宁波建工股份有限公司董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度审计履职评估及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号一规范运作》等法律法规的 要求,宁波建工股份有限公司(以下简称:公司)董事会审计委员会对 会计师事务所 2023 年度审计履职评估及履行监督职责情况报告如下: 一、2023年年审会计师事务所基本情况 (一) 会计师事务所基本情况 (一)项目咨询 2023 年度审计过程中,浙江科信就公司重大会计审计事项与技术 标准部及时咨询,按时解决了公司重点难点技术问题。 (二)项目质量复核 2023 年度审计过程中,浙江科信实施完善的项目质量复核程序, 主要包括审计项目组内部复核、专业技术复核和项目质量控制复核。审 计项目组内部复核包括项目负责经理复核和项目合伙人复核两个级次, 项目负责经理及指定的高级别项目组成员对全部工作底稿实施详细复 核,复核重点为所开展审计工作的充分性、财务报表的公允列报以及审 计报告的适当性;项目合伙人对项目负责经理的工作进行适当 ...

委员会构成 - 薪酬与考核委员会由三名董事组成，三分之二为独立董事[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任[5] 任期与职责 - 任期与董事会一致，委员可连选连任[4] - 主要职责含制定薪酬方案等[8] 薪酬审批 - 董事薪酬计划经董事会同意后提交股东大会审议[9] - 高管薪酬分配方案报董事会批准[9] 会议规定 - 每年至少召开一次，提前三天通知委员[14] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议需全体委员过半数通过[14]

战略决策委员会设置 - 公司设立董事会战略决策委员会负责长期战略和重大投资决策[2] - 成员由五名董事组成，含一名独立董事[4] - 主任委员由董事长担任[5] 战略决策委员会运作 - 会议提前三天通知，由主任委员主持[12] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议需全体委员过半数通过[12] 战略决策流程 - 战略工作小组负责前期准备，委员会根据提案开会[10] - 结果提交董事会并反馈给小组[10] 会议记录保存 - 会议记录由公司董事会秘书保存[18]

融资券发行 - 拟申请注册发行不超20亿元超短期融资券[1] - 注册有效期内可一次或分期发行[1] - 发行期限不超270天，利率依市场定[2] 资金用途与担保 - 资金用于补充营运资金、偿还贷款[3] - 由宁波交通投资集团提供连带责任担保[4] 审批与授权 - 需股东大会审议、交易商协会批准[7][8] - 提请股东大会授权人员办理发行事宜[5]

证券代码：601789 证券简称：宁波建工 公告编号：2024-023 宁波建工股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 召开的日期时间：2024 年 5 月 8 日 14 点 00 分 召开地点：宁波市鄞州区宁穿路 538 号公司总部 5 楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年5月8日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 8 日 至 2024 年 5 月 8 日 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交 ...

本人及本人的直系亲属均未持有宁波建工股票,与宁波建工及控股股 东无关联关系,未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所 宁波建工股份有限公司 2023 年度独立董事沐职报告 (苗惠琴) 本人作为宁波建工股份有限公司(以下简称"宁波建工")的独立董事, 严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号一 一规范运作》等法律、法规、规范性文件和《宁波建工股份有限公司公司章 程》、《宁波建工股份有限公司独立董事工作制度》的规定,以客观、公正、 独立为原则,忠实勤勉地履行相应职责。履职期间,积极出席宁波建工相关 会议,认真审议董事会各项议案,对公司重大事项客观、公正地发表了事前 意见及独立意见,切实发挥独立董事的作用,切实维护和保障全体股东尤其 是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况汇报如下; 一、独立董事基本情况 (一) 独立董事简介 黄惠琴:女,1973年2月出生,中共党员,博士研究生,宁波大学会 计学副教授。现任宁波建工股份有限公司独立董事。曾任宁波圣龙汽车动力 系统股份有限公司独立董事、宁波鲍斯能源装 ...

证券代码：601789 证券简称：宁波建工 公告编号：2024-016 宁波建工股份有限公司 关于续聘会计师事务所公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟续聘的会计师事务所名称：浙江科信会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"浙江科信"） 宁波建工股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）于2024 年4月12日召开第六届董事会第八次会议，审议通过了《关于公司聘 请2024年度审计机构的议案》。公司拟续聘浙江科信会计师事务所 （特殊普通合伙）为本公司2024年度的财务和内部控制审计机构。 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 浙江科信会计师事务所（特殊普通合伙）（简称"浙江科信"）前身为 成立于 1999 年的宁波科信会计师事务所有限公司，2022 年 7 月转制为特 殊普通合伙制事务所，总部位于浙江宁波，注册地址为浙江省宁波市海曙 区气象路 827 号 0649 幢 201-220 室。 2.人员信息 首席合伙人为罗国芳先生。截至 2023 年 12 月 31 ...

鉴于公司拟调整公司董事会人数，同时，根据最新《上市公司章程 指引（2023）》的修订要求，公司章程增加了中期分红的相关规定，现结 合公司管理实际，公司拟对《公司章程》进行修改，具体修改内容如下： 证券代码：601789 证券简称：宁波建工 公告编号：2024-021 宁波建工股份有限公司 关于调整公司董事会成员人数并修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 完整性承担法律责任。 为进一步提高公司董事会科学决策能力、优化公司治理、提升管控 绩效，公司拟调整董事会成员人数，将公司董事会成员人数由 11 名调整 到 9 名，其中非独立董事 6 名，独立董事 3 名。 本次《公司章程》的修订尚需提交公司股东大会审议。 特此公告。 宁波建工股份有限公司董事会 2024 年 4 月 16 日 | 序 号 | 修订前 | 修订后（修订内容为加粗部分） | | --- | --- | --- | | | 第四十三条 有下列情形之一的，公司在 | 第四十三条 有下列情形之一的，公司在 | | | 事实发生之日起 2 个月以内召开临时股 ...

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司代码：601789 公司简称：宁波建工 宁波建工股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 宁波建工股份有限公司全体股东： 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内 ...

浙江科信会计师事务所(特殊普通合伙) ZHEJIANG KEXIN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 宁波建工股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 科信审报字[2024]第 300 号 宁波建工股份有限公司全体股东: 我们接受委托，对后附的宁波建工股份有限公司（以下简称"贵公司"） 2023 年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（以下简称"募集资金 专项报告")执行了鉴证。 一、董事会的责任 按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号---- 上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号――规范运作》及相关格式指南编制募集资金专项报告， 并保证其内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是 贵公司董事会的责任,。 二、注册会计师的责任 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号 -- 历史财务信息 审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作。该准则要求我们计划和 执行鉴证工作,以对募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。在 鉴证过程中,我们实施了 ...