海通证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 上海证券交易所： 海通证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司（以下简称"联席保 荐机构"）为上海农村商业银行股份有限公司（以下简称"上市公司"、"公司"） 首次公开发行股票并上市的联席保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 11 号——持续督导》等相关法规规定，联席保荐机构于 2023 年 12 月 26 日 对公司进行了现场检查，现将本次现场检查的情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 海通证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司 关于上海农村商业银行股份有限公司 （二）保荐代表人 海通证券股份有限公司：杜娟、胡连生 国泰君安证券股份有限公司：蔡锐、张铎 （三）现场检查时间 2023 年 12 月 26 日 （四）现场检查人员 海通证券股份有限公司：胡连生（保荐代表人） 国泰君安证券股份有限公司：蔡锐（保荐代表人）、陈怡文 （五）现场检查手段 1、与公司相关人员访谈沟通； 1 2、查看公司生产经营场所； 3、查阅公司 ...

证券代码：601825 证券简称：沪农商行 公告编号：2023-061 上海农村商业银行股份有限公司 关于稳定股价措施实施进展的公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 上海农村商业银行股份有限公司（以下简称"本公司"）于 2023 年 12 月 13 日披露了《上海农村商业银行股份有限公司关于稳 定股价方案的公告》（公告编号：2023-057）。本公司首发上市前持 股 5%以上的股东上海国盛集团资产有限公司（以下简称"国盛资产"） 自 2023 年 12 月 13 日起 6 个月内计划以自有资金通过上海证券交易 所交易系统增持本公司股份，拟增持的金额不低于 2,441.89 万元。 增持计划的实施进展情况：2023 年 12 月 14 日至 12 月 21 日， 国盛资产以自有资金，通过上海证券交易所交易系统以集中竞价的 方式累计增持本公司股份2,430,000股，占本公司总股本的0.025%， 累计增持金额约为 1,373.71 万元。本次增持后，国盛资产持有本公 司股份 478,4 ...

证券代码：601825 证券简称：沪农商行 公告编号：2023-060 上海农村商业银行股份有限公司 关于 2022 年度高管薪酬的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 经考核及主管部门确认，现将上海农村商业银行股份有限公司 （以下简称"本公司"）2022 年度高级管理人员薪酬情况披露如下： 单位：人民币万元 | 张宏彪 | 副行长 | 2022 | 年 | 1 | 月 | 162.63 | 27.31 | 104.83 | 不适用 | 否 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | -12 | 月 | | | | | | | | | 顾贤斌 | 副行长 | 2022 | 年 | 1 | 月 | 158.00 | 27.31 | 102.03 | 不适用 | 否 | | | | -12 | 月 | | | | | | | | | 应长明 | 副行长 | 2022 | 年 | 1 | 月 | 158.90 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 上海农村商业银行股份有限公司（以下简称"公司"）第四届 董事会第二十九次会议以书面传签表决方式于 2023 年 12 月 12 日召 开，会议通知及会议文件已于 2023 年 12 月 5 日以电子邮件方式发 出。本次会议由徐力董事长召集，应参加表决董事 16 人，实际参加 表决董事 16 人。本次会议符合《公司法》和《公司章程》关于召开 董事会法定人数的规定，表决所形成的决议合法、有效。 会议经审议并表决通过以下议案： 一、关于公司稳定股价方案的议案 表决情况：同意 16 票，反对 0 票，弃权 0 票。 详见本公司同日在上海证券交易所网站披露的《上海农村商业银 行股份有限公司关于稳定股价方案的公告》。 二、关于修订《上海农村商业银行股份有限公司章程》及相关附 件的议案 表决情况：同意 16 票，反对 0 票，弃权 0 票。 证券代码：601825 证券简称：沪农商行 公告编号：2023-055 上海农村商业银行股份有限公司 第四届董事会第二十九次会议决议公告 六、关于公司 ...

重要内容提示： 本次关联交易已经独立董事专门会议、董事会关联交易控制委 员会审议通过，并由董事会批准，无需提交股东大会审议。 本次关联交易属于本公司日常业务经营中的正常业务，不构成 对关联方重大依赖，对本公司的正常经营活动及财务状况不构成重要 影响。 证券代码：601825 证券简称：沪农商行 公告编号：2023-059 上海农村商业银行股份有限公司 关于关联交易事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 一、关联交易概述 上海农村商业银行股份有限公司（以下简称"本公司"）第四届 董事会第二十九次会议审议通过了《关于与上海临港经济发展（集团） 有限公司关联交易的议案》，同意给予上海临港经济发展（集团）有 限公司关联授信额度 81.92 亿元，授信有效期自本次董事会审批通过 之日起至下次董事会审批新的重大关联交易额度止。上述关联交易构 成本公司行业监管定义的重大关联交易。 上述议案经本公司董事会有效表决票全票通过，叶蓬董事因关联 关系回避表决。 根据国家金融监督管理总局、上海证券交易所相关规定，上述关 1 联交 ...

证券代码：601825 证券简称：沪农商行 公告编号：2023-057 上海农村商业银行股份有限公司 关于稳定股价方案的公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 上海农村商业银行股份有限公司（以下简称"本公司"）拟采 取由股东上海久事（集团）有限公司（以下简称"久事集团"）、上 海国盛集团资产有限公司（以下简称"国盛资产"）和浙江沪杭甬高 速公路股份有限公司（以下简称"浙江沪杭甬"），以不低于最近一 个年度其自本公司获得现金分红总额的 15%的资金，增持本公司股份 的措施稳定股价。 久事集团本次拟增持的金额不低于 3,820.66 万元。国盛资产 和浙江沪杭甬本次拟增持金额分别不低于 2,441.89 万元和 2,431.87 万元。 本次增持计划不设价格区间。 本次增持股份计划的实施期限为自本公告披露之日起 6 个月 内。 上述股东本次增持计划所需的资金来源为自有资金，不存在因 增持股份所需资金未能到位而导致增持计划无法实施的风险。 1 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 ...

证券代码：601825 证券简称：沪农商行 公告编号：2023-056 本议案需提交公司股东大会审议。 上海农村商业银行股份有限公司第四届监事会 第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 上海农村商业银行股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监 事会第十五次会议以书面传签表决方式于 2023 年 12 月 12 日召开， 会议通知及会议文件已于 2023 年 12 月 5 日以电子邮件方式发出。本 次会议由连柏林外部监事召集，应参加表决监事 6 人，实际参加表决 监事 6 人。本次会议符合《公司法》和《公司章程》关于召开监事会 法定人数的规定，表决所形成决议合法、有效。 会议经审议并表决通过以下议案： 一、关于修订《上海农村商业银行股份有限公司章程》的议案 表决情况：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案需提交公司股东大会审议。 二、关于修订《上海农村商业银行股份有限公司监事会议事规则》 的议案 表决情况：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。 三、关于修订《上海农商银行内部资本充 ...

| 原条款 | | 修订后条款 | | 修订依据 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 第一章 | 总则 | | | | | 第一条 | 为进一步规范上海农村商业 | 第一条 | 为进一步规范上海农村 | 整合本规则修订依 | | 银行股份有限公司（以下简称"本 | | | 商业银行股份有限公司（以下简 | 据。 | | 行"）监事会的议事方式和表决程序， | | | 称"本行"）监事会的议事方式 | | | 促使监事和监事会有效地履行监督 | | | 和表决程序，促使监事和监事会 | | | 职责，完善公司法人治理结构，根据 | | | 有效地履行监督职责，完善公司 | | | 《中华人民共和国公司法》《中华人 | | | 法人治理结构，根据《银行保险 | | | 民共和国证券法》《中华人民共和国 | | | 机构公司治理准则》《上市公司 | | | 商业银行法》《银行保险机构公司治 | | | 治理准则》《上海农村商业银行 | | | 理准则》《上市公司治理准则》《上 | | | 股份有限公司章程》等有关法 | | | 海证券交易所股票上市规则》《商业 | | | 律、法 ...

一、同意给予上海临港经济发展（集团）有限公司关联授信额度 81.92 亿元。本次关联交易属于商业银行正常交易业务，具体交易条 款按公平原则协商订立。相关条款符合国家相关法律法规和有关监管 部门的要求，交易公允。 二、本次关联交易对公司持续经营能力、损益及资产状况不构成 重要影响，不存在损害其他股东合法利益的情形。 上海农村商业银行股份有限公司 独立董事关于关联交易事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《银 行保险机构公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上市 公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《上海农村商业银行股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，我们作为上海农村商业银行 股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着公开、公正、 客观的原则，认真审阅了《关于与上海临港经济发展（集团）有限公 司关联交易的议案》的有关文件资料。鉴于该等事项构成关联交易（以 下简称"本次关联交易"），我们发表如下独立意见： 三、本次关联交易审批程序符合《公司法》《中华人民共和国证 券法》和《上海证券交易所股票上市规则 ...

《上海农村商业银行股份有限公司董事会议事规则》 修订对照表 | 原条款 | 修订后条款 | 修订依据 | | | --- | --- | --- | --- | | 第一章 总 则 | | | | | 第一条 为进一步规范上海农村商业 | 第一条 为进一步规范上海农村 | 整合本规则修 | | | 银行股份有限公司(以下简称"本行") | 商业银行股份有限公司(以下简 | 订依据。原《上 | | | 董事会的议事方式和决策程序，促使 | 称"本行")董事会的议事方式 | 海证券交易所 | | | 董事和董事会有效地履行其职责，提 | 和决策程序，促使董事和董事会 | 上市公司董事 | | | 高董事会规范运作和科学决策水平， | 有效地履行其职责，提高董事会 | 会议事示范规 | | | 根据《中华人民共和国公司法》（以 | 规范运作和科学决策水平，根据 | 则》已废止。 | | | 下简称"《公司法》"）、《中华人民共 | 《银行保险机构公司治理准则》 | | | | 和国证券法》《中华人民共和国商业 | 《上市公司治理准则》《上海农 | | | | 银行法》（以下简称"《商业银行 | 村商业银行股份有限公 ...