桃李面包股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 桃李面包股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总 则 第一条 为规范桃李面包股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息管 理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露的公平原则，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上 海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第5号—上市公司内幕信息 知情人登记管理制度》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信 息披露事务管理》等有关法律、法规和《桃李面包股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由董事会统一领导和管理。 第三条 公司董事会应当按照本制度以及上海证券交易所相关规则要求及时 登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整， 董事长为主要责任人。 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与 董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 公司在报送内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录时应当出具书面承 诺，保证所填报内 ...

委员会构成 - 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数[5] - 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名，董事会选举产生[7] 会议规定 - 每年至少召开一次会议，紧急情况不受提前三日通知限制[16] - 会议需三分之二以上委员出席，决议经全体委员过半数通过[19] - 会议记录由董事会秘书保存十年[20] 职责与流程 - 负责制定考核标准、薪酬政策与方案，下设工作组提供资料[7][9] - 考评经述职、评价、提报酬三步，结果报董事会[14] 制度实施 - 董事和高级管理人员薪酬制度、计划分别报股东会和董事会批准后实施[11] 细则生效 - 本细则经董事会审议通过后生效，由董事会负责解释和修订[25][26]

桃李面包股份有限公司 募集资金使用及管理制度 桃李面包股份有限公司 募集资金使用及管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范桃李面包股份有限公司（以下简称"公司"）的募集资金 的管理，提高公司规范运作水平，保护公司和投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司募集资金监管规则》（以下简称"《监管 规则》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称"《规 范运作指引》"）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《桃李面包股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划 募集的资金监管。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行 ...

第二条 公司应当严格按照法律、法规、规范性文件、《公司章程》及本 规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 桃李面包股份有限公司 股东会议事规则 桃李面包股份有限公司股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范桃李面包股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会 规则》（以下简称"《股东会规则》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《股票上市规则》"）及《桃李面包股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，特制订本规则。 （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； 第 1 页 共 13 页 桃李面包股份有限公司 股东会议事规则 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； 第四条 股东会分为年度股东 ...

第三条 审计委员会应督促会计师事务所在约定的时间内提交年报审计报告， 以书面意见形式记录督促的方式、次数和结果，并由相关负责人签字确认。 第四条 审计委员会应在为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年审 会计师"）进场前审阅公司财务部门编制的年度财务会计报表，形成书面意见。 桃李面包股份有限公司 审计委员会年报工作规程 第五条 年审会计师进场后，审计委员会应加强与年审会计师的沟通，在年审 会计师出具初步审计意见后再次审阅公司财务报表，形成书面意见。 桃李面包股份有限公司 第六条 年度财务会计报告审计完成后，审计委员会应对审计后的财务会计报 告进行表决，形成决议后提交董事会审核。 审计委员会年报工作规程 第一条 为进一步完善桃李面包股份有限公司（以下简称"公司"）治理机制， 充分发挥董事会审计委员会在年报编制和披露方面的监督作用，维护审计的独立性， 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、上海证券交易所和《桃 李面包股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本规程。 第二条 审计委员会应与负责公司年报审计工作的会计师事务所协商确定本公 司年报审计工作的时间安排。 第十四条 ...

桃李面包股份有限公司 利润分配管理制度 桃李面包股份有限公司 利润分配管理制度 为进一步规范公司分红行为，推动公司建立科学、持续、稳定的分红机制， 保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司章程指引》、 《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规及规章的有关规定，结合《桃 李面包股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和公司实际情况，制定本 制度。 第一章 利润分配政策 第一条 公司利润分配原则主要包括： 第二条 公司每年的税后利润，按下列顺序和比例分配： (一) 弥补以前年度亏损； 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，普通股股利按股东持有股份比 例进行分配。企业以前年度未分配的利润，可以并入本年度向股东分配。 第三条 公司利润分配的形式：公司采用现金、或股票、或两者结合的方式 进行股利分配，在公司盈利及满足正常经营和长期发展的条件下，公司将优先采 取现金方式分配股利。 1 (一)重视对投资者的合理投资回报，兼顾公司 ...

桃李面包股份有限公司 防范控股股东及关联方占用资金制度 桃李面包股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 第一章 总则 第一条 为了防范控股股东及关联方占用桃李面包股份有限公司（以下简称 "公司"）资金，杜绝控股股东及关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》《桃李面包股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）以及相关法律法规有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员对维护公司资金安全有法定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节的关 联交易产生的资金占用； 非经营性资金占用是指为控股股东及关联方垫付的工资、福利、保险、广告 等费用和其他支出，代控股股东及关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿直接 或间接拆借给控股股东及关联方资金，为控股股东及关联方承担担保责任而形成 的债权，其他在没有商品和劳务提供情况下给控股股东及关联方使用的资金。 第四条 本制度所称的公司含本公司及纳入本 ...

桃李面包股份有限公司 会计师事务所选聘制度 桃李面包股份有限公司会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范桃李面包股份有限公司（下称"公司"）选聘会计师事务所 的行为，提高审计工作和财务信息质量，切实维护股东利益，根据《中华人民共 和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运 作》等法律法规及《公司章程》的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所(含续聘、改聘，下同)，是指公司根 据相关法律法规要求，聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审 计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务 的，可以比照本办法执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由审计委员会审议同意后，提 交董事会审议，并由股东会决定。 第四条 董事会不得在股东会决定前委托会计师事务所开展工作。公司控 股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会、董事 会及股东会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应 ...

桃李面包股份有限公司 董事会秘书工作细则 桃李面包股份有限公司董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为了促进桃李面包股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的规范运作，规范董事会秘书的行为，加强对董事会秘书工作的指导，充分发挥 董事会秘书的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票 上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以 下简称"《监管指引 1 号》"）等法律、法规、规范性文件以及《桃李面包股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制订 本工作细则。 第二条 董事会秘书是公司高级管理人员，由董事会聘任或解聘，对公司和 董事会负责，忠实、勤勉地履行职责。法律、法规及《公司章程》对高级管理人 员的其他有关规定，适用于董事会秘书。 第三条 董事会秘书为公司与上海证券交易所（以下简称"上交所"）之间 的指定联络人，负责以公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等职责范围 内的事务。 第四条 公司设立董事会办公室、证券部，由董事会秘书分 ...

桃李面包股份有限公司 控股子公司管理制度 桃李面包股份有限公司 第二章 规范运作 第六条 控股子公司应当依据《公司法》及有关法律法规的规定，结合自身 特点，建立健全法人治理结构和内部管理制度。 第七条 控股子公司应依法设立股东会、董事会或监事会。控股子公司可不 成立董事会，只设立执行董事。控股子公司根据自身情况，可不设监事会，只设 1-2 名监事。 控股子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对控股子公司的管理，维护桃李面包股份有限公司（以下简 称"公司"）和全体投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《桃李面包股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等法律、 法规和规章，特制定本制度。 第二条 控股子公司是指公司持有其50%以上股份，或者能够决定其董事会 半数以上成员组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。 第三条 本制度旨在加强对控股子公司的管理，建立有效的控制机制，对公 司的组织、资源、资产、投资等和公司的运作进行风险控制，提高公司整体运作 效率和抗风险能力。 第四条 控股子公司应遵循本制度规定，结合公司其他内部控制制度，根据 自身经营特点和环境条件，制定具体实施 ...