关于航天长征化学工程股份有限公司 内部控制审计报告 中天运[2024]控字第 90002 号 中天运会计师事务所 (特殊普通合伙) JONTEN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）JONTEŃ CPAS 关于航天长征化学工程股份有限公司 内部控制审计报告 家 00 一、内部控制审计报告 l 中天运会计师事务所(特殊普通合伙) IONTEN CPAS 内部控制审计报告 中天运[2024]控字第 90002 号 航天长征化学工程股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们 审计了 航天长征化学工程股份有限公司(以下简称"航天工程")2023年12月 31日的 财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是航天工程董事 会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审 计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重 ...

（二）聘任会计师事务所履行的程序 公司第四届董事会审计委员会 2023 年第六次会议、第四届董事 会第十六次会议、公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过了《关 于聘任公司 2023 年度审计机构的议案》，同意续聘中天运会计师事务 所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务及内控审计机构，财务报 告审计费用人民币 80 万元，内部控制审计费用人民币 28 万元，共计 人民币 108 万元（含差旅费等费用）。独立董事对本议案发表了事前 认可意见及独立意见。 航天长征化学工程股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和航 天长征化学工程股份有限公司（以下简称公司）的《公司章程》《董 事会审计委员会议事规则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤 勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计 师事务所 2023 年度履行监督职责的情况报告如下： 一、2023 年年审会计师事务所 ...

航天长征化学工程股份有限公司（以下简称公司）聘请中天运会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称中天运 ）作为公司 2023 年 度财务及内部控制审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对中天运 2023 年审计过程中的履职情况进行了评估。经评估，公司认为中天运在资 质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见，具 体情况如下： 一、资质条件 中天运始建于 1994 年 3 月，2013 年 12 月完成转制，取得《北 京市财政局关于同意设立中天运会计师事务所（特殊普通合伙）的批 复》（京财会许可[2013]0079 号）。组织形式：特殊普通合伙。注册地 址：北京市西城区车公庄大街 9 号院 1 号楼 1 门 701-704。首席合伙 人：刘红卫先生。 2023 年末，合伙人 54 人，注册会计师 317 人，签署过证券服务 业务审计报告的注册会计师 145 人。2023 年度经审计的收入总额为 56,520.37 万元，审计业务收入为 39,534.99 万元，证券业务收入为 13,186.80 万元。 二、执业记录 1、基本信息 项目合伙人 ...

公司代码：603698 公司简称：航天工程 航天长征化学工程股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 航天长征化学工程股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的 ...

证券代码：603698 证券简称：航天工程 公告编号：2024-019 航天长征化学工程股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 16 日 14 点 00 分 召开地点：北京市亦庄经济技术开发区经海四路 141 号公司二层会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 16 日 至 2024 年 5 月 16 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 股东大会召开日期：2024年5月16日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式 ...

利润分配 - 公司2023年度拟以总股本53,599万股为基数，每10股派发现金股利1.05元（含税），拟派发现金股利56,278,950.00元（含税）[4] - 公司2022年度利润分配方案为每股派发现金红利0.098元（含税），共计派发现金红利52,527,020.00元[115] - 公司2023年度利润分配方案为每10股派发现金股利1.05元（含税），共计派发现金股利56,278,950.00元[116] - 公司2022年度现金分红占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率为30.07%[116] - 公司制定了合理的利润分配政策，2022年每股派发现金红利0.098元[133] 公司基本情况 - 公司主营业务为化学工程设计、成套装备制造、工程总承包等[1] - 公司实际控制人为中国航天科技集团有限公司，控股股东为中国运载火箭技术研究院[9] - 公司注册地址和办公地址均位于北京经济技术开发区[10] - 公司股票简称为"航天工程"，股票代码为603698[10] - 公司聘请中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为其提供审计服务[10] 公司治理 - 公司持续推动股东大会、董事会和监事会的合规运作，提升决策的科学性和规范性[1] - 公司严格按照相关法律法规要求继续规范信息披露工作，保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平[1] - 公司控股股东行为规范，不存在侵占公司资产、损害公司和中小股东利益的情况[2] - 公司加强与投资者的互动沟通，保证投资者的沟通渠道畅通[1] - 公司内部控制体系整体运行稳定良好，未发现重大缺陷[117][119] 经营情况 - 公司围绕国家能源发展战略,以改革创新为根本动力,实现业务转型、提高质量效益为目标[14] - 煤炭清洁高效利用板块发展趋势稳定向好,新签多个大型现代煤化工项目,实现航天炉海外落地"零"的突破[14] - 高端装备制造板块实现规模和领域双突破,阀门子公司被工信部认定为国家级专精特新"小巨人"企业[14] - 环保运营板块产业化推广进程稳步推进,航天环保工程技术研究院正式入驻浙江临海[14] - 绿氢工程技术板块核心装备研发进展顺利,具备0.5-100型PEM和200-1000型碱性电解制氢产品的设计、生产、供货能力[14] 财务数据 - 公司营业收入为28.07亿元,同比增长12.01%[11] - 归属于上市公司股东的净利润为1.87亿元,同比增长12%[11] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1.80亿元,同比增长12.73%[11] - 经营活动产生的现金流量净额为3.74亿元,同比下降13.12%[11] - 公司总资产54.62亿元,较上年末增长12.68%[24] - 归属于上市公司股东的净资产32.72亿元,较上年末增长4.30%[24] 研发情况 - 公司坚持科技创新自立自强，持续加强原创性技术、核心关键设备研发攻关和原有技术迭代升级，关键核心技术取得新突破[15] - 公司拥有完整有效的研发体系，被认定为国家级研发中心和高新技术企业[21] - 公司新获专利授权31项，参与制定6项国家标准和2项行业标准[22] - 公司持续加大关键技术攻关，成功获批"十四五"国家重点研发计划项目[22] - 公司研发费用161,040,410.63元，较上年增长25.19%[25] - 公司研发人员数量为151人，占公司总人数的24.2%[39] 安全生产 - 公司持续完善安全生产管理体系，确保公司无安全生产事故[3] - 公司强化"3+2"大安全管控，全年开展公司级安全检查48次并完成隐患整改，全员安全生产责任覆盖率100%[15] - 公司发布2023版安全生产责任体系，持续健全质量管控及问题处理机制[136] 环境保护 - 公司编制《突发环境事件应急预案》《环境风险评估报告》《环境应急资源调查报告》等内部文件，增强预防和处置环境污染事件的能力[133] - 公司研发的大规模干粉煤气化技术有效降低了碳排放，推动了煤炭资源的清洁、高效、低碳利用[128][129] - 公司每年由有资质的第三方环保监测机构对环保各项指标进行检测，历年检测数据合格[126][127] - 公司从人力、财力、物力方面加大对环境保护工作的投入，对能耗进行严格监管[126] - 公司2023年度投入环保资金1,187万元，主要用于工业废盐无害化处置技术及装置开发、园区绿化及环保检测等[121] 关联交易 - 公司与航天科技财务有限责任公司签订的金融服务协议进行了变更并调整了2023年度关联交易预计金额[147] - 公司与航天科技财务有限责任公司存在存款业务关联交易，期末存款余额为191.52万元[149] - 公司与航天科技财务有限责任公司存在授信业务关联交易，授信总额为2亿元[149] - 公司对参股公司航天氢能进行增资25,650.2948万元，增资后持有其34.35%股权[149] 股东情况 - 公司实际控制人为中国航天科技集团有限公司，控股股东为中国运载火箭技术研究院[159] - 公司前十大股东中不存在参与转融通业务出借股份的情况[157] - 报告期内公司控股股东和实际控制人未发生变更[159,160] 重大诉讼 - 公司与鲁西化工集团股份有限公司就"山东鲁西化工股份有限公司原料路线和动力结构调整年产30万吨尿素项目"签订多份合作协议[144] - 鲁西化工擅自仿建了至少两条"航天炉"技术的煤气化生产线，侵犯了公司的相关专利权[144] - 最高人民法院于2023年5月作出终审判决，驳回公司的上诉，维持原判[145]

航天长征化学工程股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 --谢鲁江 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人谢鲁江，1958 年 12 月出生，中国国籍，博士，中共党员， 无境外居留权。曾任大唐电信科技股份有限公司独立董事。1984 年至 今在中共中央党校工作，现为中共中央党校老干部局退休教授，航天 长征化学工程股份有限公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 本人具备独立董事任职资格，符合《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、公 司章程、公司独立董事工作制度等相关法律法规对独立董事任职资格 和独立性的规定和要求。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席董事会和股东大会情况 作为航天长征化学工程股份有限公司（以下简称公司）独立董事， 本人在 2023 年严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》《独立董 事工作制度》的有关规定和要求，谨慎、诚信、勤勉地履行独立董事 的职责，积极参与公司重大事项的决策，对公司的经营及业务发展提 出积极建议，维护了全体股 ...

航天长征化学工程股份有限公司董事会 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《股 票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求， 航天长征化学工程股份有限公司（以下简称公司）董事会，就公司在 任独立董事付磊先生、谢鲁江先生、梅慎实先生的独立性情况进行评 估并出具如下专项意见： 航天长征化学工程股份有限公司董事会 对独立董事独立性自查情况的专项报告 2024 年 4 月 18 日 经核查独立董事付磊先生、谢鲁江先生、梅慎实先生的任职经历 以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的 任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，不存在与公司、 公司主要股东、实际控制人及与其存在利害关系的单位或个人有可能 妨碍独立董事独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办 法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 中对独立董事独立性的相关要求。 ...

证券代码：603698 证券简称：航天工程 公告编号：2024-016 航天长征化学工程股份有限公司 关于 2023 年度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：每股派发现金股利 0.105 元人民币（含税）。 一、利润分配方案内容 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将 在权益分派实施公告中明确。 经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日， 航天长征化学工程股份有限公司（以下简称航天工程或公司）（母公司报表口径） 期末未分配的利润为 1,356,414,134.04 元（扣除法定盈余公积后）。经董事会 决议，公司 2023 年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配 利润。本次利润分配方案如下： 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比 例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。 拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，每 10 股派发现金股利 1 ...

二、审计委员会会议召开情况 2023 年度，董事会审计委员会共计召开 7 次会议，具体情况如 下： 1.2022 年度报告年审工作开始前，审计委员会委员与中天运会 计师事务所（特殊普通合伙）就年报审计的工作计划、审计人员安排、 重点关注内容等事项进行了沟通。 航天长征化学工程股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司 章程》《公司董事会审计委员会议事规则》的有关规定，航天长征化 学工程股份有限公司（以下简称公司）董事会审计委员会本着勤勉尽 责的原则，认真履行职责，现就 2023 年度工作情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司第四届董事会审计委员会由付磊、梅慎实、郭先鹏三名董事 组成，其中独立董事占半数以上，付磊为主任委员。 2.2023 年 4 月 4 日, 召开第四届董事会审计委员会 2023 年第一 次会议，就公司 2022 年度报告编制与审计相关问题与外部审计机构 进行沟通，针对审计过程、审计重点关注事项、审计中存在的问题如 应收账款情况、合同资产情况、坏账准备 ...