附属子公司其他应收款分别为1,269.99、1,934.40、2,225.55、978.84[18] - 宁波市政工程建设集团股份有限公司其他应收款分别为35,171.51、29,822.44、15,990.78、49,003.22[18] - 宁波建工建乐工程有限公司其他应收款分别为860.30、3,682.44、3,516.26、1,026.48[18] - 宁波岛风生态科技有限公司其他应收款为2,936.58[18] - 浙江志诚软件有限公司其他应收款为35.51、3.18、15.43、23.27[18][20][21] - 总计其他应收款等金额分别为63,374.77、220,499.98、197,708.21、86,166.54[18][20] 预付款项 - 宁波市政公用投资有限公司预付款项为16,667.00[14] - 宁波西枢纽北区建设开发有限公司其他应收款为89.36[15] - 宁波角江众鑫能源有限公司预付款项为179.32[16] - 浙江志诚软件有限公司预付款项为5.70、35.92、37.53、4.09[18][20][21] - 宁波广天日月建设股份有限公司预付款项为196.00[18][20]

宁波建工股份有限公司 董事会审计委员会 2023年度履职情况报告 根据《上海证券交易股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号 -- 规范运作》及公司《董事会审计委员会工作制度》的有关 规定,宁波建工董事会审计委员会现将 2023 年度履职情况报告如下: 一、审计委员会的基本情况 公司第六届董事会审计委员会成员为:独立董事黄惠琴女士、独立董事 张叶艺先生、董事方欧杰先生,由独立董事黄惠琴女士担任主任委员。 二、2023年董事会审计委员会召开会议情况 2023年,公司审计委员会共召开了五次会议,全体委员出席了全部会议。 (一) 2023年1月12日公司审计委员会召开了委员会会议,审阅了公司 年度审计机构大信会计师事务所(特殊普通合伙)审计团队出具的年度审计 计划,会议认可大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的年度审计计划, 对大信会计师事务所(特殊普通合伙)年报审计进度及人员配备提出了要求, 要求以专业的水平、高效的流程完成公司2022年度报告审计工作。 (二) 2023年4月14日公司审计委员会召开了委员会会议,审议了大信 会计师事务所(特殊普通合伙)编制的审计报告、公司年度报告及摘要、公 ...

审计委员会构成 - 由三名董事组成，三分之二须为独立董事[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任，全体委员过半数选举产生并报董事会批准[4] 会议安排 - 每年至少召开一次无管理层与外部审计单独沟通会议[9] - 定期会议每年至少四次，每季度一次，会前五天通知[20] - 特定情况七日内开临时会，会前三天通知[20] 会议规则 - 三分之二以上委员出席方可举行[20] - 委员连续两次不出席，董事会可撤销职务[21] - 自由发言讨论，集中审议、依次表决[22] - 投票表决，全体委员过半数通过，利害关系委员回避[23] 职责 - 监督评估外部审计，审核费用及聘用条款[9] - 审阅财务报告，关注重大会计等问题[10][11] - 评估内控有效性，督促整改[12] 其他 - 决议经与会委员签字生效，可用传真，书面与会议决议效力同等[23] - 会议有记录，审计部记录报送证券与投资部保存十年[23] - 委员或董事会秘书次日向董事会通报决议[24] - 必要时可邀请董事等列席[24] - 经董事会同意可聘中介，费用公司支付[25] - 制度自董事会决议通过实施，解释权归董事会[29][30] - 未尽事宜按法律法规和章程执行[29]

一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、财务、 管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人尚未参加有关上市公司独立董事培训并取得证券交易所认 可的相关培训证明材料。本人承诺在本次提名后,参加上海证券交易 所举办的最近一期独立董事资格培训并取得独立董事资格证书。 二、本人任职资格符合下列法律法规和部门规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 (如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定; 宁波建工股份有限公司独立董事候选人声明 本人谢伟民,已充分了解并同意由提名人宁波交通投资集团有限 公司提名为宁波建工股份有限公司(以下简称"该公司")第六届董 事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资格, 保证不存在任何影响本人担任该公司独立董事独立性的关系,具体声 明如下: (十)其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所 规定的情形。 三、本 ...

证券代码：601789 证券简称：宁波建工 公告编号：2024-020 宁波建工股份有限公司 关于公司会计政策变更的公告 重要内容提示： 公司本次会计政策变更是根据财政部修订的相关会计准则作 出的相应调整，对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响。 一、本次会计政策变更概述 1.财政部于 2022 年 11 月 30 日发布了《企业会计准则解释第 16 号》（财会〔2022〕31 号，以下简称"解释第 16 号"），其中"关 于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁 免的会计处理"的规定自 2023 年 1 月 1 日起施行。 2.财政部于 2023 年 10 月 25 日发布了《企业会计准则解释第 17 号》（财会〔2023〕21 号，以下简称"解释第 17 号"），其中对"关 于流动负债与非流动负债的划分"、"关于供应商融资安排的披露"、 "关于售后租回交易的会计处理"的解释内容自 2024 年 1 月 1 日起 施行。 根据上述通知要求，公司进行会计政策变更，自企业会计准则解 释规定的起始日期执行上述新会计政策。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述 ...

证券代码：601789 证券简称：宁波建工 公告编号：2024-011 宁波建工股份有限公司 第六届董事会第八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、董事会会议召开情况 宁波建工股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第八次 会议于 2024 年 4 月 2 日发出会议通知，于 2024 年 4 月 12 日以现场方 式召开。本次会议应参加董事 11 名，出席 11 名，会议由公司董事长周 孝棠主持，公司监事及高级管理人员列席会议。本次会议符合《公司法》 和《公司章程》的规定。 1 全体董事以现场方式出席会议并表决。 是否有董事投反对或弃权票：否。 本次董事会议案全部获得通过。 二、董事会会议审议情况 （一）关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案 本议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 本议案尚需提交股东大会审议。 （二）关于公司2023年度总经理工作报告的议案 本议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 （三）关于公司2023年度报告及其 ...

经核查公司上述独立董事的任职经历以及相关自查文件,该人员 未在公司担任除独立董事以外的任何职务,也未在公司主要股东公司担 任任何职务,与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍 其进行独立客观判断的关系,不存在影响独立董事独立性的情况。综上, 公司上述独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》等法律法规以及公司内 部制度中对独立董事独立性的相关要求。 宁波建工股份有限公司董事会 2024年4月12日 宁波建工股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号--规范运作》等要求,宁波建工股份有限公司(以下简称"公司") 董事会,就公司在任独立董事梅晓鹏先生、张叶艺先生、蔡先风先生、 黄惠琴女士的独立性情况进行评估并出具如下专项意见: ...

证券代码：601789 证券简称：宁波建工 编号：2024-019 宁波建工股份有限公司 关于公司注册发行超短期融资券的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 完整性承担法律责任。 为进一步拓宽公司融资渠道、优化融资结构，降低融资成本，并及 时满足公司经营发展的资金需求，公司于2024年4月12日召开第六届董事 会第八次会议，审议通过《关于公司注册发行超短期融资券的议案》。公 司拟向中国银行间市场交易商协会申请注册发行总额不超过人民币20亿 元的超短期融资券。 1 5、担保方式：由宁波交通投资集团有限公司提供连带责任保证担保。 6、决议有效期：经股东大会审议通过后，在注册有效期内持续有效。 一、发行方案（最终方案以中国银行间市场交易商协会的注册通知 书为准）： 1、发行规模：总额不超过人民币20亿元（含），注册有效期内一次 性或分期发行，每期发行规模视市场情况及公司资金需求确定。 2、发行期限：期限不超过270天（含），具体发行期限将根据公司的 资金需求以及市场情况确定。 3、发行利率：根据各期发行时的市场情况，以簿记建档的结果确定 ...

证券代码：601789 证券简称：宁波建工 公告编号：2024-022 宁波建工股份有限公司 关于补选公司第六届董事会独立董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 附：相关人员简历 谢伟民：男，1962 年 8 月出生，大学本科，正高级工程师，中共 党员。现任宁波高质量产业发展研究院院长。曾任宁波市建设开发公 司工程师、设计室主任、总经理助理、副总经理；宁波开发投资集团 有限公司工程部经理；宁波市工程建设监理有限公司总经理；宁波国 际投资咨询有限公司总经理、董事长。 根据《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定，公司控股股 东宁波交通投资集团有限公司提名谢伟民先生为公司第六届董事会 独立董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至本届董事会届满 之日止。经公司第六届董事会提名委员会审查，谢伟民先生符合《公 司法》《公司章程》等关于独立董事任职资格条件的要求。公司于2024 年4月12日召开的第六届董事会第八次会议审议通过了《关于补选公 司第六届董事会独立董事的议案》，公司董事会同意将该议案提交公 司股东 ...