东北证券股份有限公司 关于南京证券股份有限公司 非公开发行限售股上市流通的核查意见 东北证券股份有限公司（以下简称"东北证券"或"保荐机构"）作为南京证券股份有限 公司（以下简称"南京证券"、"公司"或"上市公司"）非公开发行股票的保荐机构，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理 办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的要求，对南 京证券非公开发行限售股上市流通的事项进行了核查，核查情况如下： 一、本次限售股基本情况 本次限售股上市类型为南京证券 2020 年非公开发行（以下简称"本次发行"）股票新 增的 39,858,280 股有限售条件流通股。 （一）非公开发行限售股核准情况 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次限售股形成后，公司未发生因配股、公积金转增等导致股本数量变化的情况。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 截至本核查意见出具之日，23 名认购对象均严格履行了相关承诺。 经中国证券监督管理委员会《关于核准南京证券股份有限公司非公开发行股票的批 复》（证监许可[2020]1037 号）核准，南京证券非公开发行人民币 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2023-034 号 南京证券股份有限公司 非公开发行限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为 39,858,280 股。 本次股票上市流通总数为 39,858,280 股。 本次股票上市流通日期为 2023 年 11 月 6 日。 一、本次限售股上市类型 经中国证券监督管理委员会 2020 年 6 月 1 日出具的《关于核准南京证券股份 有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕1037 号）核准，南京证券股 份有限公司（以下简称"公司"或"南京证券"）于 2020 年 11 月向南京紫金投资集团 有限责任公司等 23 名发行对象非公开发行 387,537,630 股人民币普通股（A 股） 股票（以下简称"本次发行"或"本次非公开发行"），并于 2020 年 11 月 6 日在中国 证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次发行新增股份的登记托 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2023-035 号 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 28 日发布 公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年第 三季度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 11 月 21 日下午 14:00-15:00 举 行 2023 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年第三季度的经 营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的 范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、说明会召开的时间、地点 （一）召开时间：2023 年 11 月 21 日下午 14:00-15:00 南京证券股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2023 年 11 月 14 日(星期二)至 11 月 20 日( ...

财务表现 - 南京证券2023年第三季度营业收入为478,112,305.44元，同比下降16.22%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为111,818,842.86元，同比下降36.34%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为110,463,571.38元，同比下降36.93%[4] - 基本每股收益为0.03元，同比下降40.00%[4] - 加权平均净资产收益率为0.66%，较上年同期下降2.73个百分点[4] - 南京证券2023年前三季度营业总收入为177.31亿人民币，较上年同期增长15.9%[16] - 2023年第三季度，南京证券股份有限公司归属于母公司股东的净利润为567,975,453.93元，较去年同期535,614,073.37元有所增长[17] 股东情况 - 南京证券前10名股东中，南京紫金投资集团有限责任公司持股最多，持股数量为921,952,751股，占比25.01%[11] - 南京证券前10名无限售条件股东中，南京紫金投资集团有限责任公司持有895,380,564股人民币普通股[11] - 南京农垦产业（集团）有限公司、南京颐悦置业发展有限公司通过转融通分别出借了190.73万股、142.16万股公司股份[12] 资金情况 - 南京证券2023年第三季度货币资金为100.67亿人民币，较上年同期下降16.4%[14] - 其中客户资金存款为89.06亿人民币，较上年同期下降12.8%[14] - 卖出回购金融资产款为105.08亿人民币，较上年同期增长39.7%[15] 现金流量 - 公司经营活动产生的现金流量净额为-3,218,115,522.36元，较去年同期的-619,937,348.10元有所下降[18] - 筹资活动产生的现金流量净额为1,300,604,717.82元，较去年同期的-689,072,576.73元有所增长[19]

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2023-033 号 南京证券股份有限公司 第四届董事会第二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 二、审议并通过《关于修订<南京证券股份有限公司内部审计工作管理办法> 的议案》。 表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本次会议审议的议案已经董事会审计委员会审议通过。《南京证券股份有限 公司 2023 年第三季度报告》与本公告同日在上海证券交易所网站披露。 特此公告。 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二次会议于 2023 年 10 月 27 日在公司总部以现场结合通讯方式召开，会议通知和材料于 2023 年 10 月 24 日以邮件方式发出。会议应出席董事 15 名，实际出席董事 15 名（其 中，董事孙隽、肖玲、薛勇及独立董事赵曙明、李心丹、王旻、董晓林以视频方 式出席会议），符合有关法律法规、规章、规范性文件以及公司《章程》等规定。 会议由李剑锋董事长主持，公司监事及部分高级管理人员列席会议。会议作出如 ...

第四届监事会第一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第一次会议于 2023 年 10 月 12 日在公司总部以现场结合通讯方式召开，会议通知及材料于 2023 年 9 月 27 日以邮件方式发出。会议应出席监事 7 名，实际出席 7 名（其中，周 旭监事以视频方式出席会议），符合有关法律法规、规章、规范性文件以及公司 《章程》等规定。经与会监事推选，会议由秦雁先生主持，董事会秘书等列席会 议。会议作出如下决议： 证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2023-031 号 南京证券股份有限公司 特此公告。 南京证券股份有限公司监事会 2023 年 10 月 13 日 1 审议并通过《关于选举公司监事会主席的议案》，选举秦雁先生为公司第四 届监事会主席，任期自本次监事会会议审议通过之日起至第四届监事会任期届满 时止。 表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2023-032 号 南京证券股份有限公司 1 附件：职工代表监事简历 1.周旭先生，1970 年 3 月出生，中共党员，硕士，正高级经济师。曾任中国 电子科技集团公司第十四研究所助理工程师、中国农村发展信托投资公司江苏代 表处证券营业部交易员、中国信达信托投资公司南京石鼓路证券营业部研究部经 理、中国银河证券南京石鼓路证券营业部研究部经理，公司研究所研究员、所长 助理、副所长等职务。现任公司首席研究员、研究所所长、职工代表监事。 关于选举第四届监事会职工代表监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会任期已届满，根 据《公司法》和《公司章程》等有关规定，公司职工大会选举周旭先生、穆康先 生、李伟先生为公司第四届监事会职工代表监事（简历详见附件）。 上述职工代表监事与公司 2023 年第二次临时股东大会选举产生的非职工代 表监事共同组成公司第四届监事会，任期与公司第四届监事会一致。 特此公告。 南京证券 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2023-030 号 南京证券股份有限公司 第四届董事会第一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第一次会议于 2023 年 10 月 12 日在公司总部以现场结合通讯方式召开，会议通知和材料于 2023 年 9 月 27 日以邮件方式发出。会议应出席董事 15 名，实际出席董事 15 名（其 中，董事查成明、毕胜及独立董事李心丹、王旻以视频方式出席会议），符合有 关法律法规、规章、规范性文件以及公司《章程》等规定。经与会董事推选，会 议由李剑锋先生主持，公司监事及高级管理人员列席会议。会议作出如下决议： 一、审议并通过《关于选举公司董事长的议案》，选举李剑锋先生为公司第 四届董事会董事长，任期自本次董事会会议审议通过之日起至第四届董事会任期 届满时止。 表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。 二、审议并通过《关于聘任公司总裁的议案》，同意聘任夏宏建先生为公司 总裁，任期自本次 ...

经审阅拟聘任高级管理人员的简历和相关资料，同意公司第四届董事会聘任 夏宏建先生为公司总裁，聘任江念南先生为公司总工程师、首席信息官，聘任邱 楠先生、蒋晓刚先生、张兴旭先生、高金余先生为公司副总裁，聘任刘宁女士为 公司财务总监，聘任校坚先生为公司合规总监，聘任赵贵成先生为公司首席风险 官，聘任徐晓云女士为公司董事会秘书。上述人员符合相关法律法规规定的上市 公司和证券公司高级管理人员的任职资格条件，具备履行公司相关职务所必需的 经营管理能力；本次董事会会议的召集、召开、表决以及聘任高级管理人员的相 关程序符合法律法规和《公司章程》规定。 南京证券股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第一次会议相关事项的独立意见 独立董事：赵曙明、李心丹、王旻、董晓林、吴梦云 2023 年 10 月 12 日 根据《公司法》《公司章程》等有关规定，我们作为南京证券股份有限公司 （以下简称"公司"）的独立董事，在认真审阅相关议案并了解情况的基础上， 依据客观公正的原则，基于独立判断的立场，现就第四届董事会第一次会议相关 事项发表独立意见如下： ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2023-029 号 南京证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由董事会召集，由李剑锋董事长主持。本次股东大会的召集、 召开、审议和表决程序符合《公司法》和《南京证券股份有限公司章程》等有关 规定。 (五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2023 年 10 月 12 日 (二)股东大会召开的地点：南京市江东中路 389 号（金融城 5 号楼）3 楼报告厅 (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 20 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 2,015,406,316 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股 ...