r program and 華盛理律師事務所 Tel: 86-22-28327888 Fax: 86-22-28313758 Http://www.wisely-lawyer.com Add: 中国 · 天津 · 河西区照生城道中海大厦 36 层 天津华盛理律师事务所 关于天津七一二通信广播股份有限公司 2023 年股票期权激励计划授予事项之 法 律 意 见 书 二〇二四年一月 華盛理律師事務所 Tel: 86-22-28327888 Fax: 86-22-28313758 Http://www.wiselv-lawyer.com Add: 中国 · 天津 · 河西区鼎牛城道中海大厦 36 层 录 目 | 日 永 | | --- | | 释 义 ... | | 前 言 . | | 声 明 | | 正 文 5 | | 一、本次授予的批准和授权 . | | 二、本次激励计划的授予 . | | (一) 本次授予的授予日 | | (二)本次授予的授予对象 . | | (三) 本次授予的授予条件 | | (四)其他 | | 三、结论意见 10 | Add: 中国 · 天津 · 河西区里生城道中海 释 义 除非文义另有说 ...

关于公司向 2023 年股票期权激励计划的激励对象 授予股票期权事项的独立意见 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《天津七一二通信广播股份 有限公司章程》及《天津七一二通信广播股份有限公司独立董事工作制度》等规 章制度相关规定，作为天津七一二通信广播股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，我们本着认真负责、实事求是的态度，对公司 2023 年股票期权激励 计划相关事项进行了认真的审核，现就此发表独立意见如下： 一、《关于公司向 2023 年股票期权激励计划的激励对象授予股票期权的议案》的 独立意见 我们认为：1、公司确定本次激励计划的授予日为 2024 年 1 月 24 日，该授 予日符合《管理办法》以及本次激励计划中关于授予日的规定，本次激励计划规 定的授予条件已成就； 天津七一二通信广播股份有限公司独立董事 2、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格； 3、公司授予激励对象均符合《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、法 规及规范性文件和公司章程有关任 ...

天津七一二通信广播股份有限公司监事会关于 公司向 2023 年股票期权激励计划的激励对象授予股票期权 事项的核查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）等相关法律、法规及规范性文件以及《天津七一二通信广播股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，天津七一二通信广播股份有限公 司（以下简称"公司"）监事会，针对公司《关于公司向 2023 年股票期权激励计 划的激励对象授予股票期权的议案》的相关事项，在仔细审阅文件后基于独立判 断立场，现发表核查意见如下： 5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 6、中国证监会认定的其他情形。 授予激励对象不包括公司外部董事、独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。授予的激励对象的基本 情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。 本次激励计划授予激励对象人员名单与公司 2024 年第一次临时股东大会批 准的 2023 年股票期权激励计划中规定的激励对象相符。 综上，公司监事 ...

会议信息 - 第三届董事会第十次会议于2024年1月24日上午10:00召开[2] - 本次会议应到董事9名，实到董事9名[2] 股票期权 - 同意以2024年1月24日为股票期权授予日[3] - 授予431名激励对象2161.6万份股票期权[3] - 《关于公司向2023年股票期权激励计划的激励对象授予股票期权的议案》表决7票赞成，0票反对，0票弃权[3]

（3）上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的股票期权，累计均未超过 本激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的 1%。 一、 总体情况 姓名 职务 授予股票期权 数量（万份） 占激励总量 比例 占目前总股本比 例 庞辉 董事、总经理 6.22 0.29% 0.01% 沈诚 董事、总会计师、财务负 责人 6.22 0.29% 0.01% 张金波 副总经理 6.22 0.29% 0.01% 马海永 副总经理、董事会秘书 6.22 0.29% 0.01% 赵明 副总经理 6.22 0.29% 0.01% 白耀东 副总经理 6.22 0.29% 0.01% 其他高层管理人员（合计 3 人） 18.66 0.86% 0.02% 管理类骨干人员（合计 149 人） 745.36 34.48% 0.97% 专业技术类骨干人员（合计 273 人） 1360.26 62.93% 1.76% 授予合计（431 人） 2161.60 100.00% 2.80% 天津七一二通信广播股份有限公司 2023 年股票期权激励计划授予激励对象名单（授予日） （以上百分比计算结果四舍五入，保留两位小数，部分合计数与各明细数直接相 ...

股东大会安排 - 2023年12月20日提议2024年1月8日召开临时股东大会[5] - 2024年1月8日14:00现场会议在天津公司会议室召开[9] - 2024年1月8日进行网络投票[9] 参会情况 - 68名股东及代表参会，代表467,857,944股，占比60.7097%[10] 议案表决 - 三项股票期权激励相关议案同意股数占比超99%[14]

会议出席情况 - 出席会议股东和代理人68人[3] - 出席股东所持表决权股份467,857,944股，占比60.7097%[3] - 在任董事9人出席9人，在任监事3人出席2人[6] 议案表决情况 - 《2023年股票期权激励计划（草案）》等三议案A股同意比例超99%[4][7][8] - 5%以下股东对三议案同意比例超97%[9] 会议信息 - 股东大会于2024年1月8日在天津公司会议室召开[5]

激励计划基本信息 - 拟授予股票期权总量不超过2161.6万份，约占公司股本总额77200万股的2.8%[7][32] - 全部有效期内股权激励计划涉及标的股票总数累计未超股本总额10%，单个激励对象累计获授不超1%[9] - 首次授予股票期权行权价格为28.89元/份[9] - 首次激励对象431人，约占2022年底员工总数的18.95%[9] - 激励计划有效期最长不超过60个月[10][36] - 授予的股票期权等待期分别为24个月、36个月、48个月[11][38] - 行权期分三个，各期行权比例均为1/3[11] 业绩考核目标 - 2024年总资产报酬率不低于7%，主营业务收入增长率不低于20%，研发投入增长率不低于20%[11][51] - 2025年总资产报酬率不低于7.2%，主营业务收入增长率不低于35%，研发投入增长率不低于25%[11][51] - 2026年总资产报酬率不低于7.5%，主营业务收入增长率不低于50%，研发投入增长率不低于30%[11][51] 激励对象分配 - 庞辉、沈诚等6位高管各获授6.22万份股票期权，各占激励总量0.29%，占总股本0.01%[34] - 其他高层管理人员合计获授18.66万份，占激励总量0.86%，占总股本0.02%[34] - 管理类骨干人员合计获授745.36万份，占激励总量34.48%，占总股本0.97%[34] - 专业技术类骨干人员合计获授1360.26万份，占激励总量62.93%，占总股本1.76%[34] 财务预测 - 公司以2023年12月20日为基准日，对2161.6万份股票期权进行预测算，每份公允价值为7.21元[62] - 假设2024年2月初授予，2161.6万份股票期权应确认总费用15585.14万元，按行权比例分期确认[63] - 2024 - 2028年分别确认费用5158.97万元、5627.97万元、3246.90万元、1443.07万元、108.23万元[63] 其他要点 - 选取8家A股上市公司作为对标企业[54] - 激励对象年度绩效优秀及良好，行权比例为1.0；合格为0.8；待改进为0[53] - 资本公积转增股本等情况，股票期权数量和行权价格有相应调整公式[58][60] - 公司股东大会授权董事会调整股票期权数量和行权价格[61] - 因其他原因调整激励计划条款，需董事会审议后报股东大会批准[61] - 股东大会审议本激励计划需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过[67] - 本激励计划经股东大会审议通过后，公司需在60日内授予激励对象股票期权并完成公告、登记[69] - 若公司未能在60日内完成授予工作，本激励计划终止实施，3个月内不得再次审议股权激励计划[69] - 公司在股东大会审议通过本激励计划之后变更，不得包括导致加速行权和降低行权价格的情形[72] - 公司终止实施激励计划，应办理已授予股票期权注销手续[74] - 激励对象未达行权条件，公司将注销其相应未行权股票期权[75] - 公司不得为激励对象提供贷款及财务资助[76] - 公司按规定代扣代缴激励对象个人所得税及其他税费[76] - 公司出现特定情形，激励计划终止实施，未行权股票期权由公司注销[79] - 公司控制权变更或合并、分立，激励计划继续执行[79] - 激励对象职位晋升，获授股票期权数量不变；降职则调减未行权权益[81] - 激励对象因客观原因离职，已达条件的可行权部分半年内行权，半年后失效[82] - 激励对象因工伤丧失劳动能力离职，权益按原程序进行[82] - 公司与激励对象争议60日内未解决，可向法院提起诉讼[85] - 激励计划经公司股东大会审议通过后生效[88]

关于 2023 年股票期权激励计划内幕信息知情人 买卖公司股票情况的自查报告 证券代码：603712 证券简称：七一二 公告编号：临 2024-004 天津七一二通信广播股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 天津七一二通信广播股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 20 日召开了第三届董事会第九次会议及第三届监事会第八次会议，审议通过了《关 于<天津七一二通信广播股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>及其 摘要的议案》等有关事项，具体内容详见公司于 2023 年 12 月 21 日在上海证券 交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等有关法律法规、 规范性文件的有关规定，公司针对 2023 年股票期权激励计划（以下简称"本次 激励计划"）采取了充分必要的保密措施，同时对本次激励计划的内幕信息知情 人做了必要登记。根据《管 ...

控股股东股份情况 - 智博科技持有公司股份370,167,500股，占比47.95%[2] 股份质押情况 - 2024年1月3日解除质押8,340,000股，占其所持2.25%，总股本1.08%[3] - 解除后累计质押176,240,752股，占其持有47.61%，总股本22.83%[2] - 已质押和未质押股份中限售股和冻结股均为0股[4] - 本次解除质押股份暂无后续质押计划[2]