财务数据关键指标变化 - 2019年营业收入22.02亿元，较2018年增长78.44%[38][49][57] - 2019年归属于母公司股东的净利润7.10亿元，较2018年增长206.24%[38][57] - 2019年末资产总额360.59亿元，较2018年末增长45.54%[38][48][57][72] - 2019年末负债总额248.54亿元，较2018年末增长76.61%[38][48][72] - 2019年基本每股收益0.22元/股，较2018年增长214.29%[39][49] - 2019年加权平均净资产收益率6.55%，较2018年增加4.23个百分点[40] - 本报告期末净资本96.67亿元，上年度末为83.91亿元[41] - 2019年第一季度至第四季度营业收入分别为5.07亿元、4.95亿元、6.57亿元、5.42亿元[43] - 2019年非经常性损益合计 - 98.61万元，2018年为1408.36万元[44] - 采用公允价值计量的项目当期变动合计66.89亿元，对当期利润影响金额为9.12亿元[45] - 公司货币资金期末数为91.24亿美元，较上年增长60.65%[48] - 公司融出资金期末数为49.40亿美元，较上年增长34.73%[48] - 公司应付短期融资款期末数为16.60亿美元，较上年增长248.61%[48] - 公司卖出回购金融资产款期末数为89.17亿美元，较上年增长80.78%[48] - 公司代理买卖证券款期末数为93.91亿美元，较上年增长47.36%[48] - 公司应付职工薪酬期末数为3.01亿美元，较上年增长81.69%[48] - 公司应付债券期末数为42.35亿美元，较上年增长136.82%[48] - 公司所有者权益总额期末数为112.05亿美元，较上年增长4.70%[48] - 利息净收入7.90亿元，同比增长112.50%[49] - 手续费及佣金净收入10.01亿元，同比增长81.26%[49] - 投资收益2.13亿元，同比下降31.58%[49] - 净利润7.15亿元，同比增长203.44%[49] - 稀释每股收益0.22元，同比增长214.29%[50] - 经营活动产生的现金流量净额9.73亿元，同比增长71.04%[50] - 期末现金及现金等价物余额116.93亿元，同比增长49.12%[50] - 报告期末公司总资产360.59亿元，同比增加45.54%；归属于上市公司股东的净资产110.92亿元，同比增长4.71%[57] - 公司营业成本12.47亿元，同比增长35.21%，业务及管理费增加3.41亿元，同比增长40.18%[59] - 税金及附加2017.65万元，同比增长11.98%；业务及管理费11.89亿元，同比增长40.18%；费用合计12.47亿元，同比增长35.21%[67] - 报告期公司现金及现金等价物净增加额38.51亿元，经营活动现金净流入9.73亿元，投资活动现金净流出1.90亿元，筹资活动现金净流入30.69亿元[68] - 货币资金期末数91.24亿元，占总资产25.30%，较上期增长60.65%；融出资金期末数49.40亿元，占总资产13.70%，较上期增长34.73%[70] - 结算备付金期末数25.69亿元，占总资产7.12%，较上期增长18.81%；存出保证金期末数3.88亿元，占总资产1.08%，较上期增长10.15%[70] - 应收款项期末数646.95万元，占总资产0.02%，较上期下降14.35%；买入返售金融资产期末数23.98亿元，占总资产6.65%，较上期下降20.71%[70] - 固定资产期末数9.43亿元，占总资产2.62%，较上期下降1.76%；无形资产期末数2209.66万元，占总资产0.06%，较上期下降17.70%[70] - 递延所得税资产期末数1.00亿元，占总资产0.28%，较上期增长71.93%[70] - 扣除代理买卖证券款后，报告期末自有资产总额266.67亿元，较上年末增加82.65亿元，增长44.91%[72] - 扣除代理买卖证券款后，自有负债总额为154.62亿元，较上年末增加77.62亿元，增长100.81%[72] - 报告期末公司资产负债率（扣除代理买卖证券款）57.98%，较上年末增加16.14个百分点[73] - 报告期末公司长期股权投资4.77亿元，较上年末增加0.94亿元，增长24.60%[78] 各条业务线数据关键指标变化 - 证券经纪业务营业收入同比增长11.34%，证券投资业务同比增长309.44%，投资银行业务同比增长148.01%，资产管理业务同比增长29.72%，期货经纪业务同比增长211.51%[59] - 证券经纪业务营业收入10.28亿元，同比增长11.34%，毛利率49.46%，较上年减少2.03个百分点[60][61] - 证券投资业务营业收入7.36亿元，同比增长309.44%，毛利率87.74%，较上年增加42.42个百分点[60][63] - 投资银行业务营业收入3.02亿元，同比增长148.01%，毛利率53.01%，较上年增加29.75个百分点[60][64] - 经纪业务客户数量同比增长8.06%，代理股票基金交易量12572.12亿元，同比增长35.82%，代理买卖证券业务净收入3.78亿元，同比增长25.77%[61] - 金罗盘APP用户数较上年末增长35.8%[61] - 报告期末融资融券业务融出资金余额49.56亿元，较报告期初增长32.57%，利息收入3.39亿元，同比减少8.25%[62][63] - 报告期末股票质押业务规模20.45亿元，较报告期初减少17.29%，利息收入1.66亿元，同比增长22.76%[63] - 蓝天投资实现营业收入1.08亿元[63] - A股市场2019年股权融资总额1.53万亿元，同比增长26.57%，IPO募集资金2532.48亿元，同比增长83.76%[64] - 债券市场全年共发行各类债券45.19万亿元，同比增长3.06%[64] - 投资银行业务营收3.02亿元，同比增长148.01%，完成1单科创板IPO项目募资17.49亿元、1单非公开发行项目融资2.72亿元、1单配股项目过会、1单重大资产重组项目[65] - 截至2019年末，公司资管业务总规模267.05亿元，同比下降22.92%，2019年实现营收7239.62万元，同比增长29.72%[65] - 2019年全国期货市场累计成交量39.62亿手、成交额290.61万亿元，同比分别增长30.81%和37.85%；公司期货经纪业务营收2.38亿元，同比增长211.51%[66] 公司注册资本与股本变化 - 截至2019年12月31日，公司总股本为3,298,823,404股[4] - 本报告期末公司注册资本为3,298,823,404元，上年度末为2,749,019,503元[11] - 2018年年度股东大会决议，报告期内公司实施资本公积转增股本，注册资本相应增加[12] - 1990年11月23日，公司前身南京市证券公司成立，注册资金1000万元；1999年8月3日，更名为南京证券有限责任公司，注册资本增至10470万元[26] - 2002 - 2012年期间，公司多次增资，2012年9月29日整体变更为股份有限公司，注册资本变更为19亿元[27] - 2015年10月30日，公司股票在全国股转系统公开转让，发行573999503股，注册资本增至247399.9503万元；2018年5月17日终止挂牌[28] - 2018年6月13日，公司首次公开发行27502万股新股在上海证券交易所上市，注册资本增至274901.9503万元[28] - 2019年8月14日，公司以2018年末总股本2749019503股为基数，每10股转增2股，注册资本变更为3298823404元[29] - 2018年度以2,749,019,503股为基数，每股派现0.1元，共派发现金红利274,901,950.30元，每10股转增2股，转增549,803,901股，分配后总股本为3,298,823,404股[108] - 2019年度拟以总股本为基数，每10股派现0.7元，按2019年末3,298,823,404股计算，拟派发现金红利230,917,638.28元，占当年归母净利润32.53%[109] - 有限售条件股份变动前数量为2,473,999,503股，占比90.00%，变动后数量为1,237,835,031股，占比37.52%[145] - 无限售条件流通股份变动前数量为275,020,000股，占比10.00%，变动后数量为2,060,988,373股，占比62.48%[145] - 普通股股份总数变动前为2,749,019,503股，变动后为3,298,823,404股[145] - 2019年6月13日，128名股东所持1,402,470,311股首次公开发行限售股上市流通；7月1日，1名股东所持40,000,000股首次公开发行限售股上市流通[146] - 公司以2018年末总股本2,749,019,503股为基数，每10股转增2股，共计转增549,803,901股[146] - 以转增前股本计算，2019年度基本每股收益为0.26元，报告期末归属于上市公司普通股股东的每股净资产为4.03元[147] - 以转增后股本计算，2019年度基本每股收益为0.22元，报告期末归属于上市公司普通股股东的每股净资产为3.36元[147] 公司业务资格与权限获取 - 2002年3月12日，公司获网上证券委托业务资格[12] - 2003年4月17日，公司获股票承销业务资格[12] - 2003年10月23日，公司获同业拆借业务资格[12] - 2003年12月30日，公司获客户资产管理业务资格[12] - 2004年8月2日，公司获开放式证券投资基金代销业务资格[12] - 2012年公司出资2亿元人民币设立全资子公司开展直接投资业务获无异议[16] - 2013年公司获深交所和上交所约定购回式证券交易权限[17][18] - 2013年公司获上交所和深交所股票质押式回购业务交易权限[18] - 2014年公司获转融券业务和转融通证券出借交易权限[18] - 2015年公司获期权结算业务资格和上交所股票期权交易参与人资格[20] - 2015年公司获开展上市公司股权激励行权融资业务试点资格[20] - 2015年公司开展私募基金综合托管业务获无异议[20] - 2016年公司获深交所深港通下港股通业务交易权限[20] - 2018年公司获军工涉密业务咨询服务安全保密备案条件确认，有效期三年[20] - 2019年公司获参与科创板转融券业务资格[20] - 2019年12月6日，公司获深交所同意开通股票期权业务交易权限[21] 公司子公司情况 - 公司主要子公司包括宁证期货、巨石创投、宁夏股权交易中心和蓝天投资，持股比例分别为79.60%、100%、51%、100%，注册资本分别为30000万元、30000万元、6000万元、50000万元[31] - 宁证期货注册资本30,000万元，公司持股79.60%，2019年营收24,334.72万元，净利润2,206.55万元[82] - 巨石创投注册资本30,000万元，为公司全资子公司，2019年营收2,681.47万元，净利润1,216.34万元[82] - 宁夏股权交易中心注册资本6,000万元，公司持股51%，2019年营收574.16万元，净利润169.96万元[82] - 蓝天投资注册资本50,000万元，为公司全资子公司，2019年营收10,813.66万元，净利润7,968.79万元[83] - 富安达基金注册资本81,800万元，公司持股49%，2019年营收18,593.77万元，净利润5,265.20万元[83] - 2019年6月公司完成另类投资子公司蓝天投资设立，首期出资2亿元[79] - 公司子公司巨石创投对南京紫金巨石民营企业纾困与发展基金一期出资6000万元，持股20%[80] - 公司子公司巨石创投对如东巨石长发智能制造投资合伙企业出资2000万元，持股20%[80] - 2019年6月公司全资设立南京蓝天投资有限公司，注册资本50,000万元[103] - 2019年3月公司控股子公司宁夏股权托管交易中心全资设立宁夏宁正资本管理服务有限公司，注册资本1,000万元[103] 公司营业部与分

整体财务数据关键指标变化 - 本报告期末总资产为34,562,939,847.55元，较上年度末增长39.51%[5] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产为11,006,902,957.49元，较上年度末增长3.90%[5] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为113,047,318.89元，较上年同期减少57.17%[5] - 年初至报告期末营业收入为1,659,532,705.57元，较上年同期增长83.51%[5] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为651,925,414.55元，较上年同期增长188.44%[5] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为650,101,718.30元，较上年同期增长188.81%[5] - 加权平均净资产收益率增加3.70个百分点，达到6.01%[6] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.20元/股，较上年同期增长185.71%[6] - 2019年9月30日资产总计345.63亿元，较2018年末247.75亿元有所增长[16] - 2019年9月30日负债合计234.45亿元，较2018年末140.73亿元有所增长[16] - 2019年9月30日所有者权益合计111.18亿元，较2018年末107.02亿元有所增长[16] - 2019年经营活动产生的现金流量净额1.13亿元，较2018年同期2.64亿元减少57.17%，因购买金融资产现金流出增加[12] - 2019年投资活动产生的现金流量净额 - 1.16亿元，较2018年同期 - 1.92亿元，投资支付现金流出减少[12] - 2019年筹资活动产生的现金流量净额30.16亿元，较2018年同期 - 1.58亿元，因发行收益凭证收到现金增加[12] - 2019年9月30日负债和所有者权益总计345.63亿元，2018年12月31日为247.75亿元[17] - 2019年9月30日资产总计337.43亿元，2018年12月31日为240.52亿元[19] - 2019年前三季度营业总收入16.60亿元，2018年前三季度为9.04亿元，同比增长82.40%[20] - 2019年前三季度营业利润8.64亿元，2018年前三季度为3.05亿元，同比增长183.39%[20] - 2019年前三季度利润总额8.67亿元，2018年前三季度为3.06亿元，同比增长183.40%[20] - 2019年前三季度净利润6.56亿元，2018年前三季度为2.30亿元；2019年第三季度净利润2704.09万元，2018年第三季度为416.92万元[21] - 2019年前三季度归属于母公司股东的净利润6.52亿元，2018年前三季度为2.26亿元；2019年第三季度为2680.71万元，2018年第三季度为396.75万元[21] - 2019年前三季度其他综合收益的税后净额4210.80万元，2018年前三季度为1960.33万元；2019年第三季度为2709.19万元，2018年第三季度为2705.50万元[21] - 2019年前三季度综合收益总额6.98亿元，2018年前三季度为2.49亿元；2019年第三季度为2975.01万元，2018年第三季度为687.47万元[21] - 2019年前三季度基本每股收益0.20元/股，2018年前三季度为0.07元/股；2019年第三季度为0.08元/股，2018年第三季度为0.01元/股[22] - 2019年前三季度母公司营业总收入14.04亿元，2018年前三季度为8.51亿元；2019年第三季度为5105.64万元，2018年第三季度为2458.91万元[23] - 2019年前三季度母公司营业总支出6.45亿元，2018年前三季度为5.64亿元；2019年第三季度为2381.67万元，2018年第三季度为1842.74万元[23] - 2019年前三季度母公司营业利润7.59亿元，2018年前三季度为2.87亿元；2019年第三季度为2723.97万元，2018年第三季度为616.16万元[23] - 2019年前三季度净利润为4581.19万元，2018年前三季度为5.79亿元，2017年前三季度为2.15亿元[24] - 2019年前三季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.01元/股，2018年前三季度为0.18元/股，2017年前三季度为0.07元/股[24] - 2019年前三季度经营活动现金流入小计91.95亿元，流出小计90.82亿元，现金流量净额1130.47万元；2018年前三季度流入小计53.01亿元，流出小计50.37亿元，现金流量净额2639.43万元[25] - 2019年前三季度投资活动现金流入小计903.51万元，流出小计1.25亿元，现金流量净额 - 1163.45万元；2018年前三季度流入小计12.82万元，流出小计1.92亿元，现金流量净额 - 1919.84万元[25] - 2019年前三季度筹资活动现金流入小计47.32亿元，流出小计17.16亿元，现金流量净额30.16亿元；2018年前三季度流入小计27.27亿元，流出小计28.85亿元，现金流量净额 - 1.58亿元[26] - 2019年前三季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为99.42万元，2018年前三季度为161.06万元[26] - 2019年前三季度现金及现金等价物净增加额30.14亿元，期初余额78.42亿元，期末余额108.56亿元；2018年前三季度净增加额 - 847.47万元，期初余额81.37亿元，期末余额80.52亿元[26] - 2019年前三季度母公司经营活动现金流入小计90.96亿元，2018年前三季度为48.52亿元[27] - 经营活动现金流出小计为88.7657409819亿元，产生的现金流量净额为2.1934517569亿元[28] - 投资活动现金流入小计为155.6715万元，现金流出小计为2.5870965477亿元，产生的现金流量净额为 -2.5715293977亿元[28] - 筹资活动现金流入小计为47.3209亿元，现金流出小计为16.88658425亿元，产生的现金流量净额为30.43431575亿元[28] - 现金及现金等价物净增加额为30.0661798013亿元，期末余额为102.9296237154亿元[28] - 2019年1月1日资产总计较2018年12月31日增加5,396,884.29元[33] - 2019年1月1日负债合计较2018年12月31日增加11,039,016.08元[33] - 2019年1月1日其他综合收益较2018年12月31日增加33,617,224.59元[33] - 2019年1月1日所有者权益较2018年12月31日减少5,642,131.79元[33] 股东相关信息 - 截止报告期末股东总数为104,630户[8] - 南京紫金投资集团有限责任公司持股895,380,564股，占比27.14%[8] - 南京新工投资集团有限责任公司持有南京钢铁集团有限公司49%股权，南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司持有南京旅游集团有限责任公司40%股权[9] 具体资产负债项目关键指标变化 - 2019年9月30日货币资金为8,489,701,070.51元，较2018年12月31日的5,679,446,044.71元增长49.48%，主要系客户资金增加[11] - 2019年9月30日应收款项为10,136,787.36元，较2018年12月31日的7,553,630.31元增长34.20%，主要系应收投行业务收入增加[11] - 2019年9月30日应收利息为0元，较2018年12月31日的206,885,175.40元下降100.00%，受实施新金融工具会计准则等影响[11] - 2019年9月30日交易性金融资产为1,950,092,500.05元，因实施新金融工具会计准则新增[11] - 2019年9月30日应付短期融资款为3,092,859,227.64元，较2018年12月31日的476,180,000.00元增长549.51%，短期收益凭证余额增加[11] - 2019年9月30日卖出回购金融资产款为8,037,528,168.87元，较2018年12月31日的4,932,270,000.00元增长62.96%，回购业务规模增加[11] - 2019年9月30日代理买卖证券款为9,143,803,317.94元，较2018年12月31日的6,372,852,921.42元增长43.48%，客户资金增加[11] - 2019年9月30日代理承销证券款为957,345.18元，较2018年12月31日的19,884,196.00元下降95.19%，承销结算款减少[11] - 2019年9月30日应交税费为107,827,980.13元，较2018年12月31日的55,027,583.63元增长95.95%，主要系应交企业所得税增加[11] - 2019年9月30日货币资金79.05亿元，较2018年末的51.13亿元增长54.69%[18] - 2019年9月30日融出资金46.29亿元，较2018年末的36.67亿元增长26.23%[18] - 2019年9月30日应付短期融资款30.93亿元，较2018年末的4.76亿元增长550.60%[19] - 2019年1月1日较2018年12月31日，融出资金增加5852.632787万元，买入返售金融资产增加46.710933万元[29] - 2019年1月1日较2018年12月31日，交易性金融资产增加26.0553666947亿元，其他债权投资增加54.9986162969亿元[29] - 2019年较之前，应付短期融资款增加337.990192万元，卖出回购金融资产款增加799.658172万元[30] - 2019年较之前，应付债券增加3692.054791万元，递延所得税负债增加1063.554651万元[30] - 归属于母公司所有者权益合计较之前减少564.213179万元[30] - 2019年1月1日融出资金较2018年12月31日增加58,526,327.87元[32] - 2019年1月1日买入返售金融资产较2018年12月31日增加389,952.78元[32] - 2019年1月1日交易性金融资产新增2,299,935,349.04元[32] - 2019年1月1日其他债权投资新增5,499,861,629.69元[32] - 2019年1月1日其他权益工具投资新增179,223,526.99元[32] 收入及收益关键指标变化 - 2019年1 - 9月利息净收入5.82亿元，较2018年同期2.88亿元增长101.75%，因实施新金融工具会计准则影响[12] - 2019年1 - 9月手续费及佣金净收入7.77亿元，较2018年同期4.14亿元增长87.59%，因经纪与投行业务收入增加[12] - 2019年1 - 9月其他收益45.6万元，较2018年同期1830万元减少97.51%，因与日常活动相关政府补助减少[12] - 2019年前三季度利息净收入5.82亿元，2018年前三季度为2.88亿元，同比增长102.09%[20] - 2019年前三季度手续费及佣金净收入7.77亿元，2018年前三季度为4.14亿元，同比增长87.69%[20] - 2019年前三季度母公司利息净收入5.68亿元，2018年前三季度为2.79亿元；2019年第三季度为2147.49万元，2018年第三季度为835.16万元[23] - 2019年前三季度母公司手续费及佣金净收入6.16亿元，2018年前三季度为3.88亿元；2019年第三季度为2334.16万元，2018年第三季度为858.10万元[23] 金融资产处置及现金收取情况 - 2019年前三季度处置交易性金融资产

报告期信息 - 本报告期为2019年1 - 6月[8] 公司注册资本与股本变动 - 本报告期末公司注册资本为2,749,019,503元，上年度末为2,749,019,503元；本报告期末净资本为8,446,078,138.00元，上年度末为8,391,287,601.00元[9] - 公司以2018年末总股本2,749,019,503股为基数，每10股转增2股，共计转增549,803,901股，转增完成后注册资本变更为3,298,823,404元[10] - 公司以2018年末总股本2749019503股为基数，每10股转增2股，共计转增549803901股，转增后总股本变为3298823404股[91] - 按照转增后总股本计算，本期每股收益为0.12元，较转增前减少0.02元；每股净资产为3.25元，较转增前减少0.65元[91] - 2019年上半年实收资本增加2.75亿元[133] - 2019年上半年公司实收资本（或股本）期初余额为24.74亿元，期末余额为27.49亿元[135] 公司业务资格获取历程 - 2002年3月12日，公司获网上证券委托业务资格[10] - 2003年4月17日，公司获股票承销业务资格[10] - 2003年10月23日，公司获同业拆借业务资格[10] - 2003年12月25日，公司获参与全国银行间同业拆借中心组织的信用拆借交易资格[10] - 2003年12月30日，公司获客户资产管理业务资格[10] - 2004年8月2日，公司获开放式证券投资基金代销业务资格[10] - 2004年12月3日，公司获参与上交所国债买断式回购业务资格[11] - 2006年公司成为中国证券登记结算有限责任公司结算参与人[12] - 2007年公司获上交所固定收益证券综合电子平台交易商资格[12] - 2007年公司获代办股份转让主办券商业务资格和报价转让业务资格[12] - 2008年公司成为中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人[12] - 2012年公司出资2亿元人民币设立全资子公司开展直接投资业务获江苏证监局无异议[14] - 2012年公司获融资融券业务资格[14] - 2013年公司开通约定购回式证券交易权限[15][16] - 2014年公司参与转融券业务并获相关交易权限[16][17] - 2015年公司获期权结算业务资格并成为上交所股票期权交易参与人[18] - 2016年公司开通银行间债券市场尝试做市业务权限和深港通下港股通业务交易权限[18] 公司整体财务数据关键指标变化 - 2019年1 - 6月公司营业收入10.02亿元，上年同期6.37亿元，同比增长57.32%[25] - 2019年1 - 6月归属于母公司股东的净利润3.84亿元，上年同期1.86亿元，同比增长105.99%[25] - 2019年6月末资产总额325.03亿元，上年度末247.75亿元，同比增长31.19%[25] - 2019年6月末负债总额216.81亿元，上年度末140.73亿元，同比增长54.06%[25] - 2019年1 - 6月基本每股收益0.14元/股，上年同期0.08元/股，同比增长75%[25] - 2019年6月末净资本84.46亿元，上年度末83.91亿元[26] - 2019年6月末风险覆盖率378.82%，上年度末421.00%[26] - 2019年6月末自营非权益类证券及其衍生品/净资本为121.01%，上年度末94.18%[27] - 2019年非经常性损益项目中，非流动资产处置损益29,224.07元，计入当期损益的政府补助1,689,247.34元，其他营业外收入和支出 - 359,242.73元[28] - 2019年非经常性损益合计940,104.37元[29] - 报告期内公司实现营业收入10.02亿元，同比增长57.32%，归母净利润3.84亿元，同比增长105.99%[35] - 报告期末公司总资产325.03亿元，同比增长31.19%，归母权益107.12亿元，同比增长1.12%[35] - 公司本期营业收入10.02亿元，同比增加3.65亿元，上升57.32%，主要因证券自营等业务收入增长[43] - 公司本期营业成本4.98亿元，同比增加0.96亿元，增长23.87%，主要是业务及管理费同比增长43.42%[43] - 公司经营活动现金净流入16.93亿元，同比增加12.75亿元，增长304.71%，因经营活动现金流入增加31.73亿元[44] - 公司投资活动现金净流出0.83亿元，同比减少1.03亿元，净流出减少因投资支付的现金流出同比减少0.89亿元[44] - 公司筹资活动现金净流入29.16亿元，同比增加24.98亿元，增长597.33%，因发行收益凭证致现金净流入增加[44] - 公司货币资金本期期末数104.85亿元，占总资产比例32.26%，较上期期末增长84.62%，因客户资金增加[47] - 公司融出资金本期期末数45.37亿元，占总资产比例13.96%，较上期期末增长23.75%[47] - 公司应付短期融资款本期期末数34.68亿元，占总资产比例10.67%，较上期期末增长628.22%，因短期收益凭证余额增加[47] - 公司长期股权投资期末4.69亿元，较上年末3.83亿元增加0.86亿元，增幅22.52%，因对联营企业投资及投资收益增加[50] - 本报告期末流动比率为2.13，较上年度末的2.84下降25.00%；速动比率为2.13，较上年度末的2.84下降25.00%；资产负债率为52.60%，较上年度末的41.84%增长25.72%[114] - 本报告期EBITDA利息保障倍数为4.17，较上年同期的2.76增长51.09%，主要因利润总额增加[114] - 2019年6月30日货币资金为104.85亿元，较2018年12月31日的56.79亿元大幅增加[120] - 2019年6月30日融出资金为45.37亿元，较2018年12月31日的36.67亿元有所增加[120] - 2019年6月30日应付短期融资款为34.68亿元，较2018年12月31日的4.76亿元大幅增长[121] - 2019年6月30日卖出回购金融资产款为60.42亿元，较2018年12月31日的49.32亿元有所增加[121] - 2019年6月30日代理买卖证券款为96.74亿元，较2018年12月31日的63.73亿元大幅增加[121] - 2019年6月30日负债合计为216.81亿元，较2018年12月31日的140.73亿元有所增长[121] - 2019年6月30日公司资产总计316.95亿元，较2018年末的240.52亿元增长31.78%[122] - 2019年6月30日公司负债合计210.42亿元，较2018年末的135.16亿元增长55.68%[123] - 2019年上半年公司营业总收入10.02亿元，较2018年上半年的6.37亿元增长57.32%[123] - 2019年上半年利息净收入3.61亿元，较2018年上半年的1.99亿元增长81.23%[123] - 2019年上半年手续费及佣金净收入4.76亿元，较2018年上半年的3.16亿元增长50.76%[123] - 2019年6月30日货币资金99.14亿元，较2018年末的51.13亿元增长93.88%[122] - 2019年6月30日融出资金45.37亿元，较2018年末的36.67亿元增长23.78%[122] - 2019年6月30日买入返售金融资产32.87亿元，较2018年末的29.76亿元增长10.46%[122] - 2019年6月30日应付短期融资款34.68亿元，较2018年末的4.76亿元增长628.58%[122] - 2019年6月30日所有者权益合计106.53亿元，较2018年末的105.37亿元增长1.10%[123] - 2019年上半年营业总收入893,375,054.70元，2018年同期为604,931,547.32元[126] - 2019年上半年净利润385,296,939.83元，2018年同期为187,871,451.28元[124] - 2019年上半年营业总支出497,622,438.50元，2018年同期为401,739,722.14元[124] - 2019年上半年公允价值变动收益38,258,959.23元，2018年同期为 - 27,632,802.22元[124] - 2019年上半年其他收益456,000.00元，2018年同期为15,000,000.00元[124] - 2019年上半年基本每股收益0.14元/股，2018年同期为0.08元/股[125] - 2019年上半年综合收益总额400,313,014.86元，2018年同期为180,419,764.03元[125] - 2019年上半年利息净收入353,607,685.42元，2018年同期为195,142,707.19元[126] - 2019年上半年手续费及佣金净收入382,763,509.47元，2018年同期为301,765,757.29元[126] - 2019年上半年投资收益114,904,587.53元，2018年同期为122,266,617.97元[126] - 其他权益工具投资公允价值变动为 -28,010,044.36元[127] - 综合收益总额2019年为396,716,499.40元，2018年为160,000,862.27元[127] - 基本每股收益2019年为0.13元/股，2018年为0.07元/股[127] - 2019年上半年处置交易性金融资产净增加额为1,165,866,185.88元[128] - 2019年上半年收取利息、手续费及佣金的现金为1,170,152,366.05元，2018年为841,014,730.19元[128] - 2019年上半年经营活动现金流入小计为6,492,562,355.52元，2018年为3,319,144,692.83元[128] - 2019年上半年经营活动现金流出小计为4,799,343,657.13元，2018年为2,900,762,567.15元[128] - 2019年投资活动产生的现金流量净额为 -82,947,118.68元，2018年为 -185,996,916.05元[129] - 2019年筹资活动产生的现金流量净额为2,915,703,793.50元，2018年为418,124,567.13元[129] - 2019年现金及现金等价物净增加额为4,526,050,899.51元，2018年为650,871,893.06元[129] - 经营活动现金流入小计2019年为63.40亿元，2018年为33.57亿元[131] - 经营活动现金流出小计2019年为47.14亿元，2018年为31.15亿元[131] - 经营活动产生的现金流量净额2019年为16.26亿元，2018年为2.42亿元[131] - 投资活动现金流入小计2019年为73.37万元，2018年无数据[131] - 投资活动现金流出小计2019年为1174.15万元，2018年为1.84亿元[131] - 投资活动产生的现金流量净额2019年为 - 1100.78万元，2018年为 - 1.84亿元[131] - 筹资活动现金流入小计2019年为38.72亿元，2018年为25.35亿元[131] - 筹资活动现金流出小计2019年为9.57亿元，2018年为18.64亿元[131] - 筹资活动产生的现金流量净额2019年为29.16亿元，2018年为6.71亿元[131] - 所有者权益合计本期期末余额为108.22亿元，本期

整体财务关键指标变化 - 本报告期末总资产314.81亿元，较上年度末增长27.07%[5] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产108.21亿元，较上年度末增长2.15%[5] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额28.89亿元，较上年同期增长269.44%[5] - 年初至报告期末营业收入5.07亿元，较上年同期增长53.84%[5] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润2.11亿元，较上年同期增长91.13%[5] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润2.11亿元，较上年同期增长91.93%[5] - 加权平均净资产收益率为1.97%，较上年增加0.80个百分点[5] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.08元/股，较上年增长100.00%[5] - 2019年3月31日公司资产总计306.76亿元，较2018年末的240.52亿元增长27.54%[19] - 2019年3月31日公司负债合计199.14亿元，较2018年末的135.16亿元增长47.34%[19] - 2019年第一季度营业总收入5.07亿元，较2018年第一季度的3.30亿元增长53.83%[21] - 2019年第一季度营业总收入477,674,057.17元，2018年第一季度为310,643,799.73元[23] - 2019年第一季度净利润208,834,691.66元，2018年第一季度为104,720,431.68元[23] - 2019年第一季度综合收益总额230,933,288.45元，2018年第一季度为108,818,962.34元[24] - 2019年第一季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.08元/股，2018年第一季度均为0.04元/股[22][24] - 2019年第一季度经营活动现金流入小计59.20亿元，2018年同期为18.14亿元[25] - 2019年第一季度经营活动现金流出小计30.32亿元，2018年同期为10.32亿元[26] - 2019年第一季度经营活动产生的现金流量净额28.89亿元，2018年同期为7.82亿元[26] - 2019年第一季度投资活动现金流入小计2.82万元，2018年同期为3.74万元[26] - 2019年第一季度投资活动现金流出小计2215.60万元，2018年同期为2697.97万元[26] - 2019年第一季度投资活动产生的现金流量净额 -2212.78万元，2018年同期为 -2694.23万元[26] - 2019年第一季度筹资活动现金流入小计16.29亿元，2018年同期为6200万元[26] - 2019年第一季度筹资活动现金流出小计3.70亿元，2018年同期为5280.89万元[26] - 2019年第一季度筹资活动产生的现金流量净额12.59亿元，2018年同期为919.11万元[26] - 2019年第一季度现金及现金等价物净增加额41.25亿元，2018年同期为7.63亿元[26] - 资产总计为24,052,419,180.10元，较之前增加5,396,884.29元[33] - 负债合计为13,515,764,168.20元，较之前增加11,039,016.08元[34] - 所有者权益（或股东权益）合计为10,536,655,011.90元，较之前减少5,642,131.79元[34] - 负债和所有者权益（或股东权益）总计为24,052,419,180.10元，较之前增加5,396,884.29元[34] 各业务线收入关键指标变化 - 利息净收入为165,873,531.86元，较2018年第一季度增长54.89%，因财务报表格式变更及股票质押业务规模上升[12] - 公允价值变动收益为78,070,815.65元，较2018年第一季度增长6101.16%，源于自营证券浮盈增加[12] - 2019年第一季度利息净收入1.66亿元，较2018年第一季度的1.07亿元增长54.89%[21] - 2019年第一季度手续费及佣金净收入1.84亿元，较2018年第一季度的1.69亿元增长8.30%[21] - 2019年第一季度投资收益0.79亿元，较2018年第一季度的0.51亿元增长53.25%[21] - 2019年第一季度公允价值变动收益0.78亿元，较2018年第一季度的0.01亿元大幅增长[21] - 2019年第一季度营业总支出2.41亿元，较2018年第一季度的1.81亿元增长33.12%[21] - 2019年第一季度利息净收入163,209,896.54元，2018年第一季度为105,169,656.00元[23] - 2019年第一季度手续费及佣金净收入161,488,551.27元，2018年第一季度为162,699,305.77元[23] - 2019年第一季度投资收益76,578,836.88元，2018年第一季度为43,962,015.33元[23] - 2019年第一季度公允价值变动收益75,198,118.66元，2018年第一季度为 - 1,739,083.82元[23] - 2019年第一季度营业总支出214,297,741.68元，2018年第一季度为170,353,788.18元[23] 特定项目财务指标变化 - 非流动资产处置损益为5127.95元[6] 股东持股情况 - 南京紫金投资集团有限责任公司期末持股7.46亿股，持股比例27.14%[8] - 南京农垦产业（集团）有限公司持股52,668,585股，占比1.92%[9] - 中国农业银行股份有限公司－中证易型开放式指数证券投资基金持有无限售条件流通股3,019,000股[9] 2019年3月31日与2018年12月31日部分财务项目对比 - 2019年3月31日货币资金为9,626,516,260.96元，较2018年12月31日增加3,947,070,216.25元，差异率69.50%[11] - 2019年3月31日应收款项为9,980,767.76元，较2018年12月31日增加2,427,137.45元，差异率32.13%[11] - 2019年3月31日应收利息为0元，较2018年12月31日减少206,885,175.40元，差异率 -100.00%[11] - 2019年3月31日交易性金融资产为2,311,743,514.37元，较2018年12月31日增加2,311,743,514.37元[11] - 2019年3月31日应付短期融资款为1,737,665,230.79元，较2018年12月31日增加1,261,485,230.79元，差异率264.92%[11] - 2019年3月31日代理买卖证券款为10,381,274,739.73元，较2018年12月31日增加4,008,421,818.31元，差异率62.90%[11] - 2019年3月31日代理承销证券款为1,759,218.06元，较2018年12月31日减少18,124,977.94元，差异率 -91.15%[11] - 2019年3月31日递延所得税负债为41,108,697.53元，较2018年12月31日增加21,043,158.84元，差异率104.87%[11] - 2019年3月31日货币资金为9,626,516,260.96元，较2018年12月31日有所增加[15] - 2019年3月31日融出资金为4,704,483,873.17元，较2018年12月31日有所增加[15] - 2019年3月31日应付短期融资款为1,737,665,230.79元，较2018年12月31日大幅增加[16] - 2019年3月31日代理买卖证券款为10,381,274,739.73元，较2018年12月31日有所增加[16] - 2019年3月31日货币资金90.28亿元，较2018年末的51.13亿元增长76.55%[18] - 2019年3月31日融出资金47.04亿元，较2018年末的36.67亿元增长28.29%[18] 2019年1月1日与2018年12月31日部分财务项目对比 - 2019年1月1日较2018年12月31日，融出资金增加58,526,327.87元至3,725,048,761.90元[29][32] - 2019年1月1日较2018年12月31日，买入返售金融资产增加467,109.33元至3,024,509,000.09元[29] - 2019年1月1日较2018年12月31日，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产减少1,427,115,780.94元，交易性金融资产增加2,605,536,669.47元[29] - 2019年1月1日较2018年12月31日，可供出售金融资产减少6,720,846,573.02元，其他债权投资增加5,499,861,629.69元，其他权益工具投资增加179,223,526.99元[30] - 2019年1月1日较2018年12月31日，递延所得税资产增加12,682,982.57元至71,119,221.49元[30] - 2019年1月1日较2018年12月31日，应付短期融资款增加3,379,901.92元至479,559,901.92元[30] - 2019年1月1日较2018年12月31日，卖出回购金融资产款增加7,996,581.72元至4,940,266,581.72元[30] - 2019年1月1日较2018年12月31日，应付债券增加36,920,547.91元至1,825,293,333.23元[30] - 2019年1月1日较2018年12月31日，递延所得税负债增加10,635,546.51元至30,701,085.20元[30] - 2019年1月1日较2018年12月31日，其他综合收益增加32,406,815.88元至64,085,847.82元[31] 与之前数据对比的部分财务项目变化 - 应收利息为204,381,591.89元，较之前减少204,381,591.89元[33] - 买入返售金融资产为2,976,045,890.76元，较之前增加389,952.78元[33] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为1,419,120,519.94元，较之前减少1,419,120,519.94元[33] - 交易性金融资产为2,299,935,349.04元，较之前增加2,299,935,349.04元[33] - 可供出售金融资产为6,425,665,517.26元，较之前减少6,425,665,517.26元[33] - 其他债权投资为5,499,861,629.69元，较之前增加5,499,861,629.69元[33]

财务数据关键指标变化 - 2018年营业收入为1,233,927,907.56元，较2017年减少11.13%[51] - 2018年归属于母公司股东的净利润为231,780,216.69元，较2017年减少43.55%[51] - 2018年归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润为2.18亿元，较2017年的4.07亿元下降46.48%[52] - 2018年经营活动产生的现金流量净额为5.69亿元，2017年为 - 10.57亿元[52] - 2018年末资产总额为247.75亿元，较2017年末的235.02亿元增长5.42%[52] - 2018年末负债总额为140.73亿元，较2017年末的141.01亿元下降0.20%[52] - 2018年基本每股收益为0.09元/股，较2017年的0.17元/股下降47.06%[53] - 2018年末净资本为83.91亿元，上年度末为74.17亿元[55] - 2018年第一至四季度营业收入分别为3.30亿元、3.08亿元、2.67亿元、3.30亿元[58] - 2018年非流动资产处置损益为 - 94.65万元，2017年为 - 49.52万元[60] - 2018年计入当期损益的政府补助为2535.12万元，2017年为707.52万元[60] - 2018年非经常性损益合计为1408.36万元，2017年为385.81万元[61] - 融出资金期末数为36.67亿元，较期初数55.72亿元减少34.19%[63] - 可供出售金融资产期末数为67.21亿元，较期初数24.71亿元增加171.96%[63] - 资产总额期末数为247.75亿元，较期初数235.02亿元增加5.42%[63] - 营业收入为12.34亿元，较上期13.88亿元减少11.13%[64] - 手续费及佣金净收入为5.52亿元，较上期6.47亿元减少14.61%[64] - 投资收益为3.11亿元，较上期2.50亿元增加24.20%[64] - 净利润为2.36亿元，较上期4.12亿元减少42.82%[64] - 基本每股收益为0.09元，较上期0.17元减少47.06%[64] - 经营活动产生的现金流量净额为5.69亿元，上期为 - 10.57亿元[64] - 期末现金及现金等价物余额为78.42亿元，较期初81.37亿元减少3.63%[65] - 营业成本9.23亿元，同比增长9.19%，其中业务及管理费用同比增加0.25亿元，增长3.05%；资产减值损失同比增加0.51亿元，增长928.14%[82] - 报告期末公司总资产247.75亿元，同比增加5.42%；净资产105.93亿元，同比增长13.10%[79] - 2018年公司实现营业收入12.34亿元，同比下降11.13%；净利润2.32亿元，同比下降43.55%[79] - 报告期公司现金及现金等价物净减少2.95亿元，经营活动现金净流入5.69亿元，投资活动现金净流出3.08亿元，筹资活动现金净流出5.57亿元[100][101] - 货币资金本期期末数5,679,446,044.71元，占总资产比例22.92%，较上期期末下降8.90%[102] - 融出资金本期期末数3,666,522,434.03元，占总资产比例14.80%，较上期期末下降34.19%[103] - 可供出售金融资产本期期末数6,720,846,573.02元，占总资产比例27.13%，较上期期末增长171.96%[103] - 应付短期融资款本期期末数476,180,000.00元，占总资产比例1.92%，较上期期末下降71.21%[103] - 卖出回购金融资产款本期期末数4,932,270,000.00元，占总资产比例19.91%，较上期期末增长72.49%[103] - 代理买卖证券款本期期末数6,372,852,921.42元，占总资产比例25.72%，较上期期末下降9.63%[103] - 代理承销证券款本期期末数19,884,196.00元，占总资产比例0.08%，较上期期末增长1,984.98%[103] - 报告期末公司资产总额247.75亿元，较2017年末增加12.74亿元，同比增长5.42%[105] - 报告期末公司负债总额140.73亿元，较2017年末减少0.28亿元，同比减少0.20%[106] - 扣除代理买卖证券款后，公司报告期末自有资产总额184.02亿元，较上年末增加19.53亿元，增幅为11.87%[105] - 扣除代理买卖证券款后，公司自有负债总额为77.00亿元，较上年末增加6.51亿元，同比增长9.23%[106] - 公司报告期末资产负债率（扣除代理买卖证券款）41.84%，较去年同期降低1.01个百分点[106] - 报告期末公司长期股权投资3.83亿元，较上年末增加1.40亿元，增幅为57.73%[112] - 会计政策变更增加上期其他收益3910816.01元，减少上期营业外收入3910816.01元[163] - 会计估计变更增加以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产10984193.14元，增加公允价值变动损益10984193.14元[166] - 会计估计变更减少递延所得税资产2746048.29元，增加所得税费用2746048.29元，增加净利润8238144.85元[166] - 会计估计变更增加可供出售金融资产4723519.35元，增加其他综合收益3542639.51元，增加递延所得税负债1180879.84元[166] - 按发行前总股本计算，2018年度基本每股收益为0.09元，报告期末每股净资产4.28元；按发行后总股本计算，基本每股收益为0.09元，每股净资产3.85元[195] 各条业务线数据关键指标变化 - 证券经纪业务营业收入9.24亿元，同比减少13.42%；证券自营业务营业收入1.80亿元，同比下降24.74%；资产管理业务营业收入0.56亿元，同比下降30.47%[82][84][85] - 投资银行业务营业收入1.22亿元，同比增长35.78%；期货经纪业务营业收入0.76亿元，同比增长43.70%[84] - 江苏地区营业收入10.51亿元，同比下降9.94%；宁夏地区营业收入0.99亿元，同比下降25.15%[85] - 2018年公司代理买卖证券业务净收入3.00亿元，同比下降29.38%，净收入行业排名第51位[86] - 报告期末公司客户数量较上年末增长5.8%；“金罗盘”APP用户数较2017年末增长约87%[86][87] - 公司销售合计本期销售总金额236.39亿元、销售总收入1496.66万元，上期分别为310.70亿元、1553.42万元[88] - 报告期末公司融资融券业务余额36.78亿元，较上年末下降34.19%，利息收入3.69亿元，同比下降11.05%；股票质押式回购业务融出资金余额24.67亿元，较上年末增长8.02%，利息收入1.35亿元，同比增长38.16%[88] - 公司自营业务实现营业收入1.80亿元，同比减少24.74%[90] - 公司投资银行业务实现营业收入1.22亿元，同比增长35.78%，股权融资募集资金10.62亿元、承销金额9.34亿元，债权融资项目总金额58亿元，新三板业务涉及项目金额6.67亿元[91] - 报告期末证券行业受托资金14.11万亿元，较上年末减少18.27%，2018年度资产管理业务净收入275.00亿元，同比下降11.35%[93] - 公司资产管理业务总规模346.46亿元，较上年同期下降14.12%，实现营业收入5580.92万元，同比减少30.47%[94] - 宁证期货代理交易额6729.82亿元，同比增长50.59%，期货经纪业务实现营业收入7647.84万元，同比增长43.70%[94] - 证券经纪业务本期成本448,046,855.45元，占总成本比例48.57%，较上年同期增长3.74%[96] - 税金及附加本期数18,018,240.71元，较上年同期增长11.22%；业务及管理费本期数848,289,174.82元，增长3.05%；资产减值损失本期数56,219,858.24元，增长928.14%[98] 公司基本信息 - 公司法定代表人为步国旬，总裁为李剑锋[13] - 公司董事会秘书为徐晓云，证券事务代表为任良飞，联系地址均为南京市江东中路389号，电话均为025 - 58519900 [32] - 公司注册地址和办公地址均为南京市江东中路389号，邮政编码均为210019，网址为www.njzq.com.cn [34] - 公司选定的信息披露媒体为中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报，登载年度报告的中国证监会指定网站为www.sse.com.cn [35] - 公司A股于上交所上市，股票简称为南京证券，代码为601990 [36] 公司业务资格获取情况 - 2002年3月12日，公司获网上证券委托业务资格[15] - 2003年4月17日，公司获股票承销业务资格[15] - 2003年10月23日，公司获同业拆借业务资格[15] - 2003年12月25日，公司获参与全国银行间同业拆借中心组织的信用拆借交易资格[15] - 2003年12月30日，公司获客户资产管理业务资格[16] - 2004年8月2日，公司获开放式证券投资基金代销业务资格[16] - 2012年2月28日，公司出资2亿元人民币设立全资子公司开展直接投资业务获江苏证监局无异议[21] - 2012年5月3日，公司融资融券业务资格获中国证监会核准[21] - 2013年2月5日，公司业务范围增加代销金融产品业务获江苏证监局核准[25] - 2014年6月17日，公司获中国证券金融股份有限公司同意参与转融券业务[26] - 2014年7月2日，公司获全国中小企业股份转让系统有限责任公司核准全国中小企业股份转让系统做市商资格[27] - 2015年1月16日，公司期权结算业务资格申请获中国证券登记结算有限责任公司同意[29] - 2015年10月19日，公司开展私募基金综合托管业务获中国证券投资者保护基金有限责任公司无异议[29] - 2015年10月21日，公司获中国保险监督管理委员会颁发《保险兼业代理业务许可证》，有效期至2018年9月12日[28] - 2016年4月11日，公司银行间债券市场尝试做市业务权限获全国银行间同业拆借中心开通[30] - 2016年11月4日，公司深港通下港股通业务交易权限获深交所同意开通[30] - 公司2018年3月19日成为企业债券直接投资人，6月15日获军工涉密业务咨询服务安全保密备案证书，12月6日备案为场外期权业务二级交易商[31] 公司注册资本变化 - 1990年11月23日公司注册资金为1000万元，1999年8月3日注册资本增至10470万元 [37] - 2002年12月25日注册资本增至65859.03万元，2006年12月15日增至102228.23万元 [38] - 2008年11月23日注册资本增至177105.195079万元，2011年10月11日增至187905.195079万元 [38][39] - 2015年11月13日注册资本增至247399.9503万元，2018年10月18日增至274901.9503万元 [40] - 本报告期末注册资本为2,749,019,503元，上年度末为2,473,999,503元[14] - 公司于2018年6月1日公开发行275,020,000股人民币普通股新股，总股本由2,473,999,503股增至2,749,019,503股[193][194] - 发行前有限售条件股份占比100%，数量为2,473,999,503股；发行后占比90%，数量不变[193] - 发行前无限售条件流通股份占比0%，数量为0股；发行后占比10%，数量为275,020,000股[193] 公司子公司情况 - 公司主要子公司宁证期货注册资本30000万元，持股比例79.60%；巨石创投注册资本30000万元，持股比例100%；宁夏股权交易中心注册资本6000万元，持股比例51% [41][42] - 宁证期货2018年实现营业收入7653.15万元，净利润997.17万元[115] - 巨石创投2018年实现营业收入1749.21万元，净利润796.74万元[115] - 宁夏股权交易中心2018年实现营业收入1005.89万元，净利润346.01万元[116] - 富安达

南京证券股份有限公司 2018 年第三季度报告 公司代码：601990 公司简称：南京证券 南京证券股份有限公司 2018 年第三季度报告 1/ 17 | 一、 重要提示 | 3 | | --- | --- | | 二、公司基本情况 | 3 | | 三、重要事项 | 5 | | 四、附录 | 7 | 南京证券股份有限公司 2018 年第三季度报告 单位：元 币种：人民币 | | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上 年度末增减(%) | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 总资产 | 23,416,615,536.66 | 23,501,546,945.82 | | -0.36 | | 归属于上市公司股东的净资产 | 10,565,208,710.50 | 9,366,633,186.64 | | 12.80 | | | 年初至报告期末 | 上年初至上年报告期末 | 比上年同期增减 | | | | （1-9 月） | （1-9 月） | (%) | | | 经营活动产生的现金流量净额 | 263,943,104.87 | 552,015,591.16 | | -52 ...

报告期信息 - 报告期为2018年1 - 6月[11] 公司基本信息 - 公司经营范围包括证券经纪、证券投资咨询等多项业务[16] - 公司及子公司主要业务包括证券经纪、自营、投资银行、资产管理、期货经纪及私募基金管理等业务[41] - 公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止[177] - 公司记账本位币为人民币[179] 公司业务资格获取历程 - 2002年3月12日，公司获网上证券委托业务资格[16] - 2003年4月17日，公司获股票承销业务资格[16] - 2003年10月23日，公司获从事同业拆借业务资格[16] - 2003年12月25日，公司获参与全国银行间同业拆借中心组织的信用拆借交易资格[16] - 2003年12月30日，公司获从事客户资产管理业务资格[17] - 2004年8月2日，公司获开放式证券投资基金代销业务资格[17] - 2012年2月28日，公司获江苏证监局同意，出资2亿元人民币设立全资子公司开展直接投资业务[21] - 2012年5月3日，公司获中国证监会核准，变更业务范围增加融资融券业务[21] - 2012年9月12日，公司获中国保险监督管理委员会江苏监管局核准保险兼业代理人资格，险种包括健康、意外等多种保险[22] - 2013年2月5日，公司获江苏证监局核准，业务范围增加代销金融产品业务[23] - 2014年6月17日，公司获中国证券金融股份有限公司同意，参与转融券业务[24] - 2014年7月2日，公司获全国中小企业股份转让系统有限责任公司核准，取得全国中小企业股份转让系统做市商资格[26] - 2015年10月21日，公司获中国保险监督管理委员会核准保险兼业代理业务资格，有效期至2018年9月12日[26] - 2015年1月16日，公司获中国证券登记结算有限责任公司同意，取得期权结算业务资格[27] - 2016年3月1日，公司被中央国债登记结算有限责任公司公布为企业债券直接投资人[28] - 2018年6月15日，公司获国家国防科技工业局审查确认，具备从事军工涉密业务咨询服务安全保密备案条件，有效期三年[28] 公司股本及注册资本变化 - 2018年6月1日公司公开发行27502万股人民币普通股新股，总股本由2473999503股增至2749019503股，截至报告期末，注册资本变更工商登记手续尚未办理[15] - 本报告期末注册资本为2473999503元，与上年度末相同；净资本为8411363528.32元，上年度末为7416833648.53元[14] - 公司于2018年6月1日公开发行27502万股人民币普通股新股，总股本由2473999503股增至2749019503股[109][110] - 本次变动后，有限售条件股份数量为2473999503股，占比90.00%；无限售条件流通股份数量为275020000股，占比10.00%[109] - 境内非国有法人持股313484963股，变动前后占比分别为12.67%、11.41%[109] - 境内自然人持股135885433股，变动前后占比分别为5.49%、4.94%[109] - 本次发行的人民币普通股于2018年6月13日起在上海证券交易所上市交易[110] - 2018年上半年公司向社会公众发行A股2.75亿股，每股发行价3.79元，新增注册资本2.75亿元，资本公积6.62亿元[169] - 发行完毕后公司股本变更为27.49亿股，股票于2018年6月13日在上海证券交易所上市[170] - 公司前身为南京市证券公司，1990年成立时注册资本1000万元，1996年增至1.05亿元[166] - 2002年注册资本增加到6.59亿元，2006年增至10.22亿元[166] - 2008年8月注册资本增加到17.71亿元，2011年9月增至18.79亿元[166] - 2012年9月公司整体变更为股份有限公司，注册资本为19亿元[167] - 2015年10月公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌，转让方式为协议转让[167] - 2015年公司定向增发股份5.74亿股，募集资金34.44亿元，增发后注册资本为24.74亿元[168] 财务数据关键指标变化 - 本报告期（1 - 6月）营业收入637,171,877.18元，较上年同期减少6.30%[35] - 本报告期归属于母公司股东的净利润186,344,485.29元，较上年同期减少23.17%[35] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额418,382,125.68元，较上年同期减少63.92%[35] - 本报告期末资产总额25,481,945,516.60元，较上年度末增加8.43%[36] - 本报告期末负债总额14,904,780,534.44元，较上年度末增加5.70%[36] - 本报告期末归属于母公司股东的权益10,498,479,231.32元，较上年度末增加12.08%[36] - 本报告期基本每股收益0.08元/股，较上年同期减少20.00%[37] - 本报告期末净资本8,411,363,528.32元，上年度末为7,416,833,648.53元[37] - 非经常性损益项目合计2,028,591.25元[39] - 公司2018年上半年实现营业收入6.37亿元，同比减少6.30%，净利润1.86亿元，同比减少23.17%[50] - 报告期末公司总资产254.82亿元，同比增加8.43%，净资产104.98亿元，同比增加12.08%[50] - 报告期公司营业收入6.37亿元，同比减少0.43亿元，下降6.30%；营业成本4.02亿元，同比增加0.43亿元，增长11.89%[59][60] - 报告期公司经营活动现金净流入4.18亿元，同比减少7.41亿元，下降63.92%；投资活动现金净流出1.86亿元，同比增加1.73亿元；筹资活动现金净流入4.18亿元，同比净流入增加30.38亿元[60] - 营业收入下降主要因证券自营、期货经纪、资产管理、证券经纪业务收入下降，投资银行业务收入增长[60] - 营业成本增长主要因报告期计提可供出售金融资产减值损失[60] - 公司长期股权投资3.97亿元，较上年末2.43亿元增加1.54亿元，增幅63.73%，主要因对富安达基金增资[64] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末账面余额23.36亿元，较期初19.58亿元增长19.30%[62] - 可供出售金融资产期末账面余额40.82亿元，较期初24.71亿元增长69.20%，债券业务投资规模上升[62] - 应付短期融资款6.69亿元，较期初16.54亿元下降59.53%，短期融资规模下降[62] - 卖出回购金融资产款42.06亿元，较期初28.59亿元增长47.11%，回购业务规模上升[62] - 代理承销证券款6744.68万元，较期初95.37万元增长6972.20%，待划付场外基金赎回款增加[62] - 2018年6月30日公司资产总计254.82亿元，较期初235.02亿元有所增长[140] - 2018年6月30日公司负债中应付短期融资款6.69亿元，较期初16.54亿元减少；拆入资金1.2亿元，期初无此项[140] - 2018年6月30日公司货币资金69.09亿元，较期初62.34亿元增加；融出资金47.93亿元，较期初55.72亿元减少[140] - 2018年6月30日公司可供出售金融资产41.81亿元，较期初24.71亿元增加；长期股权投资3.97亿元，较期初2.43亿元增加[140] - 2018年6月30日公司代理买卖证券款69.76亿元，较期初70.52亿元略有减少；代理承销证券款0.67亿元，较期初0.01亿元大幅增加[140] - 公司负债合计期末余额为149.05亿元，期初余额为141.01亿元，增长5.7%[141] - 公司所有者权益合计期末余额为105.77亿元，期初余额为94.00亿元，增长12.52%[141] - 公司资产总计期末余额为248.21亿元，期初余额为224.92亿元，增长10.35%[145] - 应付债券期末余额为24.94亿元，期初余额为16.97亿元，增长46.97%[141][145] - 实收资本期末余额为27.49亿元，期初余额为24.74亿元，增长11.12%[141][145] - 资本公积期末余额为47.50亿元，期初余额为40.72亿元，增长16.65%[141] - 货币资金期末余额为64.63亿元，期初余额为56.99亿元，增长13.40%[144] - 融出资金期末余额为47.93亿元，期初余额为55.72亿元，下降13.98%[144] - 可供出售金融资产期末余额为39.95亿元，期初余额为23.35亿元，增长71.16%[144] - 应付短期融资款期末余额为6.69亿元，期初余额为16.64亿元，下降59.79%[145] - 公司本期营业收入为6.37亿元，上期为6.80亿元，同比有所下降[147] - 手续费及佣金净收入本期为3.16亿元，上期为3.08亿元，略有增长[147] - 投资银行业务手续费净收入本期为8350.09万元，上期为4037.52万元，增长明显[147] - 本期营业支出为4.02亿元，上期为3.59亿元，有所增加[147] - 资产减值损失本期为5671.63万元，上期为230.58万元，大幅上升[147] - 本期净利润为1.88亿元，上期为2.44亿元，同比下降[147] - 其他综合收益的税后净额本期为 - 745.17万元，上期为 - 685.10万元[147] - 综合收益总额本期为1.80亿元，上期为2.37亿元，有所减少[148] - 基本每股收益本期为0.08元/股，上期为0.10元/股，有所降低[148] - 母公司本期营业收入为6.05亿元，上期为6.38亿元，同比下降[149] - 经营活动现金流入小计本期为33.19亿元，上期为30.43亿元[152] - 经营活动现金流出小计本期为29.01亿元，上期为18.83亿元[152] - 经营活动产生的现金流量净额本期为4.18亿元，上期为11.60亿元[153] - 投资活动现金流入小计本期为9.84万元，上期为7.47万元[153] - 投资活动现金流出小计本期为1.86亿元，上期为1264.45万元[153] - 投资活动产生的现金流量净额本期为 -1.86亿元，上期为 -1256.98万元[153] - 筹资活动现金流入小计本期为25.97亿元，上期为16.09亿元[153] - 筹资活动现金流出小计本期为21.79亿元，上期为42.29亿元[153] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为4.18亿元，上期为 -26.20亿元[153] - 现金及现金等价物净增加额本期为6.51亿元，上期为 -14.74亿元[153] - 本期期初归属于母公司所有者权益合计为94.00亿元，期末为105.77亿元，增加11.77亿元[157] - 本期股本增加2.75亿元，从24.74亿元变为27.49亿元[157] - 本期资本公积增加6.78亿元，从40.72亿元变为47.50亿元[157] - 本期其他综合收益减少0.75亿元，从-1.04亿元变为-1.78亿元[157] - 本期未分配利润增加1.86亿元，从12.45亿元变为14.32亿元[157] - 上期期初归属于母公司所有者权益合计为92.80亿元，期末为92.69亿元，减少0.11亿元[159] - 上期其他综合收益减少0.69亿元，从3.42亿元变为2.74亿元[159] - 上期未分配利润减少0.49亿元，从12.05亿元变为12.01亿元[159] - 上期利润分配中对所有者（或股东）的分配为2.47亿元[160] - 本期综合收益总额为1.80亿元，上期为2.37亿元[157][159] - 公司2018年上半年末所有者权益合计为104.18亿元，较期初的93.21亿元增加10.97亿元，增幅11.77%[163] - 2018年上半年综合收益总额为1.60亿元，所有者投入和减少资本为9.37亿元[163] 各地区业务数据关键指标变化 - 江苏地区营业收入5.38亿元，毛利率40.39%，同比增减-4.47%；宁夏地区营业收入0.55亿元，毛利率45.43%，同比增减-17.41%[52] 各业务线数据关键指标变化 - 证券经纪业务营业收入5.12亿元，毛利率65.23%，同比增减-1.50%；证券自营业务营业收入0.58亿元，毛利率-27.34%，同比增减-57.89%[52] - 投资银行业务营业收入0.84亿元，毛利率57.23%，同比增减10