上海龙旗科技股份有限公司 内幕信息管理制度 上海龙旗科技股份有限公司 内幕信息管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范上海龙旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理行为，加强内幕信息保密工作，建立并完善内幕信息知情人登记管理制 度，杜绝内幕交易行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管 理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号——内幕 信息知情人登记管理制度》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——信息披露事务管理》等有关法律法规及《上海龙旗科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司、公司控股股东、实际控制人，公司各职能部门、 分公司、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司。 第三条 公司董事、高级管理人员和其他知情人都应做好内幕信息的保密工 作。董事会秘书具体负责公司内幕信息保密工作的监控及信息披露工作。 第四条 公司和相关信息披露义务人及其董事、高级管理人员及其他内幕信息 知情人不得泄露内 ...

上海龙旗科技股份有限公司 股东会网络投票实施细则 上海龙旗科技股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第一章 总 则 上交所网络投票系统包括下列投票平台： （一）交易系统投票平台； 1 第一条 为规范上海龙旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东会的表决机 制，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股 东会规则（2025修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 ——规范运作》等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《上海龙旗 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制订 本细则。 第二条 本细则所称股东会网络投票是指公司股东通过上海证券交易所（以下简称 "上交所" ）利用网络与通信技术，为公司股东非现场行使股东会表决 权提供服务的信息技术系统（以下简称"网络投票系统" ）行使表决权。 第二章 网络投票的通知与准备 第七条 上市公司为股东提供网络投票方式的，应当按本细则第四条的规定编制召 开股东会通知公告，载明下列网络投票相关信息： 股东会股权登记日和网络投票开始日之间应当至少间隔两个交易日。 第十二条 公司应当在股东会投票起始日的前一交易日，登录上海证券交易所 ...

上海龙旗科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （一）具有独立的法人资格，具备中国证券监督委员会、国家行业主管部门 规定的开展证券期货相关业务所需的执业资格和条件； 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海龙旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（包 括新聘、续聘、变更）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工作 和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《上海龙旗科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘 任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以比照 本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交董事会和股东会审议。公司不得在董事会、股东会 审议批准前聘请会计师事务所开展审计业务。 第二章 ...

上海龙旗科技股份有限公司 总经理工作细则 上海龙旗科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为完善上海龙旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理 结构，规范总经理的议事、决策程序，确保企业高效、有序运作，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《上海证券交易所股票上市规则》 及《上海龙旗科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 特制定本工作细则。 第二条 公司依法设置总经理，总经理主持公司日常经营管理工作，对董事 会负责。 第二章 总经理的任免 第三条 公司设总经理一名。总经理由董事长提名，董事会聘任或解聘。总 经理每届任期三年，连聘可以连任。 第四条 有下列情形之一的，不得担任公司总经理： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪， 被判处刑罚，执行期满未逾 5 年；或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企 业的破产负有个人责 ...

上海龙旗科技股份有限公司 股东会议事规则 上海龙旗科技股份有限公司 第一条 为规范上海龙旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）运作，充分发挥 股东会的作用，保证股东会依法行使职权，提高股东会议事效率，保障股 东合法权益，保证股东会程序及决议的合法性，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公 司股东会规则》等有关法律、行政法规和规范性文件的规定制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《上海龙旗科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及本规则的相关规定召开股东会，保证股 东能够依法行使权利。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开 1 次，应当于 上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》及《公司章程》规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会 应当在 2 个月内召开。 上海龙旗科技股份有限公司 股东会议事规则 第二章 股东会的召集 股东会议事规则 第一章 ...

上海龙旗科技股份有限公司 章 程 | 第一章 总 | 则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 股 | 份 | 5 | | 第一节 | 股份发行 | 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 7 | | 第三节 | 股份转让 | 8 | | 第四章 | 股东和股东会 | 9 | | 第一节 | 股东的一般规定 | 9 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 12 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 13 | | | 第四节 | 股东会的召集 16 | | | 第五节 | 股东会的提案与通知 17 | | | 第六节 | 股东会的召开 19 | | | 第七节 | 股东会的表决和决议 22 | | | 第五章 | 董事和董事会 26 | | | 第一节 | 董事的一般规定 26 | | | 第二节 | 董事会 | 29 | | 第三节 | 独立董事 | 38 | | 第四节 | 董事会专门委员会 41 | | | 第六章 | 高级管理人员 43 | | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 45 | | | 第一节 | 财务 ...

第二章 人员组成 第三章 职责权限 第八条 董事会提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董 1/4 第一条 为规范上海龙旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）领导人员的产生， 优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《上海龙旗科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会 提名委员会，并制定本细则。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司董事和高级管 理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第三条 本细则所称高级管理人员指总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人 及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事应当过半数。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之 一提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事担任，负责主持委员 会工作；主任委员在委员内选举，并报董事会批准产生。 第七 ...

上海龙旗科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 上海龙旗科技股份有限公司 第四条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当 遵守《公司法》《证券法》和有关法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文 件以及证券交易所规则中关于股份变动的限制性规定，不得进行违法违规的交易。 上海龙旗科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第二章 股份买卖禁止及限制性行为 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对上海龙旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）的董事和 高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，促进公司的规范运作，维护公司及 股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司 股份及其变动管理规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等有关法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规章、规 范性文件、上海证券交易 ...

上海龙旗科技股份有限公司 内部审计管理办法 上海龙旗科技股份有限公司 内部审计管理办法 第一章 目 的 第三条 股份公司依照本办法规定，接受内部审计监督。各子公司参照本办 法执行。 第三章 术 语 第四条 本办法所称内部审计，是指公司内部审计机构依据国家有关法律法 规、财务会计制度和公司内部管理规定，对公司、控股子公司及参股公司财务收 支、资产质量、经营绩效以及建设项目的真实性、合法性和效益性进行监督和评 价工作。 第四章 内部审计机构和内部审计人员 第五条 依据完善公司治理结构和完备内部控制机制的要求，在公司董事会 审计委员会下设立内审部，内审部是公司的内部审计机构，作为公司董事会审计 工作的执行机构，在董事会审计委员会指导下独立开展审计工作，对公司财务管 第一条 为加强上海龙旗科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 及所属部门和下属公司（包括子公司和孙公司，下同）的内部监督和风险控制， 保障公司财务管理、会计核算和生产经营符合国家各项法律法规要求，维护包括 中小投资者的所有股东的合法权益，根据《中华人民共和国审计法》《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章和《 ...

上海龙旗科技股份有限公司 董事会议事规则 上海龙旗科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 专门委员会的组成、职责和权限、工作机制、决策程序等，由董事会另行 制定专门委员会议事规则予以明确规定。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第二章 董事会提案 第五条 在发出召开董事会定期会议的书面通知前，董事会秘书应当充分征求各董 事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意 见。 第六条 有下列情形之一的，董事长应当在收到提议后十日内召开临时董事会会 议： 1 第一条 为了进一步规范上海龙旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《上海龙旗 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制 订本规则。 第二条 公司董事会下设审计委员会、战略与 ESG 委员 ...