上海北特科技股份有限公司 （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； 第一条 为进一步加强上海北特科技股份有限公司（以下简称"公司"）关 联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，特别是 中小投资者的合法权益，保证公司与关联人之间订立的关联交易合同符合公平、 公开、公允的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司治理准则》《上海证 券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件以及 《上海北特科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，特 制订本制度。 第二条 公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持 公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得 隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。 第二章 关联交易和关联人 第三条 公司的关联交易，是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发 生的转移资源或者义务的事项，包括但不限于下列交易： （一）购 ...

上海北特科技股份有限公司独立董事 经审议《关于独立董事任期即将届满暨补选独立董事的议案》，我们认为： 独立董事候选人包维义先生的教育背景、工作经历、专业能力符合相关规定，未 发现其有《公司法》《公司章程》等规定的不得担任上市公司独立董事的情形， 提名程序、董事会表决程序合法有效。同意提名包维义先生为公司第五届董事会 独立董事候选人，同意将本议案提交公司股东大会审议。 特此意见。 独立董事：贾建军 倪宇泰 关于第五届董事会第九次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《国务院办公厅关 于上市公司独立董事制度改革的意见》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所股票上市规则》和《上海北特科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等有关规定和要求，作为上海北特科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，我们已认真审阅了公司董事会提交的相关材料，本着客观、公正的 原则，对公司第五届董事会第九次会议有关内容发表独立意见如下： 二○二四年二月五日 ...

上海北特科技股份有限公司董事会提名委员会 关于第五届董事会第九次会议相关事项的审查意见 根据《中华人民共和国公司法》《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度 改革的意见》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和 《上海北特科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定和要 求，上海北特科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会提名委员会 对独立董事候选人包维义先生的任职资格进行了审查，发表意见如下： 董事会提名委员会委员：贾建军、倪宇泰、靳晓堂 二〇二四年二月五日 独立董事候选人包维义先生符合法律法规及上海证券交易所规定的独立董 事任职条件和任职资格，具有会计领域专业知识，具备相应的履职能力，未发现 影响其独立性的情形。我们同意提名包维义先生为公司第五届董事会独立董事候 选人，提请公司董事会审议。 上海北特科技股份有限公司 ...

上海北特科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为明确上海北特科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 职责权限，规范董事会组织、董事行为及操作规则，充分发挥董事会的作用，督 促董事正确履行其权利和义务，完善公司的法人治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所 股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称《管理办法》）等法律法规、规范性文件，以及《上海北特科技股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制订本规则，作为董事 及董事会运作的行为准则。 董事可以由高级管理人员兼任，但兼任高级管理人员职务的董事以及由职工 代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的 1/2。 公司独立董事必须保持独立性。独立董事应当每年对独立性情况进行自查， 并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估 并出具专项意见，与年度报告同时披露。 第四条 董事会下设董事会办公室，负责处理董事会日常事务。董事会秘书 兼任董事会办公室负责人。 1 第五条 公司董事会设立战略、审计、提名、 ...

上海北特科技股份有限公司 第二章 人员组成 第六条 审计委员会成员由董事会从董事会成员中任命，审计委员会成员 由三名董事组成，其中独立董事二名，而且至少应有一名独立董事为会计专 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为强化和规范上海北特科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监 督，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—— 规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《上海北特科技股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，公司特设立董事会审计委员会， 并制定本规则。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司内、外 部审计的沟通、监督和核查工作，对董事会负责，向董事会报告工作。 第三条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职 责，勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计，指导公司内部审计工作， 促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整 ...

上海北特科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善上海北特科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《管理办法》）《上海证 券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等法律、法规、规范性文件以及《上海北特科技股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的相关规定，制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 第三条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。 审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，并由独立董事中 会计专业人士担任召集人。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定、上海证券交易所业务规则等监管规定和《公司章程》的要求，认真履 ...

上海北特科技股份有限公司 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持提名委员会工作。主任委员（召集人）由董事会选举产生。 第六条 提名委员会任期与每一届董事会任期一致，委员任期届满，连选可 以连任。委员在任职期间，如出现或发生有不再、不得担任公司董事职务情形时， 自动失去委员资格，并根据本规则第三条至第七条的规定予以补足人数。 第七条 提名委员会因委员辞职或免职或其他原因而导致人数低于规定人数 1 董事会提名委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范和完善上海北特科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员的产生，优化董事会及经营管理层的组成，完善公司法人治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司治理 准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性 文件以及《上海北特科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关 规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 董 ...

证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2024-002 上海北特科技股份有限公司 第五届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海北特科技股份有限公司（以下简称"北特科技"或"公司"）第五届监 事会第九次会议于 2024 年 2 月 5 日上午 11 点 30 分在公司会议室以现场结合通 讯表决方式举行。本次监事会会议通知于 2024 年 1 月 31 日以书面形式发出。会 议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议符合《中华人民共和国公司法》和 《上海北特科技股份有限公司章程》的有关规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》 本议案尚需提交公司股东大会审议，具体内容详见公司在上海证券交易所网 站（http://www.sse.com.cn/）上披露的《北特科技关于修订<公司章程>、部分 管理制度及调整审计委员会成员的公告》。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 特此公告。 上海北特 ...

二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： 上海北特科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人上海北特科技股份有限公司董事会，现提名包维义为上海北特科技股 份有限公司第五届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、 职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人 已同意出任上海北特科技股份有限公司第五届董事会独立董事候选人（参见该独 立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与上海北 特科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的 ...

证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2024-003 上海北特科技股份有限公司 关于独立董事任期即将届满暨补选独立董事的公告 第 1 页 共 3 页 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 独立董事任期即将届满情况 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上 市公司独立董事管理办法》《公司章程》等的有关规定，独立董事在上市公司 连续任职时间不得超过六年。公司现任独立董事贾建军先生自 2018 年 2 月起担 任公司独立董事，独立董事任期即将六年届满离任。离任后贾建军先生不再担 任公司第五届董事会独立董事及董事会专门委员会相关职务。 为确保公司董事人数以及独立董事人数符合法定要求，在公司召开股东大 会补选新任独立董事前，贾建军先生将继续按照有关规定和要求认真履行独立 董事及董事会专门委员会委员的相关职责。贾建军先生未持有公司股份，亦不 存在应当履行而未履行的承诺事项。 贾建军先生在担任公司独立董事期间恪尽职守、勤勉尽责，公司及公司董 事会对贾建军先生在任职期间所做出的贡献 ...